第三章-社会研究的过程

社会调查与研究方法主讲：刘杰ResearchintheSocialSciences第三章社会研究的过程选题与文献回顾理论建构与理论检验社会研究的逻辑社会研究是为了解答社会某一领域或某一方面的问题。这种解答要依靠科学的程序与方法。科学是建立在逻辑与观察这两大支柱之上的。科学的理论处理逻辑方面的问题，它描述世界万物间的逻辑关系研究则处理观察方面的问题，它提供现象或事物的事实资料，并提供证明与检验现象之间逻辑联系的程序与方法社会科学知识的积累和发展过程，包含两个相互依存的方面：理论与研究。二者缺一不可，相辅相成。理论向人们提供了认识和理解世界的一般框架，同时，它也指导着人们去探索具体的事件。尽管理论常常是一种理性思维的产物，很少有经验数据的支持，但在科学发展的过程中，理论与观察之间的联系变得越来越紧密。研究与理论携手共进才能增加人们对社会世界的认识。研究与理论对于对方都有十分重要的贡献和影响:没有理论，经验性社会研究工具的使用就是经验主义。缺少经验性的检验，关于社会的理论就是一种不负责任的或轻率的意识形态。§1社会研究的逻辑一、科学环【美】华莱士（Wallance）/《社会学中的科学逻辑》：科学是理论与研究之间不断相互作用的过程。科学环形成概念建立命题命题整理逻辑推论假设检验解释，工具，尺度，抽样测量样本小结参数估计逻辑演绎理论观察假设决定接受或拒绝假设经验概括GeneralizedWheelofSocialScienceINDUCTIONDEDUCTIONTheoriesObservationsHypothesesEmpiricalGeneralizations研究者的两个入口有时，研究者首先从观察事实、记录事实入手，通过描述和解释他们所观察到的事实，形成经验概括并上升为理论。然后在他们的理论的基础上作出预测，即对未知事物的假设，再通过观察新的事实以检验这种预测。有时，研究者首先从理论出发，由理论产生假设，再由假设导致观察，然后由观察形成经验概括，用这种概括支持、反对或建议修改理论，或提出新的理论。两种角度科学环的左边一半意味着从观察和对观察的理解中进行归纳和理论建构；而科学环的右边一半则意味着从理论出发，通过演绎，应用理论于观察中，进行理论检验。科学环的上面一半代表着运用归纳和演绎等逻辑方法的理论化过程；而科学环的下面一半则代表着运用研究方法所从事的经验研究过程。换句话说，图中的水平虚线将抽象的理论世界与经验的研究世界区分开来。根据某种变化的术语对科学过程中的主要成分、控制和转变的分类建构理论理解所观察的现象归纳方法应用理论知道该观察什么演绎方法理论化逻辑方法进行经验研究研究方法华莱士所建构的“科学环”是针对社会研究的一般逻辑过程而言的，即对于社会研究的总的过程来说，它有两个起点，反复循环，螺旋上升。但是对于任何一项具体的社会研究来说，它往往只是走完整个圆环的一半，即理论建构的研究往往只走完左半圆——从观察走到理论；而理论检验的研究则只是走完右半圆——从理论到观察。并且同是观察产生的事实，在其作为导出理论的起点时和其作为检验理论的终点时是不一样的类似的，同是理论解释，在其作为推出假设、指导观察的起点时和其作为具体观察和经验概括的终点时也是不一样的。问题理论假设观察问题概括检验解释具体社会研究过程的逻辑图示两种不同的研究路线一是从具体观察入手，通过经验概括和归纳推理，得出理论，并用这一理论对最初的观察进行说明和解释二是从现有理论入手，运用演绎推理得出假设，再通过经验的观察来检验(证实或否定)最初的理论因此，理论和研究是一个永恒的循环中的两个相对独立的组成部分。理论鼓励人们去进行可以用来证实或反驳它的研究，而研究的成果则被用来证实、否定或修改这一理论，同时也为新的理论的建立提供依据。社会科学知识正是在这样一种循环往复、永无休止的过程中一步步积累起来的。尽管在具体的社会研究中，研究者可能只采用二者之一作为他的起点，但他有义务考虑他的工作对二者间互动的意义。