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北京南洋林德投资顾问有限公司2001年5月北京探索转型中的国有企业——河南开普化工诊断与咨询报告发展之路Page1目录前言………………………………………………………(6)上篇诊断报告第一章双方合作………………………………………………(7)第一节合作缘起与战略共识………………………………………………(8)第二节合作目标与预期成果………………………………………………(9)第三节项目启动与合作推进………………………………………………(11)第四节本报告内容与意义…………………………………………………(12)第二章尽职调查………………………………………………(14)第一节开普化工历史延续………………………………………………(15)第二节组织架构与管理体系………………………………………………(16)第三节主营产品与行业地位………………………………………………(20)第四节财务与经营状况………………………………………………(22)第五节人力资源现状………………………………………………(27)Page2目录（续）第六节企业文化特色………………………………………………(31)第七节股份制改造与上市工作………………………………………………(33)第八节企业战略发展规划………………………………………………(34)第三章现状评价………………………………………………(35)第一节企业环境………………………………………………(36)第二节经营管理………………………………………………(37)第三节发展战略………….……………………………………(39)第四章SWOT分析………………………………………………(42)第一节充分挖掘企业优势………………………………………………(43)第二节客观认识自身弱势………………………………………………(44)第三节科学捕捉发展机会………………………………………………(45)第四节高度警惕内外威胁………………………………………………(46)第五章初步结论………………………………………………(47)Page3目录（续）第一节对开普化工的总体评价………………………………………………(48)第二节目前需要解决的主要问题………………………………………………(50)第三节南洋林德总体建议………………………………………………(51)下篇咨询意见………………………………………………(52)第一章辩证认识开普化工企业性质………………………………………………(52)第一节国外典型国有企业概览………………………………………………(53)第二节从国企改革看开普化工………………………………………………(58)第二章开普化工上市策略………………………………………………(63)第一节核准制下国内主板上市分析………………………………………………(64)第二节开普化工上市的策略谋划………………………………………………(67)第三章开普化工经营战略………………………………………………(70)第一节国内外基础化工行业态势研究………………………………………………(71)第二节开普化工的三种选择………………………………………………(94)Page4目录（续）第三节主营业务的强化与提升………………………………………………(96)第四节科学和审慎地对待多元化经营………………………………………………(87)第五节从战略高度认识集团与股份的关系………………………………………………(99)第六节适度内部资产重组………………………………………………(102)第七节构造企业核心竞争力………………………………………………(103)第八节重建市场营销体系………………………………………………(104)第九节以资产为基础的资本经营………………………………………………(105)第十节滲透企业可持续发展思想………………………………………………(106)第四章开普化工管理方略………………………………………………(107)第一节围绕股份公司调整组织架构………………………………………………(108)第二节领悟现代企业制度精髓………………………………………………(109)第三节核心战略管理………………………………………………(113)第四节人力资源管理………………………………………………(115)Page5目录（续）第五节企业文化建设………………………………………………(118)第六节财务战略管理………………………………………………(119)第七节企业危机管理………………………………………………(121)第八节高层决策管理………………………………………………(123)后记………………………………………………(125)附录《转型中的国有企业内部变革——兼论开普化工人力资源再造》（开普化工中层干部培训班专题讲座演示提纲稿）………………………………………………(129)Page6前言二00一年一月五日，北京南洋林德投资顾问有限公司（以下简称“南洋林德”）与河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司（以下统称“开普化工”）签订了《企业战略发展与资本运作财务顾问协议书》，双方因此建立长期战略合作伙伴关系。二00一年二月二十六日，由南洋林德总裁、著名学者温元凯教授亲率项目组一行五人，专赴开普化工所在地河南省巩义市，按咨询顾问服务程序对开普化工实施为期一周的尽职调查，同时正式启动南洋林德对开普化工的咨询顾问工作。本报告旨在根据项目组尽职调查、专门研究和专业分析的情况，针对开普化工的企业发展战略与资本运作和经营管理等问题，提出南洋林德的总体咨询意见。本报告已经过开普化工认真审阅、修改和确认，现作为正式报告提交，为南洋林德第一阶段专业服务工作的文本性成果。