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各市建委(局)、厅直有关单位：由阜新市建设局主编的《建设工程监理档案编制规程业经审定，批准为辽宁省地方标准。编号为DB2l／T212—2001现予以发布。本规程自2001年5月1日起实施，原《宁省建筑工程项目监理管理档案编制办法》辽建发[1996]109号)以及各市自定的监理档案编制办法和有关规定同时一律废止。监理档案用表从2001年7月1日起一律使用本规程的表式。本规程由辽宁省建设厅负责管理，阜新市建设局负责解释和发行。辽宁省建设厅2001年5月l0日1总则1.0.1为促进建设工程监理工作向法制化、标准化、规范化、程序化发展，结合我省实际情况，特制定本《规程》。1.0.2《规程》适用范围是实施工程监理的建设工程。建设工程监理档案应根据建设工程委托监理合同所确定的业务范围及权限，按单位工程(或独立标段)编制。1.0.3建设工程监理档案应体现工程建设监理工作的服务性，遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。1.0.4建设工程监理档案是工程建设过程的记实资料；是监理单位、建设(房屋开发)单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷的重要依据；是评定工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备的档案资料。1.0.5建设工程监理档案编制的主要依据：1国家和地方有关建设工程的法律、法规、规章；2国家有关工程建设强制性标准、规范和规程；3经有关部门批准的建设工程项目文件和设计文件；4建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同；5建设单位和承包单位签订的建设工程施工合同(含专项合同)；6在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及经(总)监理工程师批准的图纸、(总)监理工程师发出的指令(通知)。1.0.6建设工程监理档案分为甲、乙类。1甲类监理档案：卷内目录(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份；卷内目录(二)所列内容一式三份；2乙类监理档案：2.0.3条款所列内容。1.0.7监理单位必须在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《城市建设档案卷质量规定》要求整理归档，送交建设单位一份，其中卷内目录（二）资料部分送交二份。甲、乙类档案监理单位积压自存一份。2建设工程监理档案管理2.0.1建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。2.0.2建设工程甲类监理档案资料应包括下列内容：1建设工程委托监理合同；2建设工程咨询、施工、采购、保修合同；3建设工程监理规划、实施细则；4建设工程招投标文件；5建设工程咨询要求资料；6建设工程前期决策咨询意见、咨询方案、可行性研究报告及其评估报告；7设计文件审查意见、设计技术交底会议纪要；8施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见；9材料／构配件／设备报验、施工测量放线报验资料；10工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检验、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等有关资料；11工程质量评估报告、工程质量事故处理有关资料；12完成工程量／工作量报审、施工进度计划报审、工程变更报审、工程临时／最终延期申请(审批)资料；13工程开工、停工、复工报审资料；14工程预付／进度款申请、支付资料；15工程分包、工程索赔、合同争议等有关资料：16工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书；17工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；18承包单位申请书、监理工程师通知书；19各级建设行政主管部门下达的整改令及改进结果等有关资料。2.O.3建设工程乙类监理档案资料应包括下列内容：l监理日记、监理月报、监理工作总结；2会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件；3专题报告、调查报告；4工程质量核验统计；5质量问题及处理情况登记；6检测部门质量信息反馈处理记录；7材料／构配件／设备质量统计；8工程质量回访记录；9监理单位设置的监理内业台帐。2.0.4凡是纳入归档范围的监理资料。应按照卷内目录顺序或类别加以系统整理，填写卷内目录.并加盖整理人印章。2.0.5在程建设过程中，工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。项目总监理工程师负责工程监理档案编制的审核.经监理单位技术负责人审查同意后向建设单位报送。2.0.6建设工程监理档案根据建设工程的类别、作用不同，划分为永久、长期(不短于建设工程的实际寿命)、短期(15年)三种保管期限。临时建设工程的监理档案为短期保存；一般的建筑工程、小垂仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工程、小型桥梁工程的监理档案可定为长期保存；其他建设工程的监理档案为永久保存。2.0.7建设工程监理档案表式分为辽统监表A、辽统监表B、辽统监表C三种表式。辽统监表A为承包单位向监理单位申报的技术文件及资料(其中辽监表A-7、A-8，A-11为承包单位、建设单位通用表格)，辽统监表B为监理单位向承包单位、建设单位发出的技术文件及资科，辽统监表C为监理单位归纳并保存的技术文件及资料。2.O.8本《规程》没有列入表式的且须编入归档的资料，监理单位可依据相关规范和本规程表格样式自行制定。2.0.9在工程竣工验收前，建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录(二)中所列资料部分按有关文件规定报审，待工程竣工验收后，建设单位要按照有关规定进一步整理、规范并及时向当地城建档案馆(室)报送。甲类监理档案建设单位自存一份。2.0.10对停建、缓建的单位工程，应办理档案移交，其监理档案暂由建设单位保管；对于改建、扩建和主要部位维修工程，监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案；凡工程结构和平面布置等有变更的.监理单位应根据实际变更重新编制单位工程建设监理档案。2.0.11建设工程监理档案是建设工程档案的重要组成部分，各市(县)城建档案馆(室)必须将施工阶段甲类监理档案中的卷内目录(二)资料部分按时接收进馆(室)。