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内审控制程序1目的通过对内部审核（简称内审），以确定本公司质量、环境活动和有关结果是否符合组织所确定的策划安排、标准的要求以及质量、环境管理体系的要求，确保质量、环境管理体系得到有效地实施和保持。2范围适用于本公司内部质量、环境管理体系审核的管理和控制。3职责3.1总经理批准年度内审计划。3.2管理者代表负责领导与组织内审策划工作。3.3总经办负责内审的归口控制。3.4各部门配合内审实施，并对内审不合格项报告采取纠正和预防措施。4程序4.1年度内审计划每年年初，由管理者代表主持内审的策划工作。年度内审计划应覆盖本公司质量、环境管理体系的全部要求和相关的职能部门。a)总经办根据内审策划编制《内部审核计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法。b)制定年度内审计划时应考虑不同部门及其活动的运行状况、重要程度、相关运行的环境重要性和以往的审核结果。对以往审核发现运行状况问题较多、重要程度高的部门和活动，应加大审核力度。c)年度内审计划由管理者代表审核后报总经理批准，作为本年度内审工作的依据。d)正常情况下，每年内审不少于1次，时间间隔不超过12个月，一般在管理评审之前进行，必要时（如机构、外部市场环境变化或出现重大质量、环境问题等），可由总经理决定增加内审频次。4.2内审准备工作a)内审员经过专业培训，取得资格证书。b)管理者代表指定内审组长，并与审核组长共同商定审核组成员，组成审核组。c)内审组成员应由与审核部门无直接责任的审核员组成。d)由审核组长编制《内部审核计划》，安排好内审日程，交总经理批准后实施。内审前5天通知各审核部门，送交《内部审核计划》。受审核部门接到《内部审核计划》后，按要求做好本部门迎接审核准备工作，并确定陪同人员。e)审核组长召开审核组会议，根据内审实施计划，确定各审核员的分工，审核员制订《内部审核检查表》。4.3内审实施4.3.1召开内审首次会议a)由内审组长主持会议，与会人员应签到。b)重申内审的目的和范围、依据，说明内审办法和审核安排。c)澄清内审计划中不明确的内容。d)落实内审组所需资源。e)指定内审员做好会议记录并保存归档。4.3.2现场内审a)内审组按照《内部审核计划》，安排审核的项目，与被审核部门的接待人员一起到现场，按《内部审核检查表》的内容、项目向受审部门有关人员提问、交谈、查阅有关文件和记录，逐一检查，收集客观证据，并做好现场审核记录。b)审核员在审核中发现不符合事实，开具《内部审核不合格项报告》。不合格事实描述要具体，并经受审核方确认。4.3.3内审报告与末次会议a)内审结束后，内审组长召开内审组会议，对内审中发现的问题进行汇总、分析，并提出评价意见。b)内审组长主持召开末次会议，重申审核目的、范围和依据、说明审核过程、说明不合格项数量和分布、向受审核方报告内审结果，提出纠正要求等。c)审核组长对审核结果进行整理，并编写《内部审核报告》，提交管理者代表审核总经理批准后，由总经办发至总经理和受审部门。审核报告应作为总经理进行管理评审的重要依据。4.4纠正措施与跟踪验证4.4.1总经办将内审组确定后的《内部审核不合格项报告》，发至责任部门。4.4.2责任部门据此进行原因分析，在规定时间内确定纠正措施和完成日期，经管理者代表批准后及时采取纠正措施。4.4.3总经办和内审员跟踪验证纠正措施情况，记录纠正措施实施的结果并评估效果。4.5记录的保存内审的各种记录由总经办保存归档。5相关文件5.1《纠正措施和预防措施控制程序》AYT-02-136相关记录6.1《内部审核计划》AYT-JL-总办-096.2《内部审核报告》AYT-JL-总办-106.3《内部审核检查表》AYT-JL-总办-116.4《内部审核不合格项报告》AYT-JL-总办-12