搜索
中国XXXX金融集团举报违法违规行为管理办法第一条为维护公司和客户的合法权益，充分调动社会力量和公司员工对内部人员违法违规行为进行监督，有效预防和制止工作中的各种违法违规行为，净化公司队伍，特制定本办法。第二条举报对象和内容举报对象为XXXX金融集团各级机构的工作人员和相关人员；举报内容为下列违法违规行为：（一）违反国家法律法规的行为；（二）违反集团工作纪律的行为；（三）严重失职、渎职的行为；（四）其他违反法律法规、公司纪律的行为。第三条举报方式鼓励实名举报，举报人可以采用电子邮件、电话等方式进行举报。举报人尽可能向受理举报的部门提供被举报人的详细情况、相关证明材料或重要证据及其调查线索。举报人要严格遵守国家的法律法规和有关规定，本着实事求是地反映问题，不得捕风捉影、歪曲事实，更不得恶意举报。第四条受理程序（一）举报受理集团稽核与合规部集中受理违法违规举报案件。举报电话和举报材料由专人负责记录，并在10日内将初步调查情况反馈举报人。对不属于违法违规的举报案件及时向举报人说明或转送相关部门，对举报事实及调查线索基本清楚的案件，及时予以立案调查。（二）调查取证案件调查重证据，重调查研究，作好笔录和材料取证，确保事实清楚。（三）案件处理举报案件一经查实，稽核与合规部依据有关规定提出处理建议，上报集团营运管理委员会审批。（四）信息反馈稽核与合规部对举报线索立案后，原则上应在30日内将调查结果及处理情况向举报人反馈，对举报属实的依据规定通知举报人办理奖励手续。（五）归档封存对已办结案件的原始资料，严格按照档案管理规定，一律密封存档，未经批准任何人不得调阅。第五条奖励标准举报案件经查证属实的，按照下列标准对署有真实姓名、单位或住址的举报人，凭有效身份证明领取奖励。（一）对举报内容属实的，视情节和挽回损失奖励举报人1000-5000元；（二）对举报内容属实且情节恶劣移送司法机关的，奖励举报人5000-10000元；（三）其他奖励方式。第六条对多人先后举报同一案件的，按一案一奖，对第一举报人给予奖励（邮件以系统发信时间为准，电话以通话日期为准）；若其他举报人提供的线索更为详细，对案件查处工作起到重要作用，在案件查结后，酌情给予奖励。两人以上联名举报的，经查实后，奖励参与举报的人员，奖金按奖励标准平均发放每个人。举报事实已经由稽核与合规部及相关部门发现并查处，或者正在立案查处的，不予奖励。第七条奖励程序（一）稽核与合规部根据调查结果，对符合奖励条件的举报人提出奖励申请，根据保密原则，直接填写《举报人员奖励审批表》（附件一）报集团营运管理委员会审批；（二）奖励申请经批准后由稽核与合规部填制《举报人员奖励通知书》（附件二），通知举报人；（三）举报人收到《举报人员奖励通知书》后，持通知书和本人有效身份证明，到指定地点领取奖金；为方便举报人，也可以将奖金汇入举报人指定的银行账户。第八条受奖励的举报人，自应收到《举报人员奖励通知书》之日起，1个月内未领取奖励金的，视为自动放弃享受奖励金。第九条对举报人员的保密制度（一）对举报人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及举报内容严格保密，举报材料列入密件管理；（二）严禁将举报内容、材料泄漏给被举报单位、被举报人；（三）接受举报人举报或向举报人核查情况时，在做好保密工作、不暴露举报人身份的情况下进行；（四）宣传报道和对举报人员的奖励，除征得举报人同意外，不得公开举报人员的姓名、工作单位等信息；（五）对违反保密规定的责任人员，依照有关规定严肃处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十条举报人故意捏造歪曲事实、诬告陷害他人或者以举报为名制造事端、干扰公司正常工作秩序的，依照有关规定严肃处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十一条各机构要通过多种形式和途径公示举报电话、邮箱和管理办法，鼓励客户进行举报。举报邮箱：XXXXXX举报电话：XXXXXX第十二条本办法由稽核与合规部负责解释，自下发之日起执行。附件：1．举报人员奖励审批表2．举报人员奖励通知书附件1举报人员奖励审批表举报内容查处情况奖励申请集团营运管理委员会意见附件2举报人员奖励通知书（存根）第（）号：您举报的一案，经调查属实。请您在收到通知书之日起一个月内到我部领取奖金元，地址，联系电话。特此通知。集团稽核与合规部年月日举报人员奖励通知书第（）号：您举报的一案，经调查属实。请您在收到通知书之日起一个月内到我部领取奖金元，地址，联系电话。特此通知。集团稽核与合规部年月日