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调查人姓名：调查人部门：1企业是否明确投资分析、编制和评审项目建议书的职责分工，包括制定牵头或组织部门、人员调配、确定选择专业机构的条件、评审方式等工程项目业务流程2企业是否全面了解所处行业和地区的相关政策规定，以法律法规和政策规定为依据，结合实际建设条件和经济环境变化趋势，客观分析投资机会，确定工程投资意工程项目业务流程3企业是否根据国家和行业有关要求，结合本企业实际，规定项目建议书的主要内容和格式，明确编制要求工程项目业务流程4在项目建议书编制过程中，企业是否对工程质量标准、投资规模和进度计划进行分析论证，做到协调平衡工程项目业务流程5对于专业性较强和较为复杂的工程项目，是否委托专业机构进行投资分析，编制项目建议书工程项目业务流程6决策机构是否对项目建议书进行集体审议，必要时，甚至成立专家组或委托专业机构进行评审，同时确保承担评审任务的专业机构不得参与项目建议书的编制工程项目审批流程7根据国家规定应当报批的项目建议书是否及时报批并取得有效批文工程项目审批流程8企业是否根据国家和行业有关规定以及本企业实际，确定可行性研究报告的内容和格式，明确编制要求项目评价分析流程9委托专业机构进行可行性研究的，是否制定专业机构的选择标准，确保可行性研究科学、准确、公正项目评价分析流程10在选择专业机构时，是否重点关注其专业资质、业绩和声誉、专业人员素质、相关业务经验等项目评价分析流程11是否能够切实做到投资、质量和进度控制的有机统一，即技术先进性和经济可行性要有机结合，确保建设标准符合企业实际情况和财力、物力的承受能力，技术先进、适用，对于拟采用的工艺，既要考虑其对产品质量的提升作用，又要考虑企业营销状况和走势，避免盲目追求技术先进而造成投资损失浪费项目评价分析流程12是否组建项目评审或委托具有资质的专业机构对可行性研究报告进行评审项目评价分析流程13项目评审组成员是否参与可行性研究，委托专业机构进行评审的，该专业机构是否参与项目可行性研究项目评价分析流程14评审组成员是否熟悉工程业务，并具有较广泛的代表性项目评价分析流程被调查人姓名：被调查人部门：模块关键控制点编号评价项目描述评价要素相关流程编制项目建议书可行性研究项目评审与决策工程立项阶段15评审组的决策机制是否充分兼顾项目投资、质量、进度、安全各方面的不同意见，而非简单采用“少数服从多数”原则项目评价分析流程16项目评审是否实行问责制，评审组成员是否对其出具的评审意见承担责任项目评价分析流程17在项目评审中，是否重点关注项目投资方案、投资规模、资金筹措、生产规模、布局选址、技术、安全、环境保护等方面情况，核实相关资料的来源和取得途径是否真实、可靠，特别对经济技术可行性进行深入分析和全面论证项目评价分析流程18建设单位是否按照规定的权限和程序对工程项目进行决策，决策过程中必须要有完整的书面记录，并实行决策责任追究制度项目评价分析流程19重大工程项目是否报经董事会或类似决策机构集体审议批准项目评价分析流程20企业总会计师或分管会计工作的负责人是否参与工程项目决策项目评价分析流程21决定外聘设计单位时，是否引入竞争机制，尽量采用招标方式，根据项目特点选择具有相应资质和经验的设计单位工程项目业务流程22在工程设计合同中，是否能够细化设计单位的权利和义务，特别是一个项目由几个单位共同设计时，能够指定一个设计单位为主体设计单位，由主体设计单位对建设项目设计的合理性和整体性负责工程项目业务流程23是否向设计单位提供开展设计所需的详细的基础资料并进行有效的技术经济交流，避免因资料不完整造成设计保守、投资失控等问题工程项目业务流程24是否建立严格的初步设计审查和批准制度，通过严格的复核、专家评议等制度，层层把关，确保评审工作质量工程项目业务流程25企业是否建立严格的概预算编制与审核制度，严格执行国家、行业和地方政府有关建设和造价管理的各项规定和标准，完整、准确地反映设计内容和当时当地的价格工程项目业务流程26是否组织工程、技术、财会等部门的相关专业人员或委托具有