曼昆微观经济学第十章外部性培训教材

©2009South-Western,apartofCengageLearning,allrightsreservedCHAPTER外部性经济学原理N.格里高利.曼昆著10本章我们将探索这些问题的答案：什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？1外部性2介绍第一章的经济学十大原理之一：市场通常是一种组织经济活动的好方法如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并最大化了总剩余一种市场失灵：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的外部性4负外部性的例子工厂对空气的污染邻居的狗叫声深夜里邻居吵闹的立体声建设工地的噪声污染二手烟对健康的危害驾车时打电话使路人更不安全外部性50123450102030Q(加仑)P$汽油市场福利经济学：回顾需求曲线表示私人价值：对于买者的价值（也就是他们的支付意愿）供给曲线表示私人成本：卖者直接承担的成本市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余$2.5025外部性60123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性的分析供给(私人成本)外部成本=对旁观者负外部性影响的价值=$1/每加仑（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）社会成本=私人成本+外部成本外部成本外部性70123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性的分析DS社会成本市场均衡数量(Q=25)大于社会均衡数量(Q=20)25一种解决方法：对卖者征税$1/每加仑,使供给曲线向上移动$1外部性80123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性的分析DS社会成本社会最优数量是20加仑任意Q20,增加汽油的价值大于社会成本任意Q20,最后一单位汽油的社会成本大于它的社会价值25外部性9外部性内在化外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本=社会成本当市场参与者必须支付社会成本时，市场均衡=社会均衡(对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）外部性10正外部性的例子接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护在你之后到沙拉吧或者生产部门的人.研究与发展创造出了别人也可以使用的知识人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府感谢你没有污染水果的供应！外部性11正外部性在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值包括：私人价值–对于买者的直接价值外部利益–正外部性对于旁观者的价值社会最优数量是社会福利最大化：低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值大于它的成本高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会价值主动学习1正外部性的分析12流感疫苗市场DS010203040500102030PQ$外部利益=$10/每支疫苗画出社会价值曲线找出社会最优数量Q应该用什么政策来使外部性内在化？主动学习1参考答案13社会最优数量Q=25支为使外部性内在化，需要补贴=$10/每支疫苗流感疫苗市场DS社会价值=私人价值+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部性14如果存在负外部性市场生产的数量大于社会合意的数量如果存在正外部性市场生产的数量小于社会合意的数量为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”对有负外部性的物品征税对有正外部性的物品补贴外部性的影响：总结外部性15针对外部性的公共政策两种方法：命令与控制政策：直接管制例如：限制排放的污染数量强制企业采取某种技术来减少排放量以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。例如：矫正性税收与补贴可交易的污染许可证外部性16矫正性税收与补贴矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矫正税=外部成本对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益外部性17矫正性税收与补贴其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最优数量矫正性税收与补贴使私人激励与社会的利益结合在一起使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本使经济向一个资源配置更有效率的方向移动外部性18矫正性税收与管制不同企业削减污染的成本不同有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染污染税是有效率的：减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担减排成本高的企业更愿意支付税收.管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是没有效率的外部性19矫正性税收与管制矫正性税收对环境更有利：矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要减少污染的成本低于税收如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的激励作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的企业继续减排的激励外部性20矫正性税收的例子：汽油税汽油税的目标在于消除三种负外部性：拥挤你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月目标：减少25%的SO2排放，实现60吨/每月的排放目标减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨政策选项1：管制每个企业必须减少25%的排放（10吨）你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本主动学习2A.降低SO2的排放量21每个企业必须减少10吨SO2的排放减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本：Acme公司的成本：(10吨)x($100/每吨)=$1000美国电气公司的成本：(10吨)x($200/每吨)=$2000完成目标的总成本=$3000主动学习2A.