广州广电运通金融电子股份有限公司

第1页共4页广州广电运通金融电子股份有限公司独立董事2009年述职报告各位股东及股东代表：作为广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年本人根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，以及《广州广电运通金融电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，切实履行了独立董事应尽的职责，尽职尽责、谨慎、认真、勤勉地行使了所赋予的权利，出席了2009年的董事会及其下属委员会的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，列席股东大会，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2009年度的工作情况汇报如下：一、2009年出席董事会及股东大会次数及投票情况报告期内，本人严格按照有关法律法规和规章制度的要求，勤勉尽责，出席公司召开的历次董事会会议，列席公司股东大会，认真审核董事会议案及相关材料，积极参与讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了重要作用。本年度，公司共计召开了6次董事会会议，2次股东大会，本人出席会议的具体情况如下：独立董事姓名应出席董事会次数亲自出席次数委托出席次数2009年度股东大会次数列席股东大会次数李进一66022公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，报告期内本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异议。二、2009年度发表独立董事意见情况本人作为公司的独立董事，本着认真负责、实事求是的态度，对2009年度的相关事项进行深入了解和认真核查后，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：第2页共4页1、2009年1月5日，在公司召开的第二届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》，详细内容参见刊登于2009年1月6日巨潮资讯网的上述独立意见。2、2009年3月26日，在公司召开的第二届董事会第二次会议上，发表了《对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见》、《关于聘任会计师事务所的独立意见》、《关于公司2008年度高管薪酬的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》以及《关于调整部分募集资金项目计划的独立意见》，详细内容参见刊登于2009年3月28日巨潮资讯网的《广州广电运通金融电子股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》。3、2009年8月20日，在公司召开的第二届董事会第五会议上，发表了《关于关联交易的独立董事事前认可意见》、《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见》和《关于2009年公司向广州海格机械有限公司购买部分原材料之日常关联交易的独立意见》，详细内容参见刊登于2009年8月22日巨潮资讯网的《广州广电运通金融电子股份有限公司关于关联交易的独立董事事前认可意见》和《广州广电运通金融电子股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》。三、保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作1、持续关注公司信息披露工作2009年，本人作为公司的独立董事，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等有关法律法规和公司《信息披露管理制度》的要求，及时全面了解公司生产经营的最新动态，并持续关注和监督公司的信息披露工作，确保公司能够真实、准确、及时、完整地披露相关信息。2、深入公司现场调查，规范公司日常运作作为公司独立董事，本人在2009年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联往来、重大投资等情况，认真听取相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，并运用专业知识为公司提出相关意见和建议；深入现场，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，提醒公司管理层规范日常运作，进一步完善和提高法人治理水平；在公司董事会及其下属各委员会上发表意见、行使职权，积极有第3页共4页效地履行独立董事的职责，维护公司和中小股东的合法权益。3、对2008年年报编制的履职根据中国证监会《关于做好中小企业板上市公司2008年年度报告工作的通知》、深圳证券交易所《中小企业板公司内部审计工作指引》以及公司《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作规程》等有关要求，本人作为独立董事和审计委员会的委员，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，发挥审计委员会的监督作用。在注册会计师现场审计前，与注册会计师进行沟通，协商确定本次年报审计工作的计划及时间安排；在注册会计师进场审计后，及时了解进展情况，并相互配合，共同解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告；在注册会计师出具审计意见后再次审阅公司财务会计报表，并进行表决，形成决议后提交董事会审核。四、任职董事会各委员会工作情况本人作为公司董事会审计委员会、薪酬与考核委员会以及提名委员会的委员，在2009年主要履行以下职责：1、审计委员会2009年，本人出席了审计委员会共召开的五次会议，讨论审议公司审计部提交的季度经营审计报告、季度募集资金使用情况审计报告，年度内部控制自我评价报告、内部审计工作计划、外部审计机构的工作总结报告等，对相关事项讨论后，形成决议提交公司董事会进行审议。2、薪酬与考核委员会2009年，本人出席了薪酬与考核委员会共召开的一次会议，根据公司业绩考核与薪酬管理制度对公司高级管理人员进行考核，初步确定其2008年薪酬及2009年度考核目标；同时对公司原《高管层年度业绩考核与薪酬管理办法》进行了修订，一并提交董事会审议。3、提名委员会2009年，本人出席了提名委员会共召开的一次会议。因公司董事会增补董事的需要，控股股东广州无线电集团有限公司推荐其总裁杨海洲先生为公司董事人选。提名委员会委员对该董事人选从其职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况切实进行了审查，同意增补杨海洲先生为公司董事，并形成议案提交董事会进行审议。第4页共4页五、履行独立董事职务所做的其他工作情况1、无提议召开董事会的情况；2、未有提议中途聘用或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。六、联系方式李进一独立董事：[e-mail]2009年，在公司董事会和经营领导班子的正确领导下，公司继续保持了健康、快速的发展势头，并取得了良好的经营业绩。作为公司的独立董事，本人勤勉尽责，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，并利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，为董事会的科学决策提供参考意见，有效地维护了公司和中小股东的合法权益。2010年，本人将一如既往，自觉学习有关法律法规和相关知识，以增强履行独立董事职责的意识和能力；继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履行职责，维护公司整体利益和中小股东的合法权益，促进公司规范运作，树立公司诚实、守信的良好市场形象。独立董事：李进一二○一○年三月二十九日