银行区域合作发展基金设立工作方案

XX区域合作发展基金设立工作方案XX银行广州分行2016年2月第1页共24页目录一、XX区域合作发展基金设立的背景............................2（一）XX区域合作形成背景..............................2（二）XX区域合作秘书处及意向提出......................3二、XX区域合作发展基金设立的必要性和意义....................4三、XX区域合作发展基金的基本要素设计........................7（一）基金名称........................................7（二）基金定位........................................7（三）组织形式........................................7（四）基金期限........................................8（五）融资方式........................................8（六）基金规模........................................8（七）基金投向........................................9四、XX区域合作发展基金设立的合作方案.......................24（一）基金合作架构设计...............................24（二）XX区域合作发展基金运作机制.....................25（三）基金的治理架构.................................26（四）基金收益分配与增信机制.........................28（五）基金投资及退出方式.............................29五、XX区域合作发展基金的募资思路...........................29六、XX区域合作发展基金设立的工作推进方案...................29（一）工作推进机制...................................30（二）工作推进计划及时间节点.........................30第2页共24页XX区域合作发展基金设立工作方案（送审稿）根据国务院正在审议的国家发改委呈报的《关于促进XX区域合作发展的指导意见》的要求，在广东省发改委的统筹指导下，XX集团/银行积极推进XX区域合作发展基金的各项筹设工作。在前期方案的基础上，XX集团/银行发挥XX集团金融与实业并举的优势，推动集团各成员单位介入XX区域合作，并就合作模式、融资方案和项目储备等方面已初步达成一致意见。以尽快正式启动和营运基金为目标，《XX区域合作发展基金设立工作方案》已征求广东省发改委、分行领导等的意见，并经省发改委和分行主要领导专题会议研究和修改，有关情况如下：一、XX区域合作发展基金设立的背景（一）XX区域合作形成背景2003年7月，时任广东省委书记张XX同志倡议推动9省区（川、赣、琼、滇、黔、湘、闽、粤、桂）与港、澳2个特区的合作，建立“9+2”协作机制，形成“XX经济区”。2004年起，泛珠合作各方围绕“合作发展，共创未来”的主题，采取“联合主办，轮流承办”的方式，连续成功举办了十届泛珠论坛暨经贸洽谈会及联席会议，均由各省及特区的最高行首长出席。广深港高铁和港珠澳大桥均是“9+2”协作机制下的名单内项目。XX区域拥有全国1/5的国土面积、1/3的人口和1/3以上的GDP，是我国经济最具活力和发展潜力的地区之一。党的十八以第3页共24页来，“一带一路”国家发展战略的提出，赋予了XX区域合作（以下简称“泛珠合作”）新的内涵和使命。据了解，2015年11月国家发展改革委员会呈报国务院审议的《关于促进XX区域合作发展的指导意见》，近期拟以“国发”文号正式发布，则意味着国家正式将“泛珠合作”上升为国家战略。其中重要的一项举措，就是发起设立“XX区域合作发展基金”。（二）XX区域合作秘书处及意向提出为完善XX区域合作机制，推动XX区域合作的健康发展，“9+2”政府决定在行政首长联席会议下设立“XX区域合作行政首长联席会议秘书处”。XX区域合作行政首长联席会议秘书处（与广东省推进XX区域合作工作协调领导小组办公室合署，含综合办、规划办）设在省发展改革委。秘书处主要工作职责为研究提出XX区域合作发展战略、规划和工作方案；研究提出加快推进合作发展的政策、措施及建议；组织协调合作的有关事项。第4页共24页秘书处近期重点工作就是发起设立“XX区域合作发展基金”，并希望在2016年8月召开的新一年度泛珠论坛暨经贸洽谈会及联席会议期间正式运作。广州分行经前期多次沟通，秘书处对于XX集团的独特产融协调发展模式以及改革开发以来在国际经济合作中的丰富经验很感兴趣，认为XX集团是泛珠合作项下“一路一带”国家战略的最佳合作伙伴。为此，双方共同提议加强广东省乃至“9+2”省区与XX集团高层的互动。如该项目可行，广州分行将内设秘书处负责与XX区域合作秘书处对接，进而对接“9+2”省区的XX区域合作秘书处（一般在省发改委下设专门处室，香港设在政制与事务局，澳门设在行政长官办公室及澳门贸易促进局）。二、XX区域合作发展基金设立的必要性和意义泛珠合作是适应经济全球化和区域经济一体化趋势、促进我国东、中、西部区域协调发展的重大举措，是新时期内地与港澳建立更加紧密经济关系的战略平台，更是实施国家“一带一路”建设的重要区域。在此背景下，泛珠三区域合作发展秘书处与我行提出发起设立XX区域合作发展基金，推进XX区域合作发展具有重要的意义，主要体现在：首先，XX区域合作发展基金是泛珠区域各省区放大财政资金投资能力，促进泛珠合作重大项目建设的现实选择。