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关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-1特定客户资产管理业务人员和部门准备情况说明面临中国基金行业变革创新的转型期,特定资产管理业务将成为中国基金管理公司转型成现代财富管理公司的重点业务,也是基金公司向多元化发展、展示核心竞争力的基石与平台。C基金管理有限公司(以下简称“C基金”)成立后,将把特定资产管理业务作为业务发展的战略重点来抓。C基金设立专门的部门和岗位,并招聘具有良好市场和投资经验的专业人员从事特定资产管理业务。截至目前,C基金的特定资产管理业务骨干已经招聘到位,在部门设置和人员准备上已具备开展特定资产管理业务的条件。一、特定客户资产管理业务的部门设置情况C基金根据特定客户资产业务特点,在部门与岗位上进行了如下相关设置:1.建立专职的投资部门——专户投资部,负责特定客户资产管理业务的投资管理工作。专户投资部设立专职岗位:部门总监、投资经理、投资经理助理及部门秘书。部门总监负责部门制度的拟定、部门年度计划的编制及督促执行、团队建设和专业人才培养。投资经理负责依照资产管理合同进行专业投资,以实现特定客户资产的投资收益目标。投资经理助理按投资经理的要求进行数据和相关信息的收集整理,根据特定客关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-2户需求形成投资建议方案,根据实际投资情况撰写投资报告并提交客户,安排投资经理调研和接待的行程,保存相关的业务文档。部门秘书负责日常的行政支持和协调工作,包括路演材料制作、文档的整理与归档等工作。2.由市场部和机构理财部负责特定客户资产管理业务的市场营销、拓展及特定客户服务工作。市场部主要负责个人客户的开拓和维护,机构理财部主要负责机构客户的开拓和维护。市场部和机构理财部下设销售经理、销售经理助理、部门秘书等共享岗位。销售经理负责与专户客户洽谈合同,与销售渠道洽谈协议,完成专户有关的销售协议签署工作,负责其所管理专户的日常协调,运作监督,客户服务等相关事宜。销售经理助理协助销售经理做好合同签署、客户服务等工作。部门秘书负责日常的行政支持和协调工作,包括合同印刷、文档的整理与归档等工作。3.除专户投资部的各个专职岗位外,在运营部、监察稽核部设立了专职的特定资产组合的会计核算及监察员岗位。4.其它部门如研究部、交易部、风险管理部、产品部、市场部、机构理财部、信息技术部、财务部、综合管理部等,是特定客户资产管理业务开展中资源共享的业务平台。共享岗位包括:研究员岗位、交易员岗位、风控员岗位、产品开发人员岗位、销售经理岗位、系统分析员岗位、营销策划岗位等。其中,公募基金渠道经理也承担着特定客户资产管理业务的市场拓展和客户服务业务,为销售经理提供专业支持。二、特定客户资产管理业务主要岗位职责说明关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-3表7-1:主要业务岗位设置及职责一览表岗位名称主要职责所属部门专户投资部总监(专职)部门日常管理专户投资部股票投资经理(专职)特定客户股票组合投资操作专户投资部债券投资经理(专职)特定客户债券组合投资操作专户投资部投资经理助理(专职)协助投资经理工作,并负责日常的客户服务、产品方案推介、业务咨询、信息报告等专户投资部会计(专职)特定资产账户会计核算运营部监察员(专职)特定资产管理业务运作及账户监察监察稽核部销售经理及助理(共享)负责合同文件代销协议准备、协议洽谈、专户日常运作协调、监督、客户维护市场部、机构理财部风控员(共享)特定资产管理业务投资风险管理与绩效评估风险管理部交易员(共享)特定资产账户日常交易交易部产品开发人员(共享)特定资产管理业务产品的开发及报备产品部系统分析员(共享)特定资产管理业务相关系统开发与维护信息技术部渠道经理(共享)特定资产管理业务推广与销售市场部关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-4三、特定客户资产管理业务的人员准备情况C基金建立了专门的特定客户资产管理业务的投资和服务团队,投资、市场与后台清算、监察稽核等形成一体化服务链条,确保特定客户资产业务的投资管理与服务工作的顺利进行。1.投资管理的指导——专户投资决策委员会专户投资决策委员会由C基金总经理任主任委员,成员包括首席投资官等。负责特定资产管理业务的高级管理人员为:表7-2:负责特定资产管理业务的高级管理人员姓名学历及个人情况从业年限简要工作经历毕万英美国杜克大学MBA,匹兹堡大学工科硕士15年2013年1月至2015年4月任工银瑞信基金公司副总经理,分管公司运营、IT、风控等业务,并担任公司风险管理委员会主任,产品委员会副主任,公司搬迁工作小组组长、工银瑞投公司董事和风险控制委员会主任等职务。2007年6月-2013年1月年任嘉实基金风险管理部总监/首席风险官,负责公司投资流程与风险管理工作,并协助总经理开展投资风格体系和绩效评估系统构建。2000-2007年分别在先锋基金(VanguardGroup)和荷兰国际集团投资公司(INGInvestments)等基金公司工作,从事投资流程和风险管理等工作。关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-52.专户投资部从事特定资产投资人员情况表7-3:专户投资部主要成员的经验和背景姓名学历及个人情况从业年限简要工作经历XXX北京大学经济学硕士香港大学金融学硕士5.8年2009年加入南方基金,历任高级研究员、投资经理助理;2015年加入高毅资产,任研究部副总监注:在C基金获批成立后,其他相关岗位人员将陆续招聘到位,确保特定资产管理业务的正常开展。关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-6基金管理公司董事、独立董事、基金经理任职登记表重要提示:根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,中国证券监督管理委员会制定了《基金管理公司董事、独立董事、基金经理任职登记表》。基金管理公司董事、独立董事、基金经理必须如实填写本表,任职单位负有对本表内容进行审查的责任,如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题,单位及个人负法律责任。