2020年6月从0到123---期货公司岗位胜任能力系列课程

2020年6月从0到123---期货公司岗位胜任能力系列课程测验答案参考次序不定，推荐搜索，包括8门课程。如何胜任期货公司研究岗位当前第1题（共6题）本题用时：53秒剩余时间：29分7秒1（多选题）本课程认为，研究工作的定位一般会有哪些？A为公司业务服务B为公司客户服务C为公司品牌服务D为公司战略服务2（多选题）为胜任研究工作，需要具备哪些能力？A阅读能力B演讲能力C写作能力与分析能力D数据处理能力与编程能力3（多选题）本课程认为，研究工作四部曲包含哪些内容？A思考B阅读C交流D协调4（单选题）合规工作，只有资质，注意报告的内容、数据、分析客观就好，不需要其他什么。A正确B错误5（单选题）投资咨询业务能够体现研究工作的杠杆性，但是不容易开展。A正确B错误6（单选题）如何成为一名优秀的研究员？A补自身短板B打造自身金刚钻C以上均需要期货资管投资经理培训1（单选题）最贴近桥水基金所运用的投资策略是哪个？A全球宏观对冲策略B量化CTA策略C固定收益策略D股票多头策略个2（多选题）哪几本书是阐述巴菲特的投资体系和投资理念的？A穷查理宝典B聪明的投资者C滚雪球D金融炼金术3（单选题）本课程认为，投资体系和投资方法没有绝对的优劣，由于不同投资者的经历和风险承受能力不同，只有适合自己的投资体系和理念才能走的更远。A正确B错误1（单选题）下面哪类投资策略的收益来源是非线性的？A股票B期货C债券D期权2（多选题）商品期货基本面分析的常用方法有哪些？A平衡表法B统计计量模型法C季节性分析法D分类排序法3（单选题）期权中的蝶式价差策略是做多波动率，而日历价差策略是做空波动率。A正确B错误1（多选题）成为一名优秀的期货投资经理需要具备哪些条件？abcA良好的投资心态B成熟的投资体系C完善的风控措施D良好的人际关系2（多选题）期货投资方法有哪些？abcdA跨期套利B趋势追踪C期现套利D反转交易如何胜任期货公司反洗钱岗位1（单选题）世界第一个反洗钱公约《联合国非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是在（）年签署成立的。AA1988年B2000年C2007年2（单选题）（）承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。AA董事会B监事会C高级管理层3（多选题）反洗钱工作中哪三项属于基本工作？ABCA客户身份识别B客户身份资料和交易记录保存C大额交易和可疑交易报告D反洗钱宣传E反洗钱培训4（多选题）客户身份初次识别最基本工作是哪三个环节？ACDA核实B核对C登记D留存5（单选题）金融机构经识别确定的洗钱嫌疑行为需5个工作日内及时上报人民银行。BA正确B错误6（单选题）高级管理人员反洗钱履职情况无需纳入其绩效考核范围。BA正确B错误转型创新过程中的全面风险管理1（单选题）本课程认为，对于风险的认知经历了几个阶段？A1个B2个C3个D4个2（单选题）阅读下面四个风险事件的描述：i.期货子公司客户爆仓：受PTA价格大幅波动影响，某期货子公司在向场外衍生品业务客户多次发出追加资金通知的情况下，该客户未依据合同约定追加足额资金或有效减仓以缩小风险敞口。故对该客户头寸采取强行平仓操作以释放风险，由此产生的损失金额4千余万元。ii.乌龙指事件：2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%。下午2点，某证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，错误生成了巨量订单。iii.海外投资爆雷：某证券旗下香港子公司在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金，于2018年度遭受重大损失，损失原因为外汇剧烈波动和相关市场标的价格波动。iv.银行挤兑事件：2007年受次贷危机影响，英国诺森罗克银行无法获得稳定的融资渠道，并发生了储户挤兑事件，短时间内就有30多亿英镑从该银行流出，占该行240多亿英镑存款总量的12%左右。为避免系统性风险，英国政府出面维稳。下面对触发各个事件的主要风险类型排序正确是？A市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险B信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险C操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险D信用风险、操作风险、市场风险、流动性风险3（多选题）以下针对风险管理流程的描述正确的有？A判断新开展的仓单质押业务面临哪些风险？