布坎南与公共选择理论

布坎南与公共选择理论讲课人：学号：布坎南一、布坎南的生平内容概要三、公共选择理论对我国政府管理的启示二、公共选择理论之政府失灵论布坎南詹姆斯·布坎南（1919.10.02-2013.01.09)享年84岁出生日期：1919年10月2日出生地点：美国田纳西州（小乡村）祖父：田纳西州州长（童年时光）父母：务农，热心于当地的政治事务母亲对其的重要影响：培养了布坎南研究问题的能力重大事件：美国经济大萧条——生活困境（经济条件所限，选择中田纳西州立师范学院）一、布坎南的生平——年少坎坷布坎南1940年（21岁），中田纳西州立师范学院，理学学士一、布坎南的生平——求学之路1948年（29岁），芝加哥大学，哲学博士（精神导师：奈特）1941~1946年，参加第二次世界大战，在美国海军服役五年，担任少尉1941年（22岁），田纳西大学，文学硕士弗兰克·H．奈特(1885—1972)美国经济学家，20世纪的经济学巨擘之一。曾长期执教于芝加哥大学，任芝加哥大学经济学教授(1927—1955)，后任荣誉教授直至逝世。1921年，弗兰克·H·奈特著《风险、不确定性和利润》通过对风险和不确定性的区分和描述，较为完整地把信息经济学的思想呈现于现代经济学的殿堂中，为后起的信息经济学家们点亮了第一支思想明烛。信息经济学是经济系统中不确定性自然发展的结果。不对称信息经济学认为（如西蒙、阿罗、阿克罗夫和乔治·斯蒂格勒等），信息不对称造成市场交易双方的利益失衡，占有信息的人凭借其优势在交易中获得信息租金，影响社会的公平、公正的原则以及市场配置资源的效率。不对称信息经济学的价值不在于揭示了信息不对称，而在于说明了信息成本也是对交易的内生的制约因素之一。布坎南1949年（30岁），田纳西大学教授，开始其学术生涯一、布坎南的生平——学术生涯1968~1969年，加利福尼亚大学任教，建公共选择研究中心1956~1968年，弗吉尼亚大学经济学教授，与纳特建立托马斯.杰斐逊中心，担任主任，逐步奠定公共选择理论的基础（1962年，发表《赞同的计算》，公共选择理论的奠基著作）1955~1956年，意大利研究学习，欧洲财政学派使他对政治决策问题有新的认识1982年，乔治.梅森大学经济学教授布坎南一、布坎南的生平——主要著作《价格、收入与公共政策》（与艾伦·克拉克·李等人合著，1954年）《个人投票选择和市场》（1954年）《财政理论和政治经济》（1960年）《赞同的计算：宪法民主的逻辑基础》（与塔洛克合著，1962年）《公共选择理论：经济学在政治方面的应用》（与R托尼逊合著，1972年）《自由、市场和国家：八十年代的政治经济学》（1986年）布坎南一、布坎南的生平——显著荣誉1986年，获得诺贝尔经济学奖（对政治决策与公共经济学理论所做的贡献，运用经济学方法分析政治过程，从经济学和政治学跨学科的角度建立了公共选择理论，弥补了传统经济学所缺乏的政治决策理论的不足）二、公共选择理论（一）公共选择理论基本概念JamesM.Buchanan1986年诺贝尔经济学奖得主（三）经济人假设理论（四）核心：政府失灵论（二）产生的特定历史背景（一）公共选择理论的概念概念历史背景经济人假设政府失灵论正统经济学家给公共选择理论的定义是：公共选择理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学主要考察和研究三个方面:•考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制能够将所有的个人偏好总和为社会选择•研究了当国家干预不能提高经济效率或收入分配不公平时所产生的政府失灵；•研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题。公共选择理论的切入点：公共选择（一）公共选择理论的概念概念历史背景经济人假设政府失灵论公共选择公共法权和社会法权主体——政府、官僚、政党、选民等的选择，是非市场的集体选择（政府选择）人们通过民主的政治过程决定公共物品，即把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制（如投票选举）关于资源配置的非市场决策（有形的手和无形的手）公共选择VS市场选择？