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第一章概述考试要求1.了解工程咨询业的起源、国内和国际现状、发展和趋势。2.掌握工程咨询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作用。3.熟悉工程咨询服务的对象和方式，以及工程咨询与项目的关系。第一节工程咨询的概念一、工程咨询的含义、性质工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。因此，工程咨询业也是智力服务性行业，属第三产业。二、工程咨询业的原则和特点（一）工程咨询业的含义工程咨询业是智力服务性行业，运用多种学科知识和经验、现代科学技术管理方法，遵循独立、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策与实施提供咨询服务，以提高宏观和微观的经济效益。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。（二）工程咨询的原则1.独立原则独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。2.科学原则科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。经验是实现工程咨询科学性的重要保障。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。3.公正原则工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。（三）工程咨询业的特点10个（1）工程咨询服务实际上是完成客户委托的任务。（2）咨询任务弹性很大，可以全过程咨询，也可以只就某一项工作进行咨询。（3）每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，不可能象物质产品那样批量生产。（4）咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。（5）咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。（6）咨询工作牵涉面比较广。（7）建设项目受有关条件的约束性较大。（8）许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。因此，咨询质量的评价1除了企业本身的及时评价以外，2还要接受顾客的验收评价，3项目实施过程中的跟踪评价，4项目投产后的后评价。（9）咨询工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允许有一定工作弹性。（10）咨询产品没有批发环节，产销直接见面，适应客户的个性化要求。三、工程咨询的业务范围根据国家计委颁布的《工程咨询业管理暂行办法》，我国工程咨询的业务范围包括：（1）为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策咨询或专题咨询；（2）为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询；（3）为现有企业的技术改造和管理提供咨询；（4）为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。（专项咨询）第二节工程咨询与经济建设工程咨询主要是围绕着投资项目展开的，工程咨询与经济建设连接体主要是投资项目。一、投资项目建设程序与工程咨询（一）投资项目的概念1.“项目”的定义：一般把项目定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。2.项目的性质5个1）项目的相对性。（2）项目的临时性。（3）项目的目标性。4）项目的约束性。（5）项目的周期性。3.投资项目本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设（并）含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。（二）项目周期项目周期可以分成四个主要阶段，即策划阶段、准备阶段、实施阶段和完工阶段。工程咨询是在项目周期各个阶段为投资项目提供咨询服务。1.国际金融组织的项目周期：是从投资银行的管理角度划分的，包括以下六个阶段：（1）项目立项；（2）项目准备；（3）项目评估；（4）谈判与董事会批准；（5）项目执行和监督；（6）项目后评价。2.中国的项目建设程序：是从项目业主管理的角度划分的，划分为以下七个阶段：（1）项目建议书阶段；（2）可行性研究阶段；（3）设计阶段；（4）项目实施准备阶段；（5）施工阶段；（6）竣工验收（完工）阶段；（7）项目总结评价阶段。二、项目管理层次与工程咨询（熟悉）除了上述按项目周期划分为几个阶段外，从管理层次上划分，可以把项目分为项目决策管理和项目执行管理两个层次。项目决策管理主要是指项目投资者，贷款的银行以及其他的资金来源提供者等对项目的管理。项目执行管理是指项目实施的执行机构对项目的管理，主要是项目法人对项目的管理。工程咨询可以为项目管理不同层次的需求服务。如下表：项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系表见教材P6三、工程咨询在我国经济建设中的作用（一）运用各种咨询方法和手段，为工程项目决策提供有效的服务我国工程咨询业，首先是为投资决策服务。（二）承担各类工程设计，满足了国民经济各行业发展建设的需要（三）工程咨询是搞好经济建设，加强和改善宏观调控的一支重要力量（四）工程咨询是对工程项目进行科学管理的得力助手（五）积极开拓国际工程咨询业务，促进外贸发展和国际合作第三节工程咨询服务的对象及方式一、工程咨询的服务对象工程咨询服务的对象包括项目投资的出资者、项目业主、工程承包商等。（一）为投资项目出资者（政府，贷款银行，国际金融组织）服务1.为政府投资服务这类咨询服务一般是决策性质的，包括：（1）规划咨询。（2）项目评估。（3）项目绩效评价。（4）项目后评价，通过项目竣工验收，重点评价目标、效益和项目的可持续能力，总结经验教训。（5）宏观专题研究。2.为贷款银行服务工程咨询公司为贷款银行服务常见的形式是受银行聘请作为顾问。咨询公司的评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性，并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析，重点是投资效益和风险的分析。