10章-国际经济一体化：关税同盟与自由贸易区解析

第十章国际经济一体化：关税同盟与自由贸易区学习目标国际经济一体化的内涵、类型和主要特征关税同盟理论的静态效应和动态效应自由贸易区理论和新区域主义世界主要区域经济一体化组织的发展状况第一节国际经济一体化的内涵和基本类型一、国际经济一体化的内涵总的来说，国际经济一体化的含义不是一成不变的，随着国际经济一体化实践的发展，其含义也不断被修正，最初的经济一体化只局限于贸易障碍的消除，后来逐渐扩展到生产要素自由流动的障碍的拆除和经济政策的协调统一。随着20世纪80年代后期新区域主义的兴起和开放的一体化形式APEC的出现，国际经济一体化出现了许多新特征，经济一体化的定义也越来越宽泛，甚至很难用一个统一的标准来界定了。综合中外学者的表述，结合国际经济一体化的新发展，对国际经济一体化做如下表述：国家或经济体之间为了实现共赢的经济或战略目标，通过签订协议实现成员间互惠互利，减少或取消贸易壁垒乃至协调或统一经济政策的制度性或非制度性安排。在这个过程中，成员间的交易成本不断降低，贸易规模扩大带来贸易收益增加，制度的扩展与普及带来其他方面广泛的收益。第一节国际经济一体化的内涵和基本类型二、国际经济一体化的基本类型不同学者划分方法有所不同，一般是根据经济一体化的程度来划分，按照一体化程度由低到高，国际经济一体化有六种类型，即：特惠贸易协定、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、完全的经济一体化第一节国际经济一体化的内涵和基本类型1.特惠贸易协定（PreferentialTradeArrangements,简称PTA）是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部的商品规定特别的关税优惠。这种一体化形式只是部分减免关税，而不是全部免除关税，它是经济一体化最松散的形式。例如，中国参与的亚太贸易协定就是一种典型的特惠贸易协定。第一节国际经济一体化的内涵和基本类型2.自由贸易区（FreeTradeArea,简称FTA）是指国家或经济体之间通过达成协议，相互取消关税与非关税壁垒而形成的区域贸易一体化组织。自由贸易区的特点是：区域内商品可以自由流动，真正实现了成员国间商品的自由贸易；成员经济体之间没有共同的对外关税；实行严格的原产地原则以避免贸易偏转现象的发生。近年来自由贸易区的发展出现了一些新变化，其内容不仅包括货物贸易自由化，而且涉及服务贸易、投资、知识产权保护等更多领域内容，这种广义的自由贸易区又被称为“经济合作协定”(简称EPA)。自由贸易区尤其是双边自由贸易区以其主动性、灵活性和广泛性等优点成为目前区域经济合作的主要方式。第一节国际经济一体化的内涵和基本类型3.关税同盟（CustomsUnion,简称CU）是指国家或经济体之间通过达成协议，相互取消关税和与关税具有同等效力的其他限制措施，并建立共同对外关税或其他统一限制措施的经济一体化组织。关税同盟的成员国商品在相互取消进口关税实现自由贸易的同时建立了共同的对外关税，即成员国将关税的制定权让渡给了经济一体化组织，成员间不再需要附加原产地原则。关税同盟对成员的约束力比自由贸易区加强了。但随着成员之间关税的取消，各成员国的市场完全暴露在了其他成员国厂商的竞争之下，为了保护本国的某些产业，各成员国纷纷采取更加隐蔽的非关税壁垒措施，因此关税同盟有“鼓励”成员国增加非关税壁垒的倾向。第一节国际经济一体化的内涵和基本类型4.共同市场（CommonMarket,简称CM）是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，不仅实现商品自由流动和建立共同对外关税，同时还实现人员、服务和资本自由流动的国际经济一体化组织。共同市场的成员国让渡的主权是多方面的，在共同市场内既实现了商品的自由流动，制定了共同的对外关税，还实现了生产要素的自由流动。这些权利的让渡削弱了成员国政府干预经济的权利。欧共体于1992年底建成统一大市场。第一节国际经济一体化的内涵和基本类型5.经济联盟（EconomicUnion,简称EU）是比共同市场更高一个层次的一体化组织，它要求成员国在共同市场的基础上进一步实现经济政策的协调或统一。