Page7第一章双方合作第一节合作缘起与战略共识第二节合作目标与预期成果第三节项目启动与合作推进第四节本报告内容与意义上篇诊断报告Page8第一节合作缘起与战略共识2000年10月，河南省郑州市财务开发公司领导携河南开普化工股份有限公司国内主板上市全套申报材料进京，慕名拜会南洋林德总裁、著名学者温元凯教授，希望在国家证监会不同意重新接收开普化工上市申报材料的情况下，能通过我公司的社会关系设法将材料递送到证券会。经过一个多月时间的努力，南洋林德确认无法解决这一政策性难题，为郑重起见，我们将所了解的情况以商函形式向财务公司和开普化工作了通报，并依据我们的理解就开普化工的公开上市问题提出了一些分析意见和建议。财务公司和开普化工对南洋林德的专业意见高度重视，并召开专题会议进行认真研究。今年一月三日，开普化工董事长、总经理、财务总监、董事会秘书兼办公室主任及郑州财务公司以副总经理为首的代表一同抵京，与南洋林德就开普化工的上市工作进行专门洽谈，最终达成重大战略共识：1、就企业长期发展而言，开普化工在原来努力的基础上，继续争取上市固然重要，但更关键的是如何充分认识整个企业战略发展和资本运作的重要性并予以有效实施。2、由于南洋林德作为投资银行咨询顾问公司所具有的专业服务优势，能够为开普化工提供价值明确的“外脑”式服务，双方应结成紧密的长期战略合作伙伴关系，优势互补，资源共享，共同为企业的可持续性发展而努力。因此，双方签署协议，南洋林德将依据协议内容为开普化工提供企业战略发展与资本运作的财务顾问服务。Page9第二节合作目标与预期成果根据双方协议，南洋林德与开普化工的合作应达到以下主要目标和预期实效：1、运用南洋林德所拥有的资源网络和专家系统，协助开普化工进行企业发展战略规划的调整和战略管理工作，在充分论证开普化工未来在本行业、高科技产业和其它相关产业的发展空间和资源条件，企业在三到五年乃至更长时期的战略发展目标，以及实现战略发展目标相应的人才战略、组织机制、资产组合方案等问题的基础上，协助编制和调整集团公司下一步中长期战略发展规划，奠定企业可持续发展基础，并以此作为进一步吸收新的战略合作合资伙伴、重量级人才加盟以及建立包括对现有人才骨干的合理和量化的激励与约束机制基础。2、根据开普化工的中长期战略发展目标，提出进一步开展资产重组和资本运营需要完成的工作，以及引进战略合作合资伙伴的可能途径、基本框架和思路；适时为开普化工在本行业、高科技产业及相关产业诸领域的投资开展必要的资产重组、剥离整合、兼并收购行动、物色新的投资项目作为新的经济增长点、培养未来可作为分拆上市的题材等资本运作课题提出建议和总体策划，帮助物色寻找合适的战略合作伙伴和操作路径，并在项目运作时提供实施的指导和组织人员的配合。3、为开普化工整合引进事关企业战略发展、企业管理、人力资源开发、市场营销策划、研究与开发、企业文化建设、公关策划、竞争与商战谋略、金融运作和跨国发展等方面的战略资源，进一步扩大运作资源半径，提升开普化工不断成长的业绩形象和企业在资本市场上的投资价值，使开普化工能够逐步实现利用资本市场资源优化配置的功能，不断吸收Page10到支持企业持续发展的资源和资金。4、根据市场环境的变化和开普化工的实际条件，对开普化工开展跨国经营、开拓国际市场和进行跨国生产、品牌经营战略和跨国金融运作等举措适时提出建议，并提供可能的途径、基本框架和思路，向开普化工引荐相关的渠道和资源；在此过程中，适时协助开普化工组建海外运作平台，以作为开展跨国拓展的窗口和基地，逐步拓宽开普化工进一步吸收引进海外人才、技术、资金和信息等资源的管道。很显然，南洋林德与开普化工双方合作的“战略”色彩十分突出，涉及到企业发展战略的各个主要方面，而开普化工最初所关心的上市问题变成了整个战略提升过程的重要环节之一。一般而言，咨询顾问的服务特点与作用主要体现在三个方面：第一，以外部客观的眼光和超脱的第三者状态观察与分析企业的内部问题；第二，对企业进行专业化程度较高的智力输入；第三，将专家的研究与企业的实践有机地结合在一起，针对性很强地指导企业发展。因此，我们从本报告开始即会充分注意咨询顾问的工作特点，不是试图代替企业怎么做，而是希望指导企业怎么做，且更多的是通过工作过程中双方的有效互动，共同研究和探讨企业所关心的重大问题之解决方案。基于以上理由，双方本合作项目的预期成果将通过报告文本、咨询意见、专题讲座、主题研讨、正式或非正式的会议、信息传导、重大事项的指导实施等多种形式来体现。Page11第三节项目启动与合作推进在南洋林德与开普化工的合作过程中，我们将按下述原则推进本项目，并特别注重实际咨询顾问工作效果，以获得以上预期成果：（1）通过尽职调查，全面了解开普化工的现状情况，启动项目。（2）针对双方协议所界定的主题内容，提出项目初期报告，与开普化工就进一步调整企业发展战略的各个方面形成一致意见。（3）在条件合适时，引入券商重新对开普化工进行上市辅导，并在此过程中三方紧密配合，结合核准制实施后政策环境的变化，有效推进开普化工的上市工作。（4）以各种形式对开普化工中高层管理人员进行咨询、培训、指导，改善实施新的战略发展规划所必需的人文条件。（5）在企业运作过程中，特别注意起到“智者在侧”的作用，就开普化工所关心的重大问题随时提供咨询意见。（6）为开普化工创造条件，循序渐进地实施人力资源管理计划、建立新的激励与约束机制、调整和优化内部资源配置等。（7）着重关注对开普化工资本运营有明确意义的其他项目信息与合作机会，争取在不太长的时间内确定培育开普化工新的经济增长点之有效途径。此外，开普化工在合作过程中的主动配合和双方积极的互动反馈，也将对项目的成效如何产生不可忽视的影响。Page12第四节本报告内容与意义本报告内容共分两大部分，计上下两篇。报告的上篇是尽职调查分析，也是我们下一步所有咨询工作的必要前提。尽职调查涉及到开普化工的历史延续、现行管理体系与组织架构、主营产品与行业地位、公司财务与经营状况、公司人力资源现状、企业文化建设基础、公司实行股份制改造以来的上市工作情况、目前的企业战略发展规划等方面，我们将客观陈述项目组通过专业访谈和资料综合所了解到的情况，在此基础上对开普化工的经营历史与目前现状作出基本评价，对开普化工未来发展前景作出基本判断