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C基金管理有限公司设立申请材料之七设立准备情况说明7-1C基金管理有限公司设立准备情况说明一、总体情况为积极参与金融业改革与业务创新,拓展金融服务,A股权投资管理有限公司(以下简称“A”)、XXXX计算机网络有限公司(以下简称“B”)拟共同出资设立C基金管理有限公司(以下简称“C基金公司”或“公司”)。A、B已分别经各自股东会批准出资设立基金公司,双方并已签署了《股东协议》和《C基金管理有限公司章程(草案)》,成立了筹备组,落实了设立公司的原则和方案,基金公司基本管理制度已制订,组织架构、业务架构已搭建,筹备工作基本就绪。二、公司治理与内控体系建设A和B深知公募基金管理事关广大投资者的重大利益,自公司筹建开始就加强合规学习,致力于搭建完善的内部控制体系,努力建立一支恪守投资人利益至上并且知法、懂法、守法的高素质专业团队,建立科学有效的公司治理架构和内部控制体系,以充分保护基金持有人权益,实现公司长期稳健的发展。为此,筹备组要求全体成员对《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《公开募集证券投资基金管理人管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规进行认真学习,确保相关人员充分知晓法规要求,并将之充分体现在公司筹建工作当中。筹备组依照法律法规和中国证监会的有关规定,按照“法人分业”、“风险隔离”等原则,制定了公司的治理结构与组织架构,并在此基础上,认真开展各项制度的研究和起草工作,目前已经制订了公司的内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等基本管理制度,搭建了公司规范运作的基础制度体系。此外,待公司正式成立后,还将进一步梳理业务C基金管理有限公司设立申请材料之七设立准备情况说明7-2流程,为各流程制定操作手册,在全公司层面组织培训并分发所有相关员工学习掌握。三、人员准备情况人才团队的搭建是公司最核心的工作。公司的人才思路是求精不求多,每个核心岗位(特别是高管和总监等)都要求是业内最优秀的人才。公司成立初期团队65人,计划5年后员工人数增加至260人。初期的人力资源工作的重点是投研团队、产品团队和市场团队的招募和磨合。筹备组已通过股东推荐及市场化招聘等方式招贤纳士。公司将建立科学的人力资源机制和薪酬激励体制。投研团队的激励导向是低基数、高激励,并且要求资深基金经理必须大额购买自己管理的基金,以保证管理团队的个人利益与持有人利益高度一致,目前,公司拟任董事长、总经理、副总经理、督察长等主要高级管理人员已经到位并参加筹备组工作,筹备组工作成员主要为战略、投资研究、产品、市场、风控、IT、人力、行政等方面的专业人员。有关管理人员和专业人才的选拔招聘工作正在积极推进中。筹备组将严格遵照中国证监会对基金从业人员的管理要求对拟聘用人员进行资格审查。四、名称预先核准情况拟设公司名称为:“C基金管理有限公司”,已经按照《企业名称登记管理实施办法》有关规定,经国家工商行政管理总局预核准。取得的《企业名称预先核准通知书》参见附件。五、办公场所租赁及相关系统、设备购置建设情况经多方考察和比较询价,筹备组已选定并租赁合适的商业办公物业作为办公场所。该办公场所座落于深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场三座23层,嘉里建设广场为5A级写字楼,初始租用面积为928平米,未来会随着人员的增长相应扩大C基金管理有限公司设立申请材料之七设立准备情况说明7-3办公面积。专业信息技术人员深入调研学习基金业成熟实践经验,对IT系统建设进行了充分研究评估,形成了整体系统建设方案。目前正在对包括网上查询和在线服务系统、直销系统、资金清算系统、TA系统、交易系统(含公平交易稽核模块)、资产财务估值系统、XBRL信息披露系统、反洗钱系统、客服数据中心等业务系统进行采购询价工作,预计将于未来一个月内确定最终供应商并启动并以上业务系统的单点测试和联调测试工作。同时正在有序推进机房、办公系统及专线等相关配套系统建设。六、相关会议召开情况C基金公司的双方发起股东已签署了《股东协议》和《C基金管理有限公司章程(草案)》,并签署决定任命了公司第一届董事会的拟任股东董事、独立董事和总经理董事。C基金公司高级管理人员任命会议亦已通过书面方式召开,本次会议中,公司全体拟任董事选举产生了公司拟任董事长,并聘任了公司拟任总经理和督察长。上述董事任职报告材料、高管任职资格申请材料及会议的决议,作为本次设立申请材料的“拟任从业人员资格申请材料”一并呈报。C基金管理有限公司设立申请材料之七设立准备情况说明7-4七、附件:名称预核准批准文件