相应资质的中介机构对编制的概预算进行审核，重点审查编制依据、项目内容、工程量的计算、定额套用等是否真实、完整和准确项目概预算编制流程、项目概预算审核流程、减值准备计提审批流程27企业是否建立严格的施工图设计管理制度和交底制度工程项目业务流程28在对施工图设计进行审查时，是否重点关注施工图设计深度是否能够满足全面施工及各类设备安装要求，施工图设计质量是否符合国家和行业规定，各专业工种之间是否做到了有效配合等工程项目业务流程项目评审与决策工程立项阶段初步设计施工图设计工程设计阶段29施工图设计基本完成后，是否召开施工图会审会议，由建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等共同审阅施工图文件，设计单位进行技术交底，介绍设计意图和技术要求，及时沟通问题，修改不符合实际和有错误的图纸，会议应形成书面纪要工程项目业务流程30企业是否制定了严格的设计变更管理制度，规定设计单位应当提供全面、及时的现场服务，避免设计与施工相脱节的现象发生，减少设计变更的发生工程项目业务流程31对确需进行的变更，是否能够尽量控制在设计阶段，采用层层审批等方法，以使投资得到有效控制工程项目业务流程32因设计单位的过失造成设计变更的，是否由设计单位承担相应责任工程项目业务流程33企业是否严格按照国家法律法规和本单位管理要求执行各项设计报批要求，上一环节尚未批准的，不得进入下一环节，杜绝出现边斟察、边设计、边施工的“三边”工程项目业务流程34企业是否在施工图设计中引入设计监理，提高设计质量工程项目业务流程35企业是否按照《招标投标法》、《工程建设施工招投标管理办法》等相关法律法规、结合本单位实际情况，本着公开、公正、平等竞争的原则，建立健全本单位的招投标管理制度，明确应当进行招标的工程项目范围、招标方式、招标程序，以及投标、开标、评标、定标等环节的管理要求工程项目招标流程36工程立项后，对是否决定采用招标，以及招标方式、标段划分等，是否先由建设单位工程管理部门牵头提出建设计划，报经建设单位招标决策机构集体审议通过后执工程项目招标流程37建设单位确需划分标段组织招标的，是否进行科学分析和评估，提出专业意见工程项目招标流程38划分标段时，是否考虑项目的专业要求、管理要求、对工程投资的影响及各项工作的衔接，不得违背工程施工组织设计和招标设计方案，将应由一个施工单位完成的工程项目肢解成若干部分分包给几个施工工程项目招标流程39招标公告的编制是否公开、透明，严格根据项目特点确定投标人的资格要求，不得根据“意向投标人”的实际情况确定投标人资格要求工程项目招标流程40建设单位不具备自行招标能力的，是否委托具有相应资质的招标机构代理招标工程项目招标流程41建设单位是否根据项目特点决定是否编制标底工程项目招标流程42需要编制标底的，标底编制过程和标底是否严格保密工程项目招标流程43建设单位不编制标底，而采用工程量清单模式编制招标控制价的，招标控制价是否工程项目招标流程44招标控制价是否可以超过批准的预算工程项目招标流程施工图设计工程设计阶段招标工程招标阶段45委托工程造价咨询机构编制招标控制价的，工程造价咨询人是否可以同时接受招标人和投标人对同一工程的招标控制价和投标报价的编制工程项目招标流程46企业是否对投标人的信息采取严格的保密措施，防止投标人之间的串通舞弊工程项目招标流程47企业是否建立了潜在投标人保密制度，严禁潜在投标人的数量及相关信息在开标前处理，为加大保密力度，必要时，可将资格预审改为资格后，同时，取消现场考察工程项目招标流程48企业是否科学编制招标公告，合理确定投标人资格要求，尽量扩大潜在投标人的范围，增强市场竞争性工程项目招标流程49企业是否严格按照招标公告或资格预审文件中确定的投标人资格条件对投标人进行实质审查，通过查验资质原件、实地考察，或到当地工商和税务机关调查了解等，确定投标人的实际资格，预防假资质工程项目招标流程50委托报名、招标的，是否必须要求提交书面委托证明及委托人身份证明、技术资格证明等，以防止借资串标工程项目招标流程51建设单位是否履行完备的表述签收、