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企业理论杨雪锋yangxuefeng@zufe.edu.cn常识性问题，你知道吗？实体店为什么竞争不过网店？超市为什么又有理由向供应商收取“通道费”、“上架费”等杂费？浙江民企转型之痛是什么？新技术产业化为何成功率低？国企高管为什么会自己给自己发高薪？银行为什么“嫌贫爱富”？企业招聘为什么要看学校牌子？爱情是盲目的？还是真“瞎了狗眼”？企业理论的学科地位微观经济学和企业管理理论的“哥德巴赫猜想”关于企业的哲学问题的科学企业理论为研究企业提供一种视角（perspective）、方法（approach）、范式（paradigm）企业理论与其他相关学科的关系营养元素：微观经济学、心理科学、社会学；演化经济学、信息经济学、企业生态学、组织理论、人力资本理论、微观金融企业理论是根，企业管理是干；枝：人力资源管理、财务管理、市场营销、生产管理、技术管理叶、花：人事管理、公司治理、战略管理、物流与供应链管理、财务与会计、资产管理、运作管理、创新管理企业管理学科之树企业理论企业管理制度学派（契约学派）：交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全合约理论能力学派：资源基础论、核心能力论、动态能力论、知识基础论经典力学复杂性科学微观经济学演化经济学心理科学社会学企业生态学生物学信息经济学组织理论人力资本理论微观金融产业组织理论人力资源管理财务管理市场营销生产管理研发管理人事管理公司治理战略管理物流与供应链管理财务与会计资产管理运作管理技术管理企业文化品牌管理资本运作经典力学复杂性科学微观经济学演化经济学心理科学社会学企业生态学生物学信息经济学组织理论人力资本理论微观金融企业理论企业管理人力资源管理财务管理市场营销生产管理产业组织理论研发管理人事管理公司治理战略管理物流与供应链管理财务与会计资产管理运作管理技术管理企业文化品牌管理资本运作企业管理学科之树制度学派（契约学派）：交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全合约理论能力学派：资源基础论、核心能力论、动态能力论、知识基础论企业理论的研究主题企业的本质和边界企业的内部结构（资本结构、权力结构和组织结构、激励机制）企业竞争优势的来源企业理论的开创者是1991年诺贝尔经济学奖得主罗纳德－科斯（RonaldCoase），后继者主要包括奥利弗－威廉姆森（OliverWilliamson）、张五常、Klein、Hart、Holmstrom、Tirole等人。与企业理论有关的理论包括交易费用经济学（创立者为威廉姆森）、企业的产权理论（创立者为Hart，Alchian）、企业的激励理论（创立者为Holmstrom&Milgrom）以及其他非主流的企业理论。主要内容企业理论概述不同流派的企业理论新制度学派的企业理论交易成本理论产权理论委托代理理论能力学派的企业理论公司治理结构企业能力理论企业能力与企业创新学习方法学原理读经典悟精髓第一讲企业理论概述一、企业发展史二、企业组织形式演进的逻辑三、企业理论是研究企业问题的理论基石一、企业发展史1、什么是企业？管理学：生产和服务的经济单位自主经营、自负盈亏、承担风险、实行独立核算经济学：企业是获取利润的经济组织2、企业发展过程手工业生产时期工厂生产时期（真正意义企业诞生）现代企业生产时期手工工场时期前店后场、自产自销，业主制，商人的出现；后期：生产和销售的分离，生产者和生产工具的分离，资本和劳动的分离。与手工作坊不同：营利性、简单协作北宋：手工工场萌芽。以制瓷业为例，北宋为数众多的“官窑”和“民窑”都是管理复杂，分工细致，产量巨大，集专业的技术人才和管理人才为一体，具备现代“企业”雏形的产销一条龙的庞大生产合作组织。