登记人XXX所任职务专户投资部投资经理任职单位C基金管理有限公司填表时间20XX年月日中国证券监督管理委员会关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-7填表说明:一、本表应打印或使用钢笔填写,手写字迹应清晰、端正。二、表内所列项目要实事求是、认真填写,不得遗漏或隐瞒。登记人如不存在所列事项,应填写“无”;如存在,请详细填写,填写不下的可加附页;境内人士无需填写标有#记号的项目;境外人士无需填写标有*记号的项目。三、表内的年、月、日一律用公历。四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。五、表格封面“任职单位”指请写明基金管理公司全称。“填表时间”按照年、月、日顺序填写,如2004年1月1日。六、本人基本情况“最高学历及学位”指国家承认的学历教育所取得的学历、学位证书。学历包括高中、中专、大专、大学本科、研究生;学位包括学士、硕士、博士。“身份证明号码”指境内外人士在其国籍所在地的身份证明号码。“掌握的外语语种及程度”,如果登记人取得经过国家认可的外语等级水平考试或国际认可的外语能力测试,应注明外语语种及该等级资格名称;如未取得上述等级水平证书,应根据自身实际情况写明语种及掌握程度,如“一般”、“熟练”、“精通”等。“现住址”应写明住址门牌号码。七、主要社会关系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。八、学习简历从中学开始填写,包括境内外的学习经历。九、专业培训情况应填写曾接受的3个月以上的境内外培训以及最近5年接受的3个月以内的短期培训。十、工作履历从首次参加工作开始填写,并详细填写从事的具体工作内容。十一、个人承诺内容应当符合《关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法有关问题的通知》要求,并由登记人亲笔书写、签名。十二、任职单位承诺内容应当包括但不限于:本单位已对登记人报告材料的全部关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-8内容进行了审查核实,报告材料内容真实可靠,不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。承诺应由人事部门负责人、机构负责人签名,并加盖单位公章。本人基本情况姓名XXX性别男出生日期1983.9曾用名无*民族汉*籍贯XXX国籍中国*户籍所在地深圳出生地XX*政治面貌群众*职称无最高学历及学位金融学、经济学双硕士身份证明号码XXXX婚姻状况已婚健康状况健康#母语及工作语言#汉语掌握程度掌握的其他语种及程度英语CET4境内联系电话手机:XXXX电子信箱地址XXXX住宅电话:无办公电话:无持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国家（地区）护照:XXXX港澳通行证:XXXX往来台湾通行证:XXXX现住址XXXX*配偶、子女为境外公民或具有其他国家（地区）的永久居留权的,请详细写明所持证件号码、境外住址、联系电话无关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-9*户籍所在地详细住址、联系电话XXXX*在具有永久居留权的国家（地区）的详细住址、联系电话XXXX联系电话:XXXX#所在国家（地区）以及在具有永久居留权的国家（地区）的详细住址、联系电话主要社会关系姓名与本人关系身份证及护照号码现工作或学习单位（单位全称及所在部门）职务XXX父亲XXXX退休无XXX母亲XXXX退休无XX妻子XXXX招商证券研究员XX儿子XXXX无无XX岳父XXXX退休无XX岳母XXXX退休无学习简历（从中学开始）起止时间学习院校、专业学历及学位毕业、结业或肄业证书号码证明人及联系电话1998.9XXXX高中毕业无XX关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-10~2001.7XXXX2001.9~2005.7XXXX本科,学士毕业无XXXXXX2006.9~2009.7XXXX研究生硕士毕业无XXXXXX2006.9~2009.7XXXX研究生硕士毕业无XXXXXX专业培训情况起止时间培训内容组织机构证书工作履历起止时间工作单位工作内容职务证明人及联系电话2009.7~2015.1南方基金管理有限公司研究、投资研究员,投资经理助理XXXXXX2015.1至今上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）研究研究部副总监XXXXXX关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-11是否具有基金从业资格或境外相关从业资格？若有,请列明取得国家（地区）、颁发机构、时间、地点。具备基金从业资格,证书编号:F0130109090314,执业岗位:一般证券投资基金业务,证书取得日期:2009-09-08是否在其他经营性机构或非经营性机构兼职？若有,请列明机构名称及担任的职务。否是否受过刑事处罚或监管机构、行政执法部门、行业自律组织、曾任职机构的处分或行政处罚？否最近三年曾任职的机构是否存在破产、被清理整顿、正在接受有关部门的调查或涉及重大的法律诉讼事项等情形？若有,请详细说明,并写明本人应负责任。否最近三年是否获得奖励或被授予荣誉称号？若有,请注明授予机构、时间及事项。CFACharterholder,CFAInstitute,2013优秀员工,南方基金,2013关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-12是否持有禁止基金从业人员持有的金融资产？若有,请详细列明。否是否有重大的负债到期未清偿？若有,请详细说明。否其他需要说明的问题无关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-13个人承诺本人签名及日期:关于特定客户资产管理业务申请材料之七人员和部门准备情况说明7-14任职单位承诺本单位已对登记人韩海峰任职材料的全部内容进行了审查核实,材料内容真实可靠,不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。拟聘任单位股东:A股权投资管理有限公司经办人:单位公章:XXXX计算机网络有限公司经办人:单位公章: