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汉哲管理咨询（北京）股份有限公司公开转让说明书（申报稿）推荐主办券商东兴证券股份有限公司二零一五年二月汉哲管理咨询（北京）股份有限公司公开转让说明书1-1-2声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。汉哲管理咨询（北京）股份有限公司公开转让说明书1-1-3重大事项提示本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节公司财务”之“十四、特有风险提示”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。1、跨地区从事经营业务的风险由于公司当前总部在北京，并于上海、天津、成都等地设立了分支机构，且有进一步异地发展的考虑，如此，就有可能带来跨地区经营的风险。针对上述风险，公司将继续采用信息化平台，全面管控客户资源、项目成本、人员及办公流程，同时，采取合同统一审核，团队统一管理，收支统一支配的三统一管理模式，化解可能的异地经营风险，进一步巩固、提升公司的市场地位。2、产品及盈利模式单一的风险公司目前的主要业务为管理咨询和软件产品销售，业务主要来源绝大多数来自于管理咨询，其他业务的贡献比较小。针对上述风险，公司正积极推进软件产品的升级换代与扩大销售，目前新版产品已经进入测试阶段，新产品的入市，必将大大提升软件产品的业务贡献；另一方面，公司还积极拓展传统项目式咨询向长期顾问服务的转型，加大业务外包、长期咨询、私人董事会等长期顾问产品的占比，未来可能会缓解公司产品盈利模式的单一。3、实际控制人控制不当的风险公司共同实际控制人为段磊、时瑛夫妇。段磊现任公司董事长兼总经理，时瑛现任公司董事，两人对公司经营管理拥有较大的影响力。如其利用控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。为避免实际控制人控制风险，公司自成立以来，已根据《公司法》及《公司汉哲管理咨询（北京）股份有限公司公开转让说明书1-1-4章程》，建立健全了法人治理结构，制定了一系列的基本规章制度，在制度执行中充分发挥股东大会、董事会和监事会之间的制衡作用，以控制该风险。此外，为避免日后发生同业竞争事宜，段磊、时瑛于已出具《关于避免同业竞争的承诺书》；为防范大股东及关联方占用公司资金，段磊、时瑛已出具《避免占用发行人资金的承诺函》。4、公司治理不完善的风险2014年11月，公司整体变更为股份公司。由于股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。股份公司成立后，公司按照规范化公司治理的要求，在中介机构的帮助下，建立健全了治理结构，完善了各项规章制度。在此基础上，公司管理层进行了认真学习，提高了规范治理意识。在公司股份进行公开转让后，公司将在中介机构的帮助和督导下，严格按相关规则运作，以提高公司规范化水平。同时，针对股东保护方面，公司建立了投资者关系管理制度，在公司章程中约定纠纷解决机制，公司现有公司治理机制能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。股份公司设立后，上述治理结构和规章制度尚需在公司日常工作实践中得到遵守。为了严格执行法律法规、公司章程和各项规章制度，股份公司新设董事会秘书一职，以促进公司治理水平的提高。5、财务风险财务风险对于公司来说主要体现在筹资风险，即资金成本的升高，以及公司在需要发展资金时难以获得必要的资金支持。针对上述风险，公司拟采取全面预算下的现金流管理模式，在业务收入与发展之间有机平衡，减少资金占用，降低资金占用成本；同时，公司还与银行等金融金钩建立稳定的关系，积极拓展直接融资渠道，这将会提高公司融资能力。汉哲管理咨询（北京）股份有限公司公开转让说明书1-1-56、公司规模较小，存在一定的持续经营风险公司从事的咨询行业属于轻资产行业，公司最主要的生产要素是其员工。当公司出现经营不善，业绩下滑等不利情况时，轻资产公司相对于传统行业企业更容易出现因核心人员流失而危及持续经营能力的风险。为了加强公司的持续运营能力，公司一方面通过分支机构建设、搜索推广、活动推广、老客户维护等方面的工作不断加强市场开发能力，另一方面通过以下方式加强团队建设，提高员工的凝聚力。第一，加强公司文化建设，使得管理团队和核心人员认同公司，有较强的归属感；第二，建立科学、合理的绩效考核制度，并为高级管理人员和核心技术人员提供较高的薪酬待遇；第三，建立咨询顾问任职资格体系，为员工的成长开辟专业通道，并通过培训、学习、师带徒等方式，促进员工专业能力和综合管理技能的提升第四，除正常的培训之外，公司还为核心技术人员提供了外派学习和继续深造的机会，使得核心人员的专业水平能够不断提升。汉哲管理咨询（北京）股份有限公司公开转让说明书1-1-6目录声明...............................................................................................................................................2重大事项提示....................................................................................................................................3目录...................................................................................................................................................6释义...............................................................................................................................................9第一节基本情况............................................................................................................................11一、公司概况...................................................................................................................................11二、股份挂牌情况...........................................................................................................................12三、主要股东情况...........................................................................................................................14四、历次股本变化及重大资产重组情况.......................................................................................16五、董事、监事、高级管理人员基本情况...................................................................................24六、报告期内主要会计数据和财务指标简表...............................................................................27七、本次挂牌的有关机构情况.......................................................................................................28第二节公司业务............................................................................................................................31一、公司主营业务、主要产品及服务...........................................................................................31二、公司组织结构与主要生产流程...............................................................................................32三、公司业务关键资源要素...........................................................................................................34四、公司环保情况...........................................................................................................................44五、公司主营业务相关情况...........................................................................................................44七、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位.......................................................49第三节公司治理............................................................................................................................62一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...........................................62二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果.......................................................................64三、报告期内有关处罚情况...................................................................