证券投资银行部推荐挂牌项目质量控制流程

1XX证券投资银行部推荐挂牌项目质量控制流程一、立项前初步尽职调查1、项目承揽人（包括但不限于营业部或战略合作方）或企业填写《企业信息采集表》交项目组；2、项目组根据《企业信息采集表》对企业进行初步判断认为企业不符合立项条件的，不再继续跟进；3、项目组根据《企业信息采集表》对企业进行初步判断认为企业符合立项条件，项目组根据《立项前初步尽职调查指引》的规定，对相关企业进行现场考察并对企业相关负责人进行访谈；4、项目组通过对企业现场考察、查阅企业提供的相关材料（包括但不限于经年检的企业营业执照副本复印件、工商局查询的公司基本工商信息登记表、公司最近两年报税的财务报表）并对企业相关负责人进行访谈后，认为相关企业不符合立项条件的，不再继续跟进；5、项目组通过对企业现场考察、查阅企业提供的相关材料（包括但不限于经年检的企业营业执照副本复印件、工商局查询的公司基本工商信息登记表、公司最近两年报税的财务报表）并对企业相关负责人进行访谈后，认为相关企业符合立项条件的，项目组填写《企业基本情况表》和《XX证券投资银行部立项审批表》并发起立项审批流程；二、立项审批1、质量控制部收到项目组提交的立项申请后，由质量控制部负责人召集法律、财务、行业三个专业的人员组成立项审核小组进行审核；2、立项审核成员根据项目具体情况决定是否对项目进行实地考察与访谈；3、需要对项目进行实地考察与访谈的，由质量控制部派员与项目组共同到意向企业进行实地考察及访谈；4、立项审核小组根据《企业基本情况表》及其附件（包括但不限于经年检的企业营业执照副本复印件、工商局查询的公司基本工商信息登记表、公司最近两年报税的财务报表）、《XX证券投资银行部立项审批表》及实地考察与访谈情况（如有）对项目进行立项审核。5、立项审核小组发表同意立项或不同意立项的意见后提交部门负责人及分管2公司领导审批。三、项目承做过程质量控制1、项目组应严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》及《XX证券推荐挂牌业务尽职调查工作制度》的规定对项目进行尽职调查。2、项目签约进场后，项目组应制定《项目承做进度计划表》报质量控制部备案。3、项目组与相关中介机构沟通后对企业改制拟定《股改方案》报质量控制部。4、质量控制部由法律、财务、行业三个专业的人员组成改制方案审核小组对企业《股改方案》进行审核并提出意见。质量控制部提出异议的，项目组应与中介机构进行沟通后改制方案进行修改后重新报质量控制部审核。改制方案经质量控制部审核通过后方可正式实施。5、改制期间，如股改方案调整（含项目进度调整），项目组需要提交调整后的《股改方案》报质控部备案。6、项目组每两周向质量控制部提交《项目承做情况报告》，对项目承做情况以及进度计划执行情况，存在的问题及解决方案进行报告。7、质量控制部不定期召开业务沟通会，对项目承做过程面临的问题商讨解决方案。参会人员为质量控制部成员、各项目组负责人及相关专业人员。8、项目承做过程中发生重大事项时，项目负责人需及时书面报告质量控制部。9、如项目存在重大缺陷或重大风险隐患时，项目负责人应及时向质量控制部书面报告并提出处理意见。质量控制部讨论后拟定处理方案报部门负责人及分管公司领导。10、质量控制部根据项目组报送的进度计划表及承做情况对项目组进行督导，可要求项目组对相关情况进行说明。同时质量控制部可派人到项目现场进行检查。四、项目内核1、项目小组完成挂牌申请文件后，项目小组应制作项目总结报告，总结报告的主要内容如下：（一）公司基本情况（资产权属、关联方及其交易、财务状况、股权出资、增资与转让、同业竞争、独立性、持续经营能力等）；（二）重点说明尽职调查及备案材料制作过程中发现的问题和风险及解决过程和办法。