如市场风险、信用风险、操作风险，属于风险识别。B每月对场外衍生品业务进行压力测试，来判断极端不利情况下，所面临的最大损失，并考虑是否增加对冲，属于风险评估/应对。C计算投资组合的VaR值，对组合市场风险进行量化测算，属于风险计量。D对公司自有资金投资业务设定风险限额，并对指标进行持续跟踪。属于风险监测。E对期货自营业务风险敞口超限情况进行及时处置，使其恢复正常值下,属于风险处置。1（单选题）关于VaR的定义，以下说法正确的是？A某一金融资产或组合在未来特定的一段时间内（如1天）可能的最大损失B在一定的置信水平（如99%）下，某一金融资产或组合在未来特定的一段时间内（如1天）可能的最大损失C某一金融资产或组合在未来特定的一段时间内（如1天）可能的最小损失D在一定的置信水平（如99%）下，某一金融资产或组合在未来特定的一段时间内（如1天）可能的最小损失2（多选题）市场风险的风险因子包括（）A股票价格B利率或利差C商品价格D汇率3（单选题）用沪深300主力期货合约可对任一股票组合实现有效对冲。A正确B错误1（单选题）以下不属于全面风险管理组成方面的有（）。CA制度流程B方法工具C合法合规D文化建设2（单选题）关于压力测试的说法中，以下不正确的有（）。DA压力测试更倾向于定量分析B压力测试中压力情景的产生方法包括历史情景生成法和因素推动法C压力测试可用于制定风险限额D压力测试仅是作为临时性应对特定危机的工具3（多选题）以下关于VaR的计量方法的描述中，说法正确的有（）。ABCA历史模拟法认为历史将重复，会将各个风险因子在过去某一时期上的变化分布或变化情景准确刻画出来，作为该风险因子未来的变化分布或变化情景B历史模拟法可以用指数权重法或者波动率权重法进行扩展，得到更有效的结果C参数法一般会假设风险因子服从正态分布D蒙特卡洛模拟法是一种历史法4（单选题）返回检验是指通过找出交易组合每天的实际损失超过VaR的次数，来分析VaR模型有效性的一种检验方法。AA正确B错误如何成为一名优秀的合规法务人员简单随便选浅谈期货公司营业部管理1（多选题）营业部管理人员可以通过（）塑造，提升团队向心力、凝聚力，激发团队向上的力量、“自燃”的力量。ABCDA愿景B价值观C学习氛围D组织架构2（单选题）以下哪个维度不是本门课程介绍的营业部管理维度？DA愿景与经营维度B管理模式C人才培养D业务管理3（单选题）绩效沟通机制，也即一对一会议模式，是一种非常有效的帮助员工成长的方式，那么以下内容不适合在绩效沟通中与员工交流的是？DA个人近期业绩表现B团队成员协作情况C下一阶段工作目标D其他员工对该员工的负面评价4（单选题）人员招聘是营业部管理中非常重要的工作，人员招聘渠道也有很多，以下不属于常用人员招聘渠道的是？AA发送传单B校园招聘C网络招聘D他人推荐5（单选题）在营业部初创阶段，负责人应该重点紧抓自身业务、培养引进人才、严格团队管理、追求可持续发展。BA正确B错误期货公司IT运维成长之路1（单选题）《期货信息技术管理指引》为适应期货公司不同的技术基础和技术要求，将期货公司共分为几类？A1个B2个C3个D4个2（单选题）《期货信息技术管理指引》所有类别对总部技术人员应有信息技术相关专业大学本科或以上教育背景的最低比例要求为多少？A40%B50%C60%D80%3（单选题）当前，各个期货公司都日益重视IT人员的充实和培养，一方面是由于监管有强制要求，更重要的现在IT已越来越成为了打造各期货公司核心竞争优势的利器。A正确B错误4（单选题）核心系统任何日常操作和巡检都必须保留记录，且有操作和复核人员的签名。A正确B错误5（单选题）检难系统备份切换方案有效性和可行性的唯一手段就是平时进行充分的模拟演练。A正确B错误期货公司合规人员胜任能力的一些思考1（单选题）合规检查内容确定的一般原则是什么？A重要性原则B紧迫性原则C风险导向原则D随机抽查原则2（多选题）下列哪些方法可以帮助我们更好地开展合规工作？A系统地建立法律规则体系B在掌握一定理论知识的前提下开展工作，并通过工作实践加深对知识的理解C换位思考，站在业务人员视角审视合规工作D树立产品化思维和管理思维，将经验固化成规则3（多选题）合规人员的必备素质包括什么？A掌握基础的业务知识与技能B对公司业务整体有所了解C对责任领域有专研D具备良好的职业道德、端正的执业态度和基本的法律意识4（单选题）合规的内涵只包括法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，与公司内部规章制度、行业公认的职业道德和行为准则无关。A正确B错误5（单选题）合规咨询事项通常围绕法律法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定有缺失的事项展开。A正确B错误