2.0.12监理档案文件材料的规格和归档表式纸张规格为16开幅面标准(185mm×260mm)，超过规格的应折叠或剪成16开幅面规格。文件材料破损的，应用白纸裱糊。凡文件材料上的金属物(曲别针、大头钉、钉书钉等)应全部拆除。所有的表格一律为竖向、面对左侧方向装订。2.O.13对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊要求的。可将其能形成独立使用功能的某一部分划分为子单位工程，并单独编制监理档案，附于主单位工程监理档案之后；对热力管网工程，可按管道工程和土建工程两部分编制监理档案；对较大的市政工程。按段划分又是独立标段。可按施工段编制监理档案。2.0.14建设工程监理档案可利用计算机建立图、表等系统文件，辅助监理工作和管理，也可在计算机内建立监理管理台帐；如工程材料、构配件、设备报验台帐；工程质量检测(混凝土、钢筋、水、电、暖、通等)报审台帐；分项、分部验收台帐；工程量、付款报审台帐等3建设工程决策阶段监理档案编制3.1监理阶段划分和监理管理资料3.1.1建设工程决策阶段监理档案，指从编制《建设工程投资决策要啦》文件开始直至完成建设工程可行性研究报告并经有关部门批准的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。3.1.2项目监理机构应根据监理合同及有关文件资料，协助建设单位编写《建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)咨询要求》(辽统监表B-6)，经总监理工程师审查报建设单位同意后签发。3.1.3建设工程决策阶段招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：1工程咨询单位招标文件；2招标公告、投标资格预审通知书；3招标答疑记录；4有效投标书分析报告；5评标报告；6建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)咨询合同；7建设工程决策阶段招标监理工作总结。3.1.4会议纪要在工程咨询过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开例会，所形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归案。3.2工程质量、进度控制3.2.1项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作的实施及其进展情况定期检查并作记录。3.2.2建设工程投资决策、立项决策、可行性研究咨询单位。完成《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》(辽统监表A-4)，并附咨询成果及有关资料。3.2.3总监理工程师应组织专家按照合同约定的期限对工程决策阶段咨询单位申报的《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》进行评估，并形成《评估报告》报建设单位，征得建设单位同意后签发《工程报验审核表》(辽统表A-4).3.3工程投资控制和合同管理3.3.1建设工程决策咨询单位应根据合同约定和工作实际进度向项目监理机构填报《工程预付，进度款支付申请表》(辽统监表A-5)，总监理工程师应根据合同约定的期限和实际工作进度对其进行审核，并征得建设单位同意后签发《工程预付，进度款支付证书》(辽统监表B-3)。3.3.2工程咨询延期报审1咨询单位因某种原因至使工程延期或延误须向项目监理机构填报《工程临时／最终延期申请表》(辽统监表A一6)，并附有关资料。2总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核，并与建设单位和承包单位协商后签发《工程临时／最终延期审批表》(辽统监表B-4)。3工程咨询延期(延误)涉及索赔的，按3.3.3条款程序办理。3.3.3工程工期、费用索赔1当有关各方发生费用(工期)索赔事件时，索赔方应在索赔事件发生后于合同约定的期限内向项目监理机构填报《工程索赔意向通知书》(辽统监表A-7)、《工程索赔申请书》(辽统监表A-8).2总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关资料，并在合同规定的期限内签发《工程索赔审批表》（辽统监表B-5）。3.3.4合同争议建设单位与资询单位在履行合同期间发生争议，项目监理机构应及时协商解决。当事人不愿意调解或调解不成的，可向约定的仲裁机构委员申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。3.4监理工作总结建设工程决策阶段监理工作结束，项目监理机构协助建设单位向有关部门报批《建设工程可行性研究报告》，并按要求编写《建设工程决策阶段监理工作总结》报建设单位与归档。4建设工程施工阶段监理档案编制4.1监理阶段划分和监理管理资料4.1.1建设工程施工阶段监理档案，指在施工图设计文件通过建设行政主管部门审查批准后，直至工程施工全部按施工图纸及合同要求完成，并协助建设单位签发《单位工程交工验收证明》为止的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。4.1.2施工阶段监理档案的编制，应以合同管理为主线。以质量控制、投资控制、进度控制、监理机构内部管理资料为主要内容，侧重于反映建设工程实体的形成过程。4.1.3建设工程施工招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：1工程施工招标文件；2招标公告、投标资格预审通知书；3招标答疑记录；4有效投标书分析报告；5评标报告；6建设工程施工(采购)合同。7建设工程施工(采购)招标监理工作总结。4.1.4会议纪要、监理日记、监理月报。1在工程施工(采购)过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开工程例会，形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。2项目监理机构人员应每天填写监理日记，其内容应记录当天发生的主要问题、处理结论及工程进展情况，经总监理工程师签阅后归档。监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。4.1.5设计文件审查和设计技术交底项目监理机构人员参加由建设单位组织的设计技术交底和图纸会审会议；总监理工程师对设计文件审查意见和设计技术交底会议纪要予以签认。4.1.6施工组织设计(方案)报审1工程项目开工前，承包单位应按约定时间向项目监理机构填报《施工组织设计(方案)报审表》(辽统监表A-2)，对于规模较大、工艺较复杂的工程、群体工程或分期出图的工程。经总监理工程师同意，可分报施工组织设计(方案)。对于技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位也应填报此表。2总监