一体化范围从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济领域。经济联盟的成员国不仅让渡了建立共同市场所需让渡的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。而且，成员国还让渡了干预内部经济的财政政策和货币政策以保持内部平衡的权利。欧盟是目前这种一体化最典型的例子。第一节国际经济一体化的内涵和基本类型6.完全经济一体化（PerfectlyEconomicIntegration）是经济一体化的最后阶段。它除了具有经济联盟的特点外，各成员国之间消除商品、资本、人员等自由流通的全部人为障碍，实现经济各个方面完全的统一。此时的一体化已经从经济联盟扩展到了政治联盟。目前，欧盟正在向此目标迈进，统一的欧洲一直是欧洲人的梦想。第二节关税同盟理论关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳定的一种形式，它比较集中地反映了国际经济一体化组织的建立对成员国和非成员国经济福利的影响。关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护”，它的建立既会产生静态的经济效应也会产生动态的经济效应。第二节关税同盟理论一、关税同盟的静态效应关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸易转向两个方面。贸易创造（tradecreation)是指成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。贸易转移(tradediversion)是指建立关税同盟后成员国之间相互取消关税并建立共同的对外关税所带来的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。贸易转向将给参加国带来福利的损失。第二节关税同盟理论关税同盟动态效应和静态效应的图形分析第二节关税同盟理论图10.1中，关税同盟给H国带来的净福利效应为（a+b+c+d）－a－(c+e)＝（b+d）－e。其中（b+d）为贸易创造效应；e为贸易转移效应，是资源配置扭曲带来的损失；关税同盟对H国净福利的影响取决于贸易创造和贸易转移的比较，即（b+d）和e的大小的比较。因此加入关税同盟对一国究竟是否有利是不确定的，这取决于贸易创造的福利效应是否能抵消贸易转向的福利效应。第二节关税同盟理论贸易创造大于贸易转移的条件：进口国不与高成本的生产国而是与低成本的生产国建立关税同盟。即使进口国与高成本生产国建立关税同盟，但如果它们的对外共同关税定的比较低，使得低成本生产国商品征税后的价格仍然低于其他成员国的价格。如果从成员国进口商品的价格越低，那么贸易创造的效果越大。进口国的供给弹性和需求弹性大。第二节关税同盟理论二、关税同盟的动态效应规模经济效应刺激竞争效应扩大投资效应优化资源配置关税同盟的建立也可能产生促成新的垄断和形成地区经济发展不平衡等负面影响。第三节自由贸易区理论自由贸易区理论是在关税同盟理论框架的基础上结合自由贸易区不同于关税同盟的基本特征发展而来，自由贸易区有不同于关税同盟的两个显著特征：一是没有共同的对外关税，二是实施严格的原产地原则，以使自由贸易区的优惠仅限于区域内的成员。通过和关税同盟效应的比较可以得出自由贸易区福利效应优于关税同盟的福利效应的结论。这主要是因为自由贸易区情形中存在间接贸易偏转，间接贸易偏转是自由贸易区的原产地原则所难以阻止的。所谓间接贸易偏转是指一成员国将本国生产的产品出口到另一成员国，用自由贸易区外的产品替代区内产品满足国内市场的情形。对于自由贸易区可以采用和关税同盟类似的分析方法，自由贸易区的建立同样存在贸易创造和贸易转移效应，但两种不同形式的一体化在实践中也存在重要差异。第三节自由贸易区理论一、FTA静态效应的一国模型图10.2中，H国会以高于TP的价格从P国进口商品，直到P国将自己生产的全部商品都出口到H国为止，而P国则从区域外低价进口该商品满足国内市场的需求。