如果他集中于经验研究，他就必须考虑这种研究与社会理论的相关性。而如果他的主要兴趣在于发展社会理论，那么，他就必须说明依据经验研究来检验和扩充他的理论的具体方式。二、两种推理方式归纳推理演绎推理归纳推理的过程是从特殊到一般，即从一组具体的观察结果推导出一般性的规律或法则。即是从经验观察出发，通过对大量现象的观察概括出具有普通性或一般性的结论。e.g.白天鹅归纳推理演绎推理的过程是从一般到特殊。研究者从他所希望检验的一般性理论开始，然后到现实中去观察、收集资料，以检验这种一般性理论。演绎是从一般原理或理论出发，通过逻辑推理来解释具体的事件或现象。归纳是从特殊到一般、从个性到共性、从具体到抽象、从经验到理论，而演绎则相反e.g.三段论演绎推理总结归纳推理：这些豆子是从这个口袋倒出来的，这些豆子是白的，所以这个口袋的所有豆子都是白的。演绎推理：这个口袋的所有豆子都是白的，这些豆子是从这个口袋里倒出来的，所以这些豆子是白的。两种推理方式在科学研究中都具有重要的作用对于归纳推理来说，其在系统地提出问题、提出带规律性的结论、建构解释现象的理论方面无疑是一个有用的阶梯。而对于演绎推理来说，其在帮助人们检验一种理论、判断一种理论的正确性方面起着至关重要的作用。没有经过经验检验的理论解释常常只是一种可能的解释。归纳逻辑的局限由一些个别事例概括出的一般性结论并非是可靠的，它有可能被其它未观察到的事例所推翻。由归纳不可能逻辑地推论出一般原理，因为由归纳得到的结论只是对一些具体的、个别的经验现象的概括，它只适合于一定的时间、地点、场合、范围，它仍停留在经验层次。由感性上升到理性，即由观察结论上升到理论命题，实际上是经历了认识上的一个“飞跃”，这一过程要依靠猜测、想象、洞察或思辨，而并非是靠归纳完成的。可以说，归纳逻辑的主要作用是发现经验事实之间的联系而不是发现一般原理。演绎逻辑的局限由于演绎的大前提，即一般原理或公理有可能是错的，所以由它推演出的命题也可能是错的，这样的命题不可能有效地解释具体现象单纯靠演绎也不可能发现理论的错误。在科学研究中，一般的模式是将这两种推理过程有机地结合起来，构成一种称做“假设演绎法”(又称假设检验法)的逻辑过程。假设检验法假设检验法是从理论推导出研究假设，然后通过观察来检验假设。假设如果被证实，就可以对被观察到的具体现象做出有效的理论解释；假设如果被证伪，就要对理论做出修正或推翻原有理论、发展新理论。步骤观察一种现象或一组完整的事件对观察的结果进行概括，试图形成一种能够解释所观察的现象的理论从这种概括出的理论出发，推演出具有逻辑性的某种结论用具体的材料来检验这种理论，若理论被经验所证实，那我们就可以得出结论说，我们获得了能够解释这种现象的知识(当然，这种知识通常只能作为一种“或然性的解释”，而非完全肯定的解释)；若理论不能被我们的检验所证实，我们就得回过头来修改原始的理论，并进行新的检验。例:经济体制改革与政治体制改革的关系§2理论建构与理论检验理论建构过程以观察为起点，然后通过归纳推理，得出解释这些观察的理论。理论检验过程是以理论为起点，通过演绎推理，作出预言或预测，并通过对实际事物的观察来检验预言的正确性。科学环形成概念建立命题命题整理逻辑推论假设检验解释，工具，尺度，抽样测量样本小结参数估计逻辑演绎理论观察假设决定接受或拒绝假设经验概括如果观察与现实不符，那么，不是我们的理论解释不对，就是我们的预言没有合乎逻辑地从理论中导出。理论建构方式出发点观察1理论观察4观察2观察3经验层次：抽象层次：理论检验方式出发点观察1理论观察4观察2观察3经验层次：抽象层次：理论是对客观事物的概括与抽象，它的最终来源是实践和感性经验。在一些经验研究中，尤其是在遇到新的社会现象或新的问题时，社会科学家常常是从经验观察出发来建立理论。这一过程称为理论建构过程。一、理论建构的过程——理论从哪里来？问题理论假设观察问题概括检验解释具体社会研究过程的逻辑图示观察经验概括理论具体的、个别的资料共性归纳形成概念、命题、理论（一）从观察到经验概括经验归纳统计概括理论建构起始于对经验现象的观察。