公共选择VS市场选择人类社会政治市场经济市场私人物品经济决策政治决策政治家、政策法案、法律制度主体为消费者与厂商主体为选民、利益集团、政治家及官员货币选票民主选票（通过）（通过）经济市场VS政治市场？经济市场VS政治市场个人选择与最终结果竞争特点及结果选择规则参与者职责和损失经济市场确定（个人选择）竞争是连续的，且允许多个卖主存在自愿性关联度大政治市场不确定（集体选择）竞争是间断的，且只能有一个胜者少数服从多数关联度小（二）理论产生的特定历史背景概念历史背景经济人假设政府失灵论1、政府经济理论的缺乏2、新福利经济学的影响3、凯恩斯主义指导下国家干预的失败政府经济理论的缺乏•传统经济学缺乏政府经济理论，作为政策制定者的国家被看作是经济体系的外在因素：很少涉及国家与政府行为的研究，政治和经济是割离开的•公共选择理论认为应当把政治决策过程作为经济活动的内在因素：经济政策的制定过程才是决定经济活动的内在因素在政策制定过程中，应抛弃政府为公的幻想，政府官员也是追求利益最大化的经济人。back新福利经济学的影响•30年代以来的新福利经济学激起了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注：如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托最优、存不存在均衡等•社会福利经济学的刺激：一是社会福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。二是探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题back凯恩斯主义指导下国家干预的失败•凯恩斯主义指导下国家干预的加强市场的失灵，国家对市场的干预越来越多，政府部门与公共经济活动领域逐渐扩大，就刺激对公共经济活动的理论分析。•国家干预经济所引发的各种弊病，如通货膨胀、失业等分析非市场的集体决策过程来探讨国家干预失误的原因GO（三）经济人假设概念历史背景经济人假设政府失灵论经济人假设：当一个人在经济活动中面对若干不同的选择机会时，他总是倾向于选择给自己带来更大经济利益的那种机会，即总是追求利益最大化把经济人假设理论引入到政治行为中以有理性的经济人来分析政治市场交换中的各种弊端理论的基本出点：经济人假设（核心）公共选择理论之经济人假设（地位）“经济人”的基本假设经济市场政治市场消费者厂商选民、利益集团政治家、官员价格反映偏好货币进行交易投票反映偏好选票进行交易（四）政府失灵论概念历史背景经济人假设政府失灵理论理论上：在西方民主宪政体制下，经过选举产生的政府官员应该是公共利益的代表者和保护者，应该按照公共利益的原则和要求选择公共行动现实中：由政府官员主导的社会资源的使用效率低于市场机制下的效率政府失灵的概念概念历史背景经济人假设政府失灵理论政府失灵（又称官员政治的无效率）指政府为了克服市场功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利的损失。表现为浪费、冗员和低生产率。政府失灵的表现概念历史背景经济人假设政府失灵理论1、没有代表性的政府在现代民主社会，民主当是“一人一票”，但事实上往往是金钱赢得选举。因此在政治上说的上话的是金钱而不是选民的偏好。因此，在西方民主制度下，通过政治程序作出的公共选择，如立法、政策方案，往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。政府失灵的表现概念历史背景经济人假设政府失灵理论2、政府目光短浅和行为短期化在西方民主制下，领袖们常常面临着选举——每隔2年、4年或6年就要进行一次选举，而且竞争十分的激烈。而经济则不同，市场的竞争是延续的，只要私人厂商没有退出市场，竞争就会延续，就有可能在下一次竞争中反败为胜。而政治的竞争是间断的，某个政治人物上台所实行的政策往往只适用于其当政那一段时间。