32、项目小组所在业务部负责人组织对申请挂牌文件进行审核。审核通过后，业务部将项目挂牌申请文件及项目总结报告提交质量控制部。3、质量控制部收到业务部提交的项目挂牌申请文件等相关材料后，组织法律、财务、行业三个专业人员组成质控小组进行审核。审核期限自业务部提交材料后十五个工作日。4、质量控制部对以下内容进行审核：（1）挂牌申请文件的齐备性；（2）项目小组成员是否符合条件；项目小组成员，特别是其中的律师、注册会计师、行业分析师，是否实际参与尽职调查；（3）项目小组是否按《主办券商尽职调查工作指引》规定的内容和方法进行了调查，调查是否充分，结论是否明确；（4）尽职调查工作底稿是否按要求制作，尽职调查报告结论是否有底稿充分支持；（5）公开转让说明书是否按信息披露要求制作，内容是否完备，所披露信息是否经过尽职调查并与工作底稿相关内容在结论上一致。5、质量控制部发现项目挂牌申请文件存在问题的，向项目组提出书面反馈意见后要求项目组修改。项目组修改后重新提交质量控制部审核。6、质量控制部审核通过的项目，由质量控制部向法律合规部申请召开内核会议。7、法律合规部根据公司内核工作制度组织召开内核会议。8、质量控制部审核人员督促相关项目组、内核专员履行以下职责：（1）整理内核意见；（2）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；（3）审核推荐文件和挂牌申请文件的补充或修改意见；（4）就该项目内核工作的有关事宜接受全国股份转让系统公司质询。五、材料制作与报送1、项目通过内核后，项目组为委派一名熟悉项目情况的项目组成员与质量控制部委派的一名员工（联络人）共同前往股转公司提交材料。2、股转公司的反馈意见及项目组回复意见由质量控制部联络人负责接收传递。3、项目小组对股转公司和证监会的反馈意见的回复，应提交质量控制部审核，由质量控制部相关项目的审核人员审核后方可提交。六、股份登记托管4股份登记托管由项目组负责，如需要质量控制部协助的，质量控制部予以协助。七、持续督导挂牌公司的持续督导工作按照《XX证券推荐挂牌业务持续督导工作制度》的规定，由项目组和质量控制部共同负责。八、项目中途终止1、项目存在严重违法违规或弄虚作假行为、企业经营环境、经营状况等发生重大变化、存在无法解决的障碍性问题或难以控制的潜在风险、企业拒绝配合乙方进行尽职调查工作或向乙方提供真实、准确、完整的材料或对隐瞒重大事项、逾期支付财务顾问费等《财务顾问协议》约定的终止协议的情形时，项目负责人应及时向质量控制部报告有关情况并提出中途终止协议的方案。质量控制部对有关情况进行核实后，发起终止合同流程，经部门负责人、法律合规部和分管公司领导审批后，向企业发送终止合同的书面通知或双方签署终止协议。2、因企业原因造成项目无法推进但尚未出现《财务顾问协议》约定的终止合同条件的，项目组应及时将有关情况向质量控制部报告并与企业进行协商提前终止协议。双方协商一致后，由质量控制部发起终止合同流程，经部门负责人、法律合规部和分管公司领导审批后，与企业签署终止协议。3、企业提出中途变更新三板挂牌计划主板/中小板/创业板/国内外其他资本市场发行上市，项目组应及时向质量控制部报告，并按照《财务顾问协议》的约定要求企业委托我公司为保荐机构或对我公司进行补偿，同时要求企业向我公司发出终止协议的通知或由双方签署终止协议。4、若企业在财务顾问工作的任一阶段中途终止新三板挂牌计划，项目组应及时向质量控制部报告，并要求企业按照《财务顾问协议》的约定，将该阶段的财务顾问费支付给乙方，同时要求企业向我公司发出终止协议的通知或由双方签署终止协议。