工程现场签证管理办法

－1－杭地铁经营〔2014〕45号关于印发《杭州市地铁集团有限责任公司工程现场签证管理办法》的通知公司各部室、运营分公司，置业公司：《杭州市地铁集团有限责任公司工程现场签证管理办法》已经集团公司同意，现予以印发，请遵照执行。杭州市地铁集团有限责任公司2014年4月21日－2－杭州市地铁集团有限责任公司工程现场签证管理办法第一章总则第一条为加强杭州地铁工程建设的现场签证管理，强化工程投资控制意识，提高工作效率，保证工程现场签证内容的客观真实、数字准确，根据《杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市政府投资项目建设工程造价管理暂行办法的通知》（杭政办函〔2012〕3号）、《杭州市政府投资工程项目建设单位内控管理办法》（杭政办函〔2011〕91号）等文件精神，结合地铁工程建设实际情况，制定本办法。第二条工程现场签证是指工程实施过程中，不能按照图纸计算且需现场测量的工程量、图纸规定由现场确定的工程量、非承包人原因造成的返工和拆除工程量、合同范围以外或配合前期工作发生的零星用工、零星修补和机械台班，以及紧急抢险等方面发生的工程量和费用。工程现场签证与工程变更的程序区别在于：工程现场签证不需立项审批，属于承包人根据建设单位要求必须实施的工作。工程实施过程是指项目招标完成或签订合同后，至工程竣工交付运营或使用为止的全过程。本办法适用于地铁集团作为建设单位，承担建设管理任务的土建工程、机电安装工程、装饰装修工程以及与工程建设有－3－关的设备、材料采购等项目。第三条本办法实施的组织机构地铁集团工程主管部门（包含工程一部、工程二部、机电设备部、设计部、质量安全部等，以下称为“工程主管部门”）负责本办法的组织实施；设计主管部门（包含设计部、机电设备部，以下称为“设计主管部门”）、经营管理部及其他各有关部门协助实施。与地铁工程现场签证有关的单位，如勘察、设计、施工、监理、设备材料供应商、第三方监测、测量等单位，均应按本办法规定的程序执行。第四条工程现场签证必须明确签证事项的性质（是否属于承包合同范围外）、数量和费用，且单张签证单总费用一般不得超过10万元。特殊情况下，现场签证超过10万元的必须事先报告，由地铁集团分管项目领导签批；超过30万元的必须事先报告，由地铁集团分管项目领导审核，总经理签批；超过50万元的必须事先报告，由地铁集团领导班子会议审定，董事长签批。第二章管理原则第五条一事一签原则。现场签证应为“一事一签”，不－4－得将多项无关联内容合并签证，以确保签证事项明晰。第六条准确计算原则。签证应做到详细、准确。凡是可明确计算工程量、套用投标综合单价的内容，一般只能签工程量、而不能签人工工日和机械台班数量，并按照相应综合单价计算费用；如无法或不宜套用投标综合单价（或定额单价）计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量，并按照政府信息价（或按投标报价中“计日工”价格）套用单价计算费用。第七条及时处理原则。施工单位、监理单位和地铁集团工程主管部门应在本办法规定的时间内及时办理签证手续；签证单应按审批时间连续编号，严禁补办现场签证。施工单位未在规定时间内办理签证，由此引起的工程费用由施工单位自理，各审核环节责任人若无充分理由不得超过规定审核时间。第八条避免重复原则。在办理签证时，必须审核签证单上的内容与投标文件、合同约定、设计图纸等所包含的内容是否有重复，对重复内容不得再计算签证费用。第九条回收折价原则。签证涉及材料或设备需要回收的（不回收的需注明）项目，应签明回收单位，并由回收单位出具证明；若材料或设备不能回收再利用，则应签明残值折价的价值。第十条过程跟踪原则。为了加强管理，签证事项应留存－5－实施期间涉及工程量、隐蔽工程和不可复测工程的现场照片，并作为现场签证单的附件一并留存。