P国进口区外低价产品满足自己需要而把自己的产品以较高的价格出口到H国的现象就是间接贸易偏转，它是由于自由贸易区内生产能力不足所带来的区域外产品对区域内产品的补充，并且无法通过原产地规则加以消除。一、FTA静态效应的一国模型图10.2中，H国会以高于TP的价格从P国进口商品，直到P国将自己生产的全部商品都出口到H国为止，而P国则从区域外低价进口该商品满足国内市场的需求。P国进口区外低价产品满足自己需要而把自己的产品以较高的价格出口到H国的现象就是间接贸易偏转，它是由于自由贸易区内生产能力不足所带来的区域外产品对区域内产品的补充，并且无法通过原产地规则加以消除。第三节自由贸易区理论二、自由贸易区静态效应的两国模型1.自贸区内同一种价格的情况图10.3中，H国和P国建立自由贸易区后，H国的福利变化为a+b-c，P国整体福利提高了d,因此FTA至少会改善一国的经济福利，而且区域外国家的福利水平也可能得到改善。第三节自由贸易区理论2.产品价格在FTA内部有差异的情形图10.4中，H国和P国的福利水平都得到了提高，H国得到的贸易创造效应为a+b，P国在不增加任何生产和消费额外成本情况下，就会得到矩形d的关税收入。第三节自由贸易区理论三、自由贸易区的动态效应分析1.自贸区的规模经济效应（图10.5）●两国都生产的情况：自由贸易区的建立没有影响区域外国家的福利，P国的净福利是增加的，有损失的可能只有H国。这种情形下，若H国能够获得P国一定数量的转移支付，H国也可能成为净获利者，因而形成共赢的局面。若存在规模经济效应的产品有两种以上，FTA的成员就可以采取协议分工的方式让所有成员都获得规模经济带来的好处，整个FTA的福利水平也因而提高。●一国不生产而另一国生产的情况和两国都不生产的情形下，FTA都是通过提高关税壁垒来获得区内规模经济效应的。在实践中，许多国家和地区都用关税手段对国内某些产业进行保护，即便它们不生产某些产品也有可能对这些产品征收进口关税。这种做法也因为与WTO的规则相违背而常常招致批评。第三节自由贸易区理论第三节自由贸易区理论自由贸易区的竞争促进效应建立自由贸易区取消内部贸易障碍，可以把各成员的国内市场整合成一个大市场，成员国同类企业之间将展开激烈的竞争，这迫使企业不得不追求规模化生产，大批量专业化生产、新技术的应用和加强研究开发等，最终加快成员国经济发展的步伐。这一效应对市场经济不发达、垄断行业众多的发展中国家可能更为重要。第四节新区域主义新区域主义弥补了传统收益理论忽视制度因素的缺陷，侧重于国家参与国际经济一体化的动机和原因的研究，研究范围涉及经济、政治和国际关系等广泛领域，为研究国际区域经济合作提供了新的范式和角度。新区域主义的主要内容主要包括以下六个方面：保持政策的连贯性（TimeInconsistency）发信号（Signaling）提供保险（Insurance）提高讨价还价能力（BargainingPower）建立协调一致的机制（CoordinationDevice）改善成员国安全（SafeofMembers）第五节国际经济一体化的实践一、欧盟（EuropeanUnion）●欧盟是欧洲联盟的简称,总部设在比利时首都布鲁塞尔，其前身是欧洲经济共同体（EuropeanEconomicCommunity，EEC），是目前发展程度最高的国际经济一体化组织。●至2013年7月1日共有28个成员国。分别是：法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡（这6个是创始成员国）、丹麦、爱尔兰、英国、希腊、西班牙、葡萄牙、奥地利、芬兰、瑞典、波兰、捷克、匈牙利、斯洛伐克、斯洛文尼亚、塞浦路斯、马耳他、拉脱维亚、立陶宛、爱沙尼亚、保加利亚、罗马尼亚、克罗地亚。第五节国际经济一体化的实践1952年，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡6国组建了欧洲煤钢共同体。1958年又建立了欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体。1965年4月8日，上述6国签订的《布鲁塞尔条约》决定将三个共同体（欧洲经济共同体、欧洲原子能共同体、欧洲煤钢共同体）的机构合并，统称欧洲共同体(EuropeanCommuni