这必然导致政治决策上的目光短浅，他们往往重视的是眼前的地位和未来的选票，很少看重国民的未来的利益。目光短浅的倾向会导致政府施政方案中的超前消费偏向，就是说，那些促进现在而不是未来消费的方案将得到拥护，而那些长期投资（基础研究、水土保持、环境保护）在临近政治选举的阶段会经历磨难。政府失灵的表现概念历史背景经济人假设政府失灵理论3、产生新的扩张性（1）政府规模不断膨胀政府机构扩张必然导致国家财力和社会资源的大量消耗公共服务部门中，官僚主义严重，各种不负责任现象盛行，效率低下，社会为此付出的费用大大高于社会本应支付的成本（2）形成了新的垄断由于市场的规模经济效应，市场竞争会导致积聚、集中和垄断，从而抑制了竞争政府对经济生活的调控可以在一定程度上控制垄断，却产生了新的垄断——国家垄断一些企业被人为地置于各级政府的保护之下，这阻碍了生产要素在不同行业、不同部门之间的流通，给一些特殊利益集团带来了好处政府失灵的表现概念历史背景经济人假设政府失灵理论3、产生新的扩张性（3）造就了新的不平等政府运用权力进行再分配以求达到平等的状态，其实质是将一部分财富转移到另一部分人手中某些集团会进行政治上的努力以促使政府实施有利于自己的政策。而政府在试图保护一些人利益的同时却可能伤害了更多人的利益。为什么政府会失灵？概念历史背景经济人假设政府失灵理论政府会失灵的原因1、关于“政治人”的人性的基本假定存在谬误2、政府具有犯错误的天然倾向(自利和制度）3、政府具有低效率的天然倾向天然倾向：基于经济人的自利动机以及现实的制度设计和制度安排，政府决策失误或失败不可避免。“经济人”假设批判“政治人”的“超凡入圣国家”假设，政府官员具有“经济人”的理性思维的利益取向低效率：政府不能制定和执行确保社会资源得以最佳配置的公共政策，简单说，所执行的政策不是最好的政策1、“政治人”的人性的基本假设存在谬误概念历史背景经济人假设政府失灵理论困境：建立在道德神话基础上的国家政治理论VS“经济人”分析得出共同出发点：经济人——当人们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自己较多好处的方法back解决办法：摆脱经济人和超凡入圣国家，将调查市场经济的缺陷和过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门2、政府具有犯错误的天然倾向概念历史背景经济人假设政府失灵理论（1）政治家与选民都是经济人（信息不对称，地位不对等）（2）利益集团影响利用信息垄断、解释权和对程序的熟悉，基于利益交换机构间的合作，提出体现自身利益和价值观的提案利用所拥有的组织力量，以及潜在的政治权势，影响选民意识和选择，不利于公众决策2、政府具有犯错误的天然倾向概念历史背景经济人假设政府失灵理论（3）选举规则问题简单多数制，决策结果只是中间选民的意愿，不是最优（4）决策代价权衡“改变”的代价高于获利预期时，倾向于选择牺牲长远利益，而选择短期利益，很难支持短期利益少而代价高昂的决策2、政府具有犯错误的天然倾向概念历史背景经济人假设政府失灵理论（5）扩大和延伸决策错误决策错误已经显现，由于它或者对特殊利益集团有利，或者对保护决策者的政治利益有利，获益者会利用一切可以利用的资源和手段，包括伪造事实、制造假象，试图欺骗公众，进而导致扩大和延伸决策错误back3、政府具有低效率的天然倾向概念历史背景经济人假设政府失灵理论（2）缺乏降低成本的激励机制（1）缺乏竞争机制政务官：被任命，与政治家存在直接的利害关系，不会因工作效率低而被解雇常务官：难以精确考核政府绩效，没有被解雇危险不以盈利为目的，与个人利益没有直接关系没有最大可能压缩公共活动成本的动机和动力3、政府具有低效率的天然倾向概念历史背景经济人假设政府失灵理论（4）监督信息不完备（3）政府机构的自我膨胀形式上：追求规模的最大化与公共开支的最大化实质上：政治家与政府官员的切实利益理论上：必须服从公民代表监督实际上：监督部门对被监督部门的信息了解不完备，导致监督失效3、政府具有低效率的天然倾向概念历史背景经济人假设政府失灵理论（5）政府