第三章现场签证职责第十一条地铁集团内部职责（一）工程主管部门1、负责签发工作联系单，明确列明要求施工单位或供货商实施的承包合同工作内容外的工作内容、工作要求、完成时间、计价方式等；2、负责对施工单位或材料设备供应商按照工作联系单要求实施完成后上报的现场签证表进行审批；对签证内容、数量、费用和资料的完整性、真实性、准确性负责，有权对施工单位弄虚作假、对监理单位不认真审核等行为进行处罚，负责现场签证单统一编号、整理、归档工作；3、对签批同意的现场签证纳入计量支付（或合同支付）管理。（二）经营管理部1、对纳入计量支付（或合同支付）的现场签证，与验工计价同步批复；2、在工程结算中，审核签证内容的合理性。－6－第十二条参建单位职责（一）监理单位1、根据地铁集团签发的工作联系单及时跟踪、监督施工单位的实施情况，对实施过程发生的工作数量进行记录；2、对隐蔽工程和不可复测工程进行旁站监理，对施工单位和材料设备供应商上报的现场签证单进行数量和费用的审核。（二）施工单位和材料设备供应商1、负责根据工作联系单的要求组织实施；2、在隐蔽工程和不可复测工程完成前要求监理单位现场确认，完成后按相关程序及时将现场签证单、相关资料及依据报送监理单位签认。第四章现场签证的报审、支付和存档第十三条现场签证审批程序工程主管部门下达工作联系单或签发监理单位提出的工作联系单，施工单位根据工作联系单实施，并在相关工作完成后3日内，提请监理单位、工程主管部门现场确认。如属隐蔽工程，必须在其隐蔽之前签字确认。－7－施工单位根据确认的工程量将现场签证按规定的统一格式向监理单位报送。签证资料主要包括：工作联系单、简图（若有）、现场照片、计算书等资料（有电子文件的应提供电子文件）。所有资料应由相关人员签字（及签字日期）、部门或单位盖章。监理单位应在收到施工单位报送现场签证之日起3日内按监理工作流程，对签证资料完整性、签证内容、费用、质量进行审核，在总监理工程师签字并加盖公章后，报送地铁集团工程主管部门审核。工程主管部门业主代表对监理审核过的签证内容的真实性、签证所涉及的数量和费用等内容签署明确意见，并经工程主管部门负责人签字盖章后进行编号。工程主管部门应在接到监理移交的签证资料7日内审核完毕。现场签证实际费用没有超出工作联系单预估费用的，由工程主管部门负责人签批；若超出工作联系单预估费用的，必须报请地铁集团分管项目领导签批。第十四条现场签证的计量支付工程主管部门签发的现场签证单应同步抄送经营管理部。施工单位在申请工程款时，应将已经批复的工程现场签证费用在验工计价表中单独列项，统一上报，经地铁集团审核后按照合同约定支付。－8－第十五条工程现场签证的发放与存档生效后的工程现场签证地铁集团工程主管部门、经营管理部、监理单位和施工单位各存档一份。工程主管部门应安排人员负责工程现场签证的签收、发放、存档、登记。工程主管部门每月26日按线路、合同填写“地铁工程现场签证月汇总表”，上报地铁集团公司领导，同时抄送经营管理部。第五章不合理签证的类型第十六条不合理签证包括（但不限于）以下几种情况：1、重复签证；2、签证的工作内容已经包括在合同内的；3、签证所列的工作内容不应该单独列项，其已经包含在合同工程量清单子目中；4、属于施工单位原因造成的现场签证，如施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加，施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等；5、签证的工作内容属于前道工序应完未完的工作。监理单位和地铁集团工程主管部门在办理施工单位报送的现场签证时，要特别关注不合理签证，如发现不合理签证，－9－须做好记录，说明不予签证的原因，并完成正常的审批程序，编号、存档、备案，作为对承包商的考核依据之一。