这种观察既可以是定量的，也可以是定性的。无论哪种方式，研究者都要完成从具体的观察结果到对现象的经验概括这一提升过程。经验概括所谓经验概括(empiricalgeneralizations)，指的是对现象反复出现的规律或特征的总结，或者是对变量之间反复出现的某种相互关系的一种说明。它是对一种由经验数据证实了的变量特征或者变量间关系的一般性阐述。它适用于所研究的整个一类变量，而不是其中的某一种具体情况。经验概括所阐述的是整个一类变量的或然性，而非必然性。在确定了一个研究课题之后，研究者可以直接深入到社会生活中去收集与课题有关的各种资料，以便对所研究的社会现象作出说明和解释。通过这些经验观察可收集到大量的资料。存在的两个问题第一个问题是观察记录是否符合客观事实，也就是说，收集到的资料是否是研究者想要得到的真实情况。第二个问题是，这些观察资料是原始的、零散的、不系统的，它们需要整理、简化和系统化，以便从中概括出一些研究结论，即由经验资料转化为经验概括。这一过程实际上就是归纳。1、经验归纳经验资料可分为案例资料和统计资料。案例资料是对几个或几十个调查案例的记录。统计资料是对大量样本的统计。案例资料归纳的两种方式列举归纳，即通过简单枚举建立经验概括。e.g.严景耀的“中国犯罪问题研究”犯罪者多为经济地位低下的人。青少年犯罪往往只与家庭有关，但成年犯罪则包含许多社会问题。在美国，多数成年犯罪是惯犯，在中国，成年犯中大多数是偶犯。性犯罪及暴行犯罪在夏天比较多，在冬天比较少。排除归纳，即在许多命题中，排除不符合客观事实的命题，保留未被事实所反驳的命题以建立经验概括。e.g.人的死亡区别“列举归纳”一般是得出一种普遍现象的概括，而不涉及这一现象的产生原因。“排除归纳”则试图概括某一现象的普遍原因，它以现象之间的必然的因果关系为根据，因此它也称为科学归纳法。由“排除归纳”和“列举归纳”得到的概括是否具有普遍性，还要取决于案例的数量以及他们的代表性或典型性。2、统计归纳由统计资料归纳出的命题称为“统计概括”，它也是一种经验概括。统计概括依据概率原则，它说明，只要样本是从总体中随机抽取的，那么在样本中发现的现象或变量间关系也可以在总体中观察到。e.g.天主教徒比新教徒的自杀率高。城市居民比农村居民的自杀率高。富人比穷人的自杀率高。男人比妇女的自杀率高。经验概括和统计规律还不是理论。经验概括大多是关于事实的陈述，它一般不包含人们对事实的理性认识，也就是说，它还没有在现象与本质之间建立一种动知关系。但是，经验概括在科学研究中是必不可少的经验概括的主要作用在于它能为新的理论提供事实根据，能够检验原有理论中的错误。更重要的是，它能使研究者从预料不到的事实中或偶然发现中得到启发与“顿悟”，从而提出一些新的概念或想法，以此为线索来建立新的理论。（二）从经验概括到理论在我们将大量的、个别的、具体的现象上升为一般性的经验概括时，我们已舍弃了存在于每个特定个案身上的特殊性，而集中了它们身上所存在的共性特征。正是这种共性的特征向我们展示了现象的某种规律。要进一步提高人们对现象的认识，需要对我们所观察的现象寻找一种似乎有理的解释。而当我们试图对某种事物或现象提出一种解释时，我们就是在发展理论。换句话说，理论正是在我们获得理解的努力中被创造出来的。波普指出：不存在任何获得新思想的逻辑方法或逻辑改建过程，任何科学发现都包含非理性因素或“创造性的想象”。正如爱因斯坦所说，没有任何逻辑途径可以直接导致定律的发现，只有依靠直觉、依靠研究者的专业酷爱才能得到定律。抽象的策略列举共同因素利用现有的理论和抽象概念做出解释探寻背景联系询问内省并非任何社会研究都以建立理论为目的社会研究可以在某种理论的指导下，通过建立假设去系统地收集资料。这些资料可以：检验这种理论解释的真实性；完善和发展这一理论；探寻新的理论解释。二、理论检验的过程研究的最终目的是要更真实、更有效、更合