手工业的发展带来第三产业的繁荣服务业：瓦肆金融业：纸币。金元两朝是根本改变华夏民族命运的时代波斯地毯LV手工工作室台北新竹打铁铺工厂生产时期机械动力、规模化生产、产销分离、专业化分工、完整的管理系统，职能化组织结构，合伙制出现手工工场的分工是以劳动力的特征进行分工；工厂的分工是以机器（劳动工具）的特征进行分工。现代企业时期竞争加剧，资本集中，出现垄断；组织更加完善，管理科学1827年美国最早的铁路公司成立；需要大规模融资。1841年美国一家铁路公司发生严重列车相撞事故，伤亡19人。需要在管理上改革，出现职业经理。有两点重大变化：一是技术及组织管理的革新。技术是快速且全天候的运输得以实现；安全、准时、可靠的客运和货运以及机车、车皮、铁轨、路基、车站、调度与其他设备的长期保养与修理需要相当规模的管理组织，这需要一套专业的经理人员来管理。二是企业制度出现两权分离。对资本规模提出更高要求；出资人对铁路管理的发言权减少，具有管理能力的人往往没有足够的财力。中国铁路为何改制？讨论比较手工工厂时期、工厂时期、现代企业时期三个阶段企业在产权结构、组织形式、治理结构等方面的差异。二、企业组织形式演进的逻辑经济组织与经济效率企业组织形式演进的动力经济组织的发展在于不断的创造价值（一）经济组织与经济效率技术效率X-非效率适应性效率AB0.XY成本线.CB比A有更大的配置效率；C比A有更大的技术效率；D即X效率.D技术效率技术效率考察的是生产的技术可能性以及单个主体是否充分利用了其具有的技术能力。任何单个个体的技术效率都必须符合整个社会的配置效率，因此，应以配置效率统领技术效率。技术越先进越好吗？制度重于技术——吴敬琏X-非效率（X-inefficiency）市场结构理论表明，某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。而垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。这些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导致社会资源分配的低效率。组织理论认为：官僚体制存在x效率X-非效率属于管理无效率X－效率理论的命题1.企业中的人是第一位的；2.个人努力水平来自压力：上司的压力同事的压力自我加的压力传统与习惯的压力；3.企业内部不仅存在投入产出效率，资源配置效率，还存在X－效率4、产生“X-非效率”的原因（1）由于企业中人的因素，导致大量的本来可以利用的机会没被利用，造成X-低效率。（2）由于人的因素，企业难以实现成本极小化。（3）由于组织结构的问题，使企业难以充分调动每个人的积极性。（4）由于企业的文化氛围因素，使企业对成员的监督成本很大。大企业为何易产生“X效率”？两权分离易产生内部人控制问题，即企业经营者置企业所有者利益于不顾，片面追求规模扩大，过度投资和耗用资产；不注意降低成本和过分的在职消费，导致企业利润费用化；工资、奖金增长过快，侵蚀企业利润等。大企业的公司绩效与职工物质利益不易直接挂钩。当市场竞争压力较小时，企业就倾向于用增加人员和提高工资的办法来维持生产经营规模，通过提价的办法向消费者转嫁增加的那部分成本，从而导致企业整体效率的降低和竞争力的削弱。随着企业规模扩大，管理层次增加，信息交换传输量和组织协调的工作量将按几何级数增加。由于信息传输或转换中某些障碍，有意或无意的出现错误的可能性也将大大的增加。概括起来：代理成本、交易成本、组织成本适应性效率学习效率(learningbydoing)复杂性适应系统（CAS）适应性主体（adaptiveagency）学习机制：试错（trialanderror）、惯例（routine）,选择（selection）→模仿（遗传）（imitation）→创新（变异）（mutation）心智模式(mentalmodel)：认知状态→认知表征（cognitiverepresentations）→行动规则路径依赖(pathdependency)：初始事件→自我强化机制(self-reinforcement)→锁定（lock-in)奥蒂斯的危机管理意识为什么如此薄弱？