登记和保管手段工程项目招标流程52签收人是否记录投标文件递交的日期、地点和密封状况，签收标书后是否将文件放置在保密安全的地方，任何人不得在开标前开启投标文件工程项目招标流程53招标工作结束后，是否开展必要的后续工作，包括对落选者的回访，请他们就招标过程提出建议，反映问题工程项目招标流程54开标过程是否邀请所有投标人或其代表出席，并委托公证机构进行检查和公正工程项目招标流程55是否依法组建评价委员会，并确保其成员具有较高的职业道德水平，并具备招标项目专业知识和丰富经验工程项目招标流程56评标委员会成员名单在中标结果确定前是否严格保密工程项目招标流程57是否规定评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得私下接触投标人，不得收受投标人任何形式的商业贿赂工程项目招标流程58建设单位是否能够为保证评标委员会独立、客观地进行评标工作创造良好条件，不得向评标委员会成员施加影响，干扰其判断。必要时，可规定招标人的代表退出评工程项目招标流程59评标委员会是否在评标报告中详细说明每位成员的评价意见及集体评审结果，对于中标候选人和落标人要分别陈述具体理由，每位成员要对其出具的评审意见更新工程项目招标流程60中标候选人是一人以上时，招标人是否按照规定的程序和权限，由决策机构审议决定中标人工程项目招标流程61企业是否制定了严格的工程合同管理制度，明确各部门在工程合同管理和旅行中的职责，严格按照合同行使权力和履行义工程项目招标流程招标投标开标、评标和定标签订合同工程招标阶段62建设工程施工合同，各类分包合同、工程项目施工内部承包合同等，是否按照国家或本建设单位制定的示范文本的内容填写，清楚列明质量、进度、资金、安全等各项具体标准，有施工图纸的，施工图纸是合同的重要附件，与合同具有同等法律工程项目招标流程63建设单位是否建立合同履行情况台账，记录合同的实际履约情况，并随时督促对方当事人及时履行其业务，建设单位的履约情况也应及时做好记录并经对方确认工程项目招标流程64企业是否在工程项目立项后、正式施工前，依法取得建设用地、城市规划、环境保护、安全、施工等方面的许可工程项目审批流程65监理单位是否建立建立进度控制体系，明确相关程序、要求和责任工程项目进度控制流程66施工单位是否按合同规定的工程进度编制详细的分阶段或分项工作计划，报送监理机构审批后，严格按照进度计划开展工作工程项目进度控制流程67施工单位是否至少按月对完成投资情况进行统计、分析和对比，工程的实际进度与批准的合同进度计划不符时，施工单位是否提交修订合同进度计划的申请报告，并附原因分析和相关措施，报监理机构审核工程项目进度控制流程68施工单位对建设工程的施工质量负责，施工单位是否严格按照工程设计图纸和施工技术标准施工，并建立全面的质量控制制度，在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，及时提出意见和建议工程项目质量控制流程69施工单位在施工前是否列出重要的质量控制点，报经监理机构同意后，在此基础上实施质量预控工程项目质量控制流程70施工单位是否按合同约定对材料、工程设备及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，定期编制工程质量报表，报送监理机构盖章工程项目质量控制流程71监理机构是否有权对工程的所有部位及其施工工艺进行检查验收，发现工程质量不符合要求的，是否要求施工单位立即返工修改，直至符合验收标准为止工程项目质量控制流程72建设单位是否加强对施工单位的安全检查，并授权监督机构按照合同约定的安全工作内容监督、检查施工单位安全工作的工程项目安全控制流程73工程监理单位和监理工程师是否按照法律、法规和工程建设强制性标准实施建立，并对建设工程安全生产承担监理责任工程项目安全控制流程74施工单位是否设立安全生产管理制度，配备专职安全生产管理人员，依法建立安全生产、文明施工管理制度，细化各项安全防范措施和操作办法工程项目安全控制流程75重大设备和大宗材料的采购是否采用招标方式