第六章现场签证责任第十七条各参建单位要加强组织管理，减少和控制现场签证数量和金额。单个合同项目工程现场签证累计金额超过合同价款1%的，地铁集团视情况对相关责任单位（部门）和责任人进行问责。第十八条对现场签证弄虚作假、高估冒算和通过审批的不合理签证，地铁集团除扣减相关费用外，对施工单位通报批评，给予上报签证费用2倍的经济处罚，对审核失职的监理单位通报批评，给予上报签证费用10%的经济处罚，同时视情况按相关规定对审核失职人员进行责任追究。第七章附则第十九条本办法的解释权属杭州市地铁集团有限责任公司。第二十条本办法涉及的表格、审批流程详见附件。第二十一条本办法自印发之日起实施。《杭州地铁工程－10－变更管理办法（试行）》（杭地铁经营〔2008〕13号）中涉及工程签证的规定同时废止。附件：1.工作联系单2.现场签证表3.地铁工程现场签证月汇总表－11－附件1杭州市地铁集团有限责任公司工作联系单编号：GLD-XXX工程名称合同编号施工单位监理单位事项致：（地铁集团）（施工单位）因（原因）：需要施做以下工作：完成时间要求：预估费用：万元。请施工单位接到本通知后，组织并实施相应工作，并及时上报现场签证单。附件：1、简图（若有）2、工作内容具体要求（若有）监理单位（盖章）：总监理工程师：年月日地铁集团工程主管部门意见：部门（盖章）：部门负责人：业主代表：年月日地铁集团领导意见：施工单位签收：签收人：签收时间：注：1、现场签证预估费用在10万元以内的，由工程主管部门负责人签批；超过10万元的须事先报告，由地铁集团分管项目领导签批；超过30万元的须事先报告，由地铁集团分管项目领导审核，总经理签批；超过50万元的须事先报告，由地铁集团领导班子会议审定，董事长签批。2、本联系单地铁集团工程主管部门、经营管理部、监理单位、施工单位各留存一份。－12－附件2杭州市地铁集团有限责任公司现场签证表编号：QZ-XXX合同名称合同编号施工单位监理单位事项致：（监理单位）根据年月日收到的书面指令（工作联系单事项和编号），预估费用万元，我方已完成以下工作，总计费用元。请予以审核。合同外工作数量和费用描述如下：序号签证项目名称项目主要工作特征描述单位数量价格（元）备注合计（元）附件：1、书面指令（工作联系单）；2、简图（若有）；3、数量和费用计算书；4、单价分析表或工料机分析表；5、现场照片；6、隐蔽项目验收单（若有）。承包单位（盖章）：项目经理：经办人：年月日监理单位审核意见（审核后数量和费用见下表）：1、是否同意签证：□同意；□不同意。2、同意签证的数量和费用审核如下：序号签证项目名称项目主要工作特征描述单位数量价格（元）备注合计（元）监理单位（盖章）：总监理工程师：年月日地铁集团工程主管部门审核意见（审核后数量和费用见下表）：1、是否同意签证：□同意；□不同意。2、同意签证的数量和费用审核如下：序号签证项目名称项目主要工作特征描述单位数量价格（元）备注合计（元）部门（盖章）：部门负责人：业主代表：年月日地铁集团领导意见：注：1、本表由承包单位填写，一式四份，编号由地铁集团工程主管部门按项目依次编写。2、现场签证表应“一事一签”，现场签证实际费用没有超出工作联系单预估费用的，由工程主管部门负责人签批；若超出工作联系单预估费用的，必须报告，由地铁集团分管项目领导签批。－13－附件3杭州地铁集团有限责任公司年月现场签证汇总表序号合同信息本月新增签证累计签证备注合同名称合同编号合同金额（万元）次数合计金额次数累计签证金额（万元）占合同价比例（%）一1.11.21.3二2.12.2编制部门：部门负责人：编制人：编制时间：年月日注：本表由工程主管部门每月26日完成编制，并于27日上报地铁集团领导；同时抄送经营管理部。－14－杭州市地铁集团办公室2014年4月22日印发－15－