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第六章来自贸易与区域协定的收益SS定理告诉我们，国际贸易可以使某些人获益，也会使一些人受损。HO理论告诉我们，贸易将使丰裕要素获益（出口产品价格上升将增加该要素的实际收入），并使稀缺要素受损。问题是：我们能够确保在国际贸易中，利得大于利失吗？国际贸易是一种卡尔多改进吗？或者说一国总体上能够在国际贸易中获益吗？“lumpsumtransfers”（一次付清的转移支付）它是指通过对贸易中的获益者征税并转移给受损者，使每个人都得到pareto收益，使每个人都从贸易中获益。也可以对商品和要素的获益者征税，对受损者进行补贴。LumpSumTransfers(Dixit、Norman，1980)消费者h＝1，…H每个消费者的效用函数是递增的、拟凹的：ch为N唯消费品向量，即有N种消费品vh为要素供给向量，即有M种要素在封闭状态下，每个消费者都将在预算约束之下实现效用的最大化。其中pa为封闭状态(autarky)下产品价格，wa为要素价格。封闭状态下消费者的效用为总产出：，要素总投入：假定技术是规模报酬不变，利润为零在自由贸易均衡中，政府可以向某些群体征税或向其他群体补助。令Rh代表政府转移给每个人的部分，如果小于零表示政府征税。政府的总税收为。只有当这种税收非负时，这种转移方案才是可行的。假定自由贸易时产品和要素的价格为(p,w)，每个人得到转移支付为Rh，每个消费者的预算约束为：下面试图选择一种转移支付方案，以使每个消费者都比在封闭状态下更好令：这表示：当自由贸易时的产品价格高于封闭时的产品价格，消费者受损，政府应给予补助；当贸易后的工资超过封闭时的工资，政府可以征税。如此可确保每个消费者不亚于封闭时的选择。所以，由于封闭时，所以线过原点且向上倾斜。均衡点在A点。假定自由贸易导致相对工资下降为确保能在A点消费，政府给消费者转移R/p的收入，但此时消费者更喜欢在B点消费，这说明在这种转移支付方案之下，消费者获益了。见下页图。政府的税收为：最后两行表示：自由贸易时生产者的利润不次于自由贸易的价格下的利润。这页可以用显示偏好来解释w/p由于产品价格相对上升，所以贸易后无补偿时恶化了。由于政府税收大于0，所以政府可以从自由贸易的获益方征税，补偿给受损方，而政府不需要付出任何成本，此时没有任何一方在自由贸易中受到伤害。两种利益：consumptiongains（见图6.1）(production)efficiencygains,因为严格大于(production)efficiencygains封闭状态下的生产点在A点，自由贸易时的生产点在B点。但在自由贸易时的价格p之下，新的预算约束显然要优于通过A点的预算约束，此时可用于消费的产出增加了，此为生产的效率收益。CommodityTaxesandSubsidies产品税t=(pa-p)要素补贴s=(wa-w)政府税收：前已证明，该项大于0。此时的“pollsubsidy”方案（每个人得到相同的补助），不仅生产者可以得到效率收益，消费者也可以比在封闭时得到的更多，即pareto最优是可以实现的。该方案只需要封闭和开放情况下产品价格和要素价格信息，所需要的信息量时非常少的。局部的关税改革（PartialReformofTariffs）（Grinols、Wong1991，Ju、Krishna2000）如果一个国家进行局部的关税改革，情况会怎么样呢？令p＝p*+t，其中p*为世界价格向量，t是关税或补助向量。ti0表示对进口产品征税，小于0表示对进口产品进行补助。相反，ti0表示对出口产品补贴（出口商可以更低的价格出口），小于0表示对进口产品进行征税（出口商的出口价格更高）。政府得到的税收/补助总额为t’（c－y），为产品价格为p时的消费量，m＝c－y为进口（出口）量。比较税率为t0和t1的情况均衡价格向量为初始时，消费者效用最大化满足如下约束P0是封闭时的价格，H是消费者数量，此时可以使消费者得到与封闭状态下同样的效用。此时消费量为，要素投入总量为利润最大化下的价格为p0、w0，产出为y0，要素需求为v0。如果规模报酬不变，则利润为0，所以。现在进行关税改革，征税t1，国内价格变为p1。消费者的预算约束为假设每个消费者得到那么，当时，没有人从关税改革中境遇变坏，政府预算也将保持平衡。其中为贸易条件效应，是指关税改革引起的进口产品世界价格变化对进口支出的影响；为关税收入效应，表示进口变化对征收的进口关税的影响。表示关税收入与进口支出相加不能为负。证明这表示，政府的税收/补贴方案仍将使封闭状态下的消费成为可能，或者说消费者的境遇不会变坏。再来看政府预算：等于0小于该项也等于0贸易条件效应也称作国际价格效应，如果进口价格上升或出口价格下降，它就是负的，贸易利益就不确定了。关税收入效应如果为正，表示国内的边际成本高于国际价格，国家进口该产品更有效率，如果为负，表明国内的边际成本低于国际价格，本国应该出口该产品。所以关税收入效应给出了测量效率收益的方法。因此，增进福利的贸易政策必须避免不利的贸易条件效应和关税收入效应，以确保获得pareto收益。推论：如果对每个消费者都进行转移支付，那么：(a)当时，从封闭经济到开展进行征税/补贴时的贸易，任何人的境遇都会变好。封闭经济时m0＝0，所以pareto最优条件满足。它说明贸易总比封闭好（“freetradeisbetterthanautarky”(Samuelson,1962;Kemp,1962)）。(b)如果本国是一个小国，面对一个不变的世界价格，即，那么，当关税/补贴使得时，可实现pareto最优。特别地，当t1＝0时，pareto最优条件一定满足，说明“freetradeisbetterthanrestrictedtradeforasmallcountry.”RegionalTradeAgreements首先考虑关税同盟（customsunion）Viner(1950)首先提出了贸易创造（tradecreation）和贸易转移（tradediversion）。根据推论(a)，当两个国家从封闭走向自由贸易而建立关税同盟时，两个国家都获益了。推论(b)告诉我们，由于贸易转移，效率效应是负值，所以国家可能会从建立关税同盟中受损。Theorem(KempandWan,1976;Grinols,1981)Letthecountriesi=1,…,Cformacustomsunion,withthecommonexternaltariffsuchthatpricesandpurchasesfromtherestoftheworldareunchanged.Supposethateachcountrywithinthecustomsunionreceivesthetransfersfromtherestoftheunion.Thenthereisapatternoflump-sumtransferswithineachcountrysuchthatnoindividualisworseoff,andthegovernmentbudgetineachcountryisnon-negative.0表示建立关税同盟前，1表示建立关税同盟后当世界价格不变时，贸易条件效应为0，当进口不变时，关税收入效应为0，所以条件＝0这说明，加入关税同盟后，通过适当的转移支付，可以获得pareto收益。再来看看自由贸易区（FTA）Theorem(KrishnaandPanagariya,2002)Letthecountriesi=1,…,Cformafreetradearea,withexternaltariffsti1foreachcountrysuchthatpricesandpurchasesfromtherestoftheworldareunchanged.Thenthereisapatternoflump-sumtransferswithineachcountrysuchthatnoindividualisworseoff,andthegovernmentbudgetineachcountryisnon-negative.在自由贸易区中，由于各个成员国的关税水平不同，所以外部国家就有向区域内最低关税国家出口并向其他国家转运的动机。这就有了著名的原产地规则：“rulesoforigin”(ROO).原产地规则有利于中间产品厂商，不利于最终产品厂商。但是，更严格的原产地规定，对中间产品厂商可能也是不利的。