参考答案22最初，Acme公司与美国电气公司每个月分别排放40吨的SO2目标：减少SO2的排放，实现60吨/每月的排放目标政策选项2：可交易的污染许可证发放总共60吨的污染许可证，每个企业分别发放30吨。建立可交易的污染许可证市场每个企业既可以用光它的许可证，排放30吨;也可以排放小于30吨的SO2，然后出售剩余的许可证；或者购买许可证，排放大于30吨的SO2你的工作：如果Acme公司排放20吨SO2，然后以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给美国电气公司。计算在这种情况下完成排放目标的成本主动学习2B.可交易的污染许可证23目标：减少排放量，实现60吨/每月的排放目标减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨计算完成目标的成本：Acme公司以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给美国电气公司，得到$1500使用20吨的许可证，排放20吨的SO2花费$2000减少20吨的排放Acme公司的净成本：$2000-$1500=$500主动学习2B.参考答案24目标：实现60吨/每月的排放目标减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨美国电气公司：从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排放40吨的SO2没有花钱在减排上美国电气公司的净成本=$1500完成目标的总成本=$500+$1500=$2000按照可交易的许可证政策，可以以更低的总成本完成目标，并且每个企业的成本都低于管制政策下的成本主动学习2B.参考答案25外部性26可交易的污染许可证可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本降低污染减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证减少污染成本高的企业可以购买污染许可证结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业外部性27现实世界中可交易的污染许可证美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行交易在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年开始可以进行交易欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室气体的排放外部性28矫正性税收与可交易的污染许可证像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染价格的减函数矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业污染需求的数量可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许可证制度能更好的达到减少污染的目标外部性29对关于污染的经济分析的批评一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购买”污染的权利，也不能对环境标价然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的水的价值必须与它们的成本进行比较以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于清洁环境的需求外部性30外部性的私人解决方法私人解决方法的类型：道德规范和社会约束比如：“金科玉律”慈善行为，比如：西拉俱乐部市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约外部性31外部性的私人解决方法科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题外部性32科斯定理：一个例子Dick有一条名为Spot的狗负外部性：Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利如果Dick对Spot的评价比Jane对平静与安宁的评价要高，那Dick应该养狗科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果……瞧瞧Spot的狂吠外部性33科斯定理：一个例子例1：Dick有养Spot的权利Dick养Spot的利益=$500Jane承受Spot狂吠的成本=$800社会有效率的结果：Jane放弃养Spot私人结果：Jane支付给Dick$600，让他放弃养Spot，Jane和Dick都会更好私人结果=有效率的结果外部性34科斯定理：一个例子例2:Dick有养Spot的权利。Dick养Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社会有效率的结果：Dick继续养Spot私人结果：Jane不愿意支付超过$800的价格，Dick也不愿意接受少于$1000的价格，因此Dick继续养Spot私人结果=有效率的结果外部性35科斯定理：一个例子例3：Jane拥有平静与安宁的权利Dick养Spot的利益=$800Jane承受Spot狂吠的成本=$500社会有效率的结果：Dick继续养Spot私人结果：Dick支付给Jane$600，并继续养狗私人结果=有效率的结果无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有效率的结果总的来说，1000个绿谷的居民觉得能在蓝湖中游泳价值$100,000一个附近的工厂污染了湖水，只愿意花$50,000购买可以无污染的设备A.描述科斯定理的私人解决办法B.你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的原因是什么？主动学习3科斯定理的应用36外部性37为什么私人解决方法并不总是有效1.交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不成对双方都有利的结果2.固执：即使协议对双方都是有利的，双方也可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的交易3.协调问题：当利益各方人数众多时，协调各方变得成本高昂，困难，甚至不可能内容提要当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部性。如果一项活动产生了负外部性，例如污染，市场的社会最适量将小于均衡量。如果一项活动产生了正外部性，例如技术溢出效应，社会最适量将大于均衡量38内容提要有时，人们靠自己来解决外部性问题。科斯定理说，如果人们能够无成本地谈判，那么，私人市场总可以达成一个资源有效配置的协议。在实际情况中，在许多利益各方间达成协议是高成本或者困难的，科斯定理并不