3.为国际组织贷款项目提供咨询为世行等国际金融组织提供的咨询服务包括：咨询公司或个人作为本地咨询专家，1受聘参与在华贷款及相关的技术援助；2投标参与这些机构在国际上其他地区或国家贷款及技术援助项目的咨询服务。工程咨询的参与方式也有两种：以咨询公司名义和以个人咨询专家名义。（二）为项目业主服务工程咨询公司常被称作该项目的业主工程师。业主工程师是工程咨询公司承担咨询服务的最基本、最广泛的形式之一。业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。业主工程师所承担的业务范围既可以是全过程咨询，也可以是阶段性咨询。（三）为承包商服务工程咨询公司以分包商身份承担工程项目咨询，直接服务对象是工程的承包商或总承包商，咨询合同只在咨询公司和承包商之间签订。（四）承包工程工程咨询公司可以作为总承包商，承担项目的主要责任与风险。承担的项目风险大。（五）为项目融资服务为了降低项目的风险和融资成本，业主往往需要工程咨询公司参与项目的决策和实施过程。二、工程咨询方式及关注重点工程咨询的方式主要以合同协议为契约，根据客户要求，提供服务。工程咨询合同可以通过1公开招标、2邀请招标、3直接委托等形式获得。工程咨询的承担方式5以公司方式和个人咨询专家方式为主，还有联合咨询方式、分包方式等，以及施工和咨询联合方式。在做投资项目工程咨询时，要十分注意不同类型项目应该关注的重点及不同类型项目的咨询评价方法是不同的。资金来源关注的重点（1）竞争性项目资本市场融资项目的财务效益（2）基础性项目预算和政府的其他资源国民经济效益和社会效益（3）公益性项目预算社会效益第四节工程咨询业的发展（了解）一、工程咨询业发展简史始于19世纪下半叶，最初出现在建筑业中。国际工程咨询业发展大致经历了三个阶段：一是个体咨询时期；二是合伙咨询时期；三是综合咨询时期。工程咨询业发生了三大变化：从专业咨询到综合咨询、从工程技术咨询到战略咨询、从国内咨询到国际咨询。二、国际工程咨询业的现状与发展趋势（一）现状和特点综合考察世界各国工程咨询业的发展状况，可概括为下述4个特点。1.发达国家在工程咨询业的优势明显德、法两国工程咨询业都有着悠久的历史，目前，这两个国家的咨询机构的规模呈两极分布状态，趋势是向大型和小型公司发展。一是逐步发展成为大规模的综合性咨询机构，该部分机构相对较少。二是向具有某一专业技术特长的小型化咨询机构发展。2.国际工程市场竞争激烈3.发展中国家的工程咨询业正在兴起4.国际交流日益频繁（二）各国对工程咨询业的扶持政策2方面1.国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业2.政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展（三）国际工程咨询业的展望当今世界的主流是和平与发展。展望未来，国际工程咨询业的发展面临一些新的机遇和特点。3个（1）世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。（2）一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场。（3）国际工程咨询业务出现新的趋势和特点。当今国际工程咨询业流行两大趋势：一是企业功能多样化。二是企业规模大型化。一方面是由于企业功能的增加，另一方面是由于工程规模越来越大，对企业技术能力和抗风险能力的要求越来越高。工程咨询业目前所面临的突出问题是：5个①经济全球化，虽为工程咨询企业提供了扩大业务的机遇，但在业务合作和竞争方面由此出现了许多新形式和新问题，从而对工程咨询企业的适应能力提出了挑战。②知识经济发展，技术进步加速，使单个工程咨询企业越来越难以满足客户不断提高的需求。③生态环境和可持续发展问题在工程咨询中越来越占据中心位置④各国间存在的政治文化冲突，使工程咨询服务超出了纯技术的范畴，往往还要求工程咨询公司在消除文化隔阂、处理更具政治性的问题以及在政策发展上有所作为。⑤行业界限趋于模糊，传统领域面临“入侵”威胁。三、中国工程咨询业的现状与发展（一）我国工程咨询业的历史回顾我国工程咨询业大体经历了两个历史阶段：一是计划经济时期，国家成立了一大批工程勘察设计单位，从事新中国的大中型工程勘察设计。二是市场经济时期，改革开放初中期，国家各部委，各省市自治区都成立了工程咨询公司。1992年成立了中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。（二）我国的工程咨询机构我国的工程咨询机构，从其性质和工作范围来看，大体上有以下几种：4种1.综合性工程咨询机构这类工程咨询机构包括全国性和区域性两类。全国性综合工程咨询机构的专业范围较广，能充分发挥其跨地区、跨部门、跨行业、多学科的综合咨询能力。区域性的综合工程咨询机构主要指各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区、地区行政公署的综合经济和计划管理部门组建的综合性的工程咨询公司或咨询中心（院）等。2.专业性的工程咨询机构这类机构大部分是在专业设计院（所）基础上建立的，主要是对某一方面或某一行业提供专业工程咨询服务。3.从事阶段性服务的咨询机构这些咨询机构，1.一部分是国际金融组织贷款项目服务的招标机构，2.一部分是为国内项目成套设备采购及其他服务的机构，3.还有一些是银行、科技部门成立的从事贷款评估、技术咨询的服务机构。4.以施工监理为主的咨询服务机构三）我国工程咨询业的发展前景6个我国工程咨询业的进一步发展将着重强调以下几个方面：1.转变观念和机制，建立适应市场经济需要的工程咨询业2.进一步增强服务意识，提高工程咨询质量3.加强信息工作，扩大技术和市场信息来源4.开展有关理论研究，提高工程咨询业务水平5.跟踪世界咨询业发展，增强国际市场竞争能力，大力发展国际工程咨询6.培养复合型、外向型，开拓型的国际工程管理人才。（四）中国加入WTO对国内工程咨询业的影响3个1.工程咨询业对外开放WTO与工程咨询业有关的规定来自《服务贸易总协议》和《政府采购协议》。《服务贸易总协议》规定了成员间服务贸易的基本原则，包括4最惠国待遇原则、透明度原则、区别于货物贸易的逐步自由化原则、发展中国家更多参与原则，在服务贸易的市场准人、国民待遇、争端解决等方面规定了各成员方必须遵守的义务规范。《政府采购协议》确定了3非歧视原则、透明度原则和发展中国家差别待遇原则，其目的是为了加强和保证政府采购的公平性和非歧视性。2.工程咨询市场竞争日益激烈3.工程咨询业发展带来机第二章注册咨询工程师（投资）考试要求1.了解注册咨询工程师（投资）的概念和申报注册咨询工程师（投资）的条件、程序。2.熟悉注册咨询工程师（投资）的登记注册和义务与权利。3.掌握注册咨询工