（二）企业组织形式演进的动力不同观点：专业化和分工技术创新市场扩张生产成本控制交易成本降低能力和知识最终涉及到企业的本质、企业的边界和企业的竞争优势（三）经济组织的发展在于创造并获取价值经济发展源于资源的获取与使用方法（熊彼特）。即通过资源组合和交换来创造价值、实现价值的过程。区别两个概念：生产可能性与生产机会两者总是存在差距，生产可能性转化为生产机会的条件这一组合（交换）必须能够实施，即拥有实施这一组合所必需的所有资源——资源约束（客观条件）人们有动力去实施这一组合（交换），即能从中获益（主观动机）人们能够识别该组合（交换）可以提供的价值和贡献——能力约束（自身条件）资源约束+能力约束+潜在利润→生产机会价值创造和获取的机制企业的功能生产功能：技术、知识、人才、资金等资源；交易功能：协商、谈判、合作、协调、联合；社会功能：社会价值、企业形象、合法性整合机制：企业网络，模块化屏蔽机制（阻隔机制）新兴产业如何获得竞争优势？企业利润的来源人力资本：企业家：发现价格专业技术人员：发现成本组织资本内部资源整合知识创造社会资本网络声誉机制创业成功秘密何在？如何整合？如何屏蔽？马歇尔的“企业家”熊彼特的“企业家”思考：是500强，还是500大？2012年9月2日，一年一度的中国企业500强名单出炉，中石化以2.55万亿元的营业收入位居榜首，这已经是中石化连续8年蝉联榜首。除中石化外，名列前十的500强企业还包括中石油、国家电网、工商银行、建设银行、中国移动、农业银行、中国银行、中国建筑、中海油。前三强营业收入额共约3.86万亿元，在500强收入总额的近14%。2012年中国企业500强排行榜解读：前30强企业中无一民企垄断资源型企业多部分企业效益下滑：武钢（39位）养猪，中国铝业（35位）、中国远洋（54位）巨亏高管吃肉，股民割肉部分企业形象欠佳中国民营企业500强2009年国资委主任李荣融:“今天评的500强，实际上还是500大，企业不仅要做大，更要做强。强而不大，没有足够的影响力，但不至于垮；大而不强，迟早要垮，而且垮的影响也许会更大。”搞投机，赚的个位数，赔的是十位数。温州民企百强半数搞房地产浙江经济过早衰退一些耳熟能详的温州传统制造业牌子，已经纷纷脱下了外装，在房地产行业中大捞一笔已经成为企业家圈子的共知。做服装的现在卖房子、做电器的也在卖房子，包括康奈、奥康、报喜鸟、庄吉、乔顿、法派、高邦、德力西、人民电器……世界500强企业平均寿命为40年，跨国公司平均寿命为12年，中国大中型企业平均寿命7-8年，而中国民营企业平均寿命只有2-3年。中国股市为何跌跌不休？2007-2-4：29002010-3-15：29002010-3-15：29002012-9-11：2112三、企业理论是研究企业问题的理论基石企业本质和边界——企业规模、企业间组织、战略联盟（组织经济学）企业内部结构权力结构——现代企业制度、公司治理组织结构——企业组织设计资本结构——公司金融激励机制——职业经理，人力资源管理，企业文化，薪酬设计企业竞争优势来源——战略管理、创新管理思考央企真的很强大吗？浙江民企为何热衷炒房？如何看待A股市场低迷？教材及参考书目教材：杨瑞龙主编的《企业理论——现代观点》（中国人民大学出版社，2005年）和王国顺主编的《企业理论：能力理论》（中国经济出版社，2006年）。参考书目：张仁德，王昭凤：企业理论，高等教育出版社，2003年；福斯主编《企业万能——面向企业能力理论》，东北财经大学出版社，1998年。杨其静，企业家的企业理论，中国人民大学出版社，2005年张卫东，现代企业理论，湖北人民出版社,2002年