在泛珠合作重大项目建设、合作规划编制、推进产业升级与承接转移等方面，需要政府大规模进行资金的融资和投资，推进第5页共24页高铁经济带、珠江-西江经济带建设、交通基础配套设施、能源水利等基础设施建设、产业合作；生态建设和环境保护合作；深化社会事业合作；扩大对内对外开放合作等，财政投资需求巨大，设立XX区域合作发展基金成为最现实和强大的投融资手段选择。政府通过产业基金的运作，可以形成数倍于财政出资规模的投资资金；基金投向项目时还可以吸引后续银行贷款、其他产业资本的跟进，再次放大财政资金的投资能力，充分发挥财政资金的融资撬动功能，在时间和效率上保障政府投资项目的建设进度，推动XX区域合作向更高层次、更深领域、更广范围发展。其次，XX区域合作发展基金是加快完善资本投融资市场，促进区域经济融合发展的客观需要。现阶段，XX各省区仍需丰富对重大项目建设的金融手段，而XX区域合作发展基金相对于传统金融手段，具有投资方式灵活、放款审批流程简便、资金规模大、投资期限长等优势。XX区域合作基金作为产业投资基金，本质上是一种融资媒介，通过共同成立XX区域合作发展基金，吸引社会资本以股权形式介入项目公司，参与基建类项目的建设和运营，可以解决泛珠区域地方政府三个问题：新建项目融资问题、存量项目债务问题、城投公司资产负债约束问题。再次，XX区域合作发展基金有助于泛珠各省区参与“一带一路”建设，提升泛珠区域竞争力和影响力。XX区域合作在参与“一带一路”建设的战略中，明确提出要加快建设福建21世纪海上丝绸之路核心区，完善广东21世纪海第6页共24页上丝绸之路建设重要引擎功能，把云南建成我国面向南亚东南亚辐射中心，增强广西有机衔接“一带一路”的重要门户作用，进一步提升海南以及内陆省份在“一带一路”建设中的支撑作用，发挥香港、澳门独特优势，积极参与和助力“一带一路”建设。XX区域合作发展基金拥有整合境内外金融资本资源和多元化产业资源的优势，可以作为资本纽带和项目渠道，推进XX区域参与“一带一路”建设。最后，XX区域合作发展基金有助于“9+2”各省区落实“十三五”规划、推动合作平台建设、促进区域共同发展。2015年11月3日，党的十八届五中全会审议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》明确提出“深化XX区域合作”。泛珠合作的内容首次写入党中央关于国民经济和社会发展五年规划的建议，为泛珠合作进一步纳入国家“十三五”规划纲要奠定了坚实基础。泛珠合作经历十年发展，各方都有意愿提升泛珠战略合作，在国家层面实现更深入发展，《促进XX区域合作发展的指导意见》和泛珠合作列入“十三五”规划是对其十年成果最大的肯定。泛珠秘书处秘书长、广东省政府秘书长李锋表示，将推动设立XX区域合作发展基金，支持XX区域重大合作项目建设。发起设立XX区域合作发展基金，有来自中央政府、各部委、广东省地方政府的强有力支持作后盾。它不仅符合党中央、国务院关于促进XX区域合作发展的方针政策，而且也可以为提升国家核心竞争力探索新路子，总结好经验。第7页共24页综上，设立XX区域合作发展基金，是推动区域经济一体化发展，促进我国东、中、西部区域协调发展的重大举措，是新时期内地与港澳建立更加紧密经济关系的重要战略平台。三、XX区域合作发展基金的基本要素设计（一）基金名称XX区域合作发展基金名称初定为“XX区域合作发展基金合伙企业（有限合伙）”，最终以工商部门审批为准，注册地为XXX。（二）基金定位XX区域合作发展基金是以促进XX区域合作发展的大型产业投资基金，是深入实施区域发展总体战略、融入国家“一带一路”和自贸试验区建设重大战略，促进内地9省区一体化发展、深化与港澳更紧密合作的重要抓手。借鉴XX集团/银行“一带一路”基金及国际产业投资基金的先进做法，在总结国内现有基金运作模式的基础上突破创新，用活用好XX区域相关的创新政策，推进社会资本、金融机构共同参与XX重大项目建设，通过专业的投资管理、风险管理，在着重发挥功能性作用的目标下，实现基金保值增值。（三）组织形式XX区域合作发展基金拟采用有限合伙制的组织形式。有限合伙制形式灵活，有利于基金发起人及出资人之间的利益协调，同时避免双重征税的问题。XX区域合作发展基金区别于目前国内所有的大型产业基金的特点在于，发起人和管理人是企业（XX集团/银行）而非政府，第8页共24页以期达到更快的决策效率和管理效率。XX区域合作发展基金作为产业母基金，由XX集团/银行发起设立并负责募集和管理，主要投资于各类子基金，通过子基金为“泛珠合作”重点项目提供管理和融资服务，践行XX银行“最佳综合融资服务银行”的愿景，发挥集团产融结合的协调发展优势。XX区域合作秘书处作为“9+2”省区项目信息收集及政府资源协调，不参与决策运营；XX集团/银行按照纯市场化原则管理运作。（四）基金期限根据重大项目共建和利益共享机制的特点，基金存续期限初步设计为10年，可视情况适度延长。基金的融资期限将根据市场情况灵活设定，通过充分把握境内外融资市场的特征，利用各种资本运作手段进行期限错配、延期或回购，争取最优的融资成本。（五）融资方式基金采用私募的方式，面向境内和境外平行融资。采用私募方式有利于实现XX区域政府主导，更好发挥政府作用，以重点领域和关键环节为突破口，统筹推进基础设施建设、产业合作、社会管理、环境保护和扶贫开发等方面合作。（六）基金规模广州分行初步设想：1.初期母基金发起设立金额为200亿元，由XX集团/银行独家募集，政府不出资；2.子基金由“9+2”省第9页共24页区根据项目的资本金到位情况进行出资；3.项目运作成熟后根据市场原则退出，政府给予支持。（七）基金投向XX区域合作发展基金将采用母基金的方式，吸引国家、省、市的产业引导基金和社会资本的投入，充分发挥财政资金的杠杆放大效应。基金的投资偏好由XX集团/银行与“9+2”省区协商确定。根据XX区域合作秘书处的反馈，原则上定为十个方向，具体表现为基础设施建设、产业合作、环境保护、扶贫开发、国家“一带一路”等方面。初步提