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1QMS审核知识试题及答案汇编阐述题1、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？（考试时间：2008年3月、2008年9月、2010年6月、2011年6月）【参考答案】该审核不适宜，因为审核内容并未覆盖标准4.2.3条款的所有内容，不够全面。1)文件控制过程的总体策划情况a)询问，了解公司文件的类型、控制的范围、方法和职责；b)查阅文件的控制程序，核实是否经批准，是否现行有效；内容是否覆盖并符合4.2.3要求2)文件批准的情况索取文件清单，分别抽取现行的管理、技术、法规等各类文件各3-5份，核实是否经评审和批准。3)文件分发的情况a)询问，了解各类文件的分发控制要求，并核实上面所抽取文件，其分发范围是否适宜，使用部门是否获得相应文件；b)记录其中部分文件的情况，随后到相应部门核实4)文件的评审、更新和批准情况；文件的更改、修订状态等是否可识别a)询问，了解对已有文件进行评审的时机和方式；询问并查阅记录，核实是否按规定进行过评审和更新，是否经过审批；b)询问，了解如何确保更新和修订状态得到识别；抽取修订的文件3-5份，核实是否满足识别要求，其分发范围是否适宜。5)作废文件的处置和作废文件保留文件的标识和管理a)询问，了解作废文件的处置方式，包括对需保留的作废文件如何进行控制等；b)抽取3-5份作废文件，核实其处置是否符合要求；抽取3-5份作废保留文件，核实是按规定进行标识。6)外来文件的识别及其分发控制a)询问，了解公司外来文件的类型、控制方式以及识别和控制的职责；b)索取文件清单，抽取各类外来文件各3-5份，核实及识别是否充分，识别的文件是否适用、有效等，是否分发到各使用场所；c)记录其中部分文件的情况，随后到相应部门核实。2、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要分发到各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？（考试时间：2008年3月、2009年6月）【参考答案】■该审核不适宜，因为审核内容并未覆盖标准5.6条款所有内容，不够全面。■应继续以下审核：■询问并查阅文件，了解其是否对管理评审的程序、内容、职责、时机等进行了策划，是否符合标准5.6条款的要求；■询问并查阅有关报告等，核实最高管理者是否按所策划的时机等进行了管理评审，评审的内容是否包括2了对改进机会和质量管理体系变更需求的评价，包括质量方针和质量目标变更等；■索取管理评审的计划、报告等资料，核实评审的输入、输出是否满足5.6.2和5.6.3的要求并符合其程序的规定。■抽取管理评审报告中典型的改善措施1-2项，核实所提出的问题是否得到了有效的整改或落实，以及是否达成了规定的目标。3、查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2006年8月-12月份的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？（考试时间：2007年12月、2009年3月、2009年12月、2010年12月、2011年12月、2013年3月、2013年9月）【参考答案】不符合要求，因为：a)抽样所在期间过于集中；b)未对设计更改的评审、验证、确认等情况进行审核。应按如下思路审核：询问，了解设计更改的评审、验证、确认如何进行？如何记录更改及有关的评审、验证和确认结果及所引起的措施？抽取各不同专业设计更改单（覆盖取证期间）各2-3份，核实是否进行了适当的评审、验证和确认？实施前是否经过批准？评审是否包括了对产品组成部分及交付后产品的影响？更改的评审结果及相应的措施是否留有记录？有关的措施是否落实？核实所抽取设计更改单所涉及的有关文件是否按照文件控制的要求进行了更改？4、在某房地产公司审核时发现，由于该公司没有设计资质，因此将楼房的设计过程交给具有设计资质的设计院进行，公司对楼房进行最终设计确认。该公司针对标准7.3条款进行删减，仅保留7.3.6条款。作为审核员，你认为公司对7.3的删减内容是否正确？为什么？你将收集哪些审核证据，证实该公司对楼房设计确认和对设计院的外包控制的管理是符合GB/T19001-2008标准要求的？（考试时间：2010年3月、2012年6月、2012年9月、2013年6月）【参考答案】■删减不正确。房产公司虽然没有设计资质将设计和开发过程外包，但仍需要为设计的质量负责，如果删减7.3条款，将影响组织对设计和开发过程的控制能力。■审核中应关注收集以下方面证据：■设计开发外包控制程序，对外包评价、选择、再评价、以及设计过程控制的安排；■设计外包方的评价与选择记录，包括设计方的设计资质；■设计项目的设计策划资料，了解设计各阶段的安排；■组织对设计方提出的设计要求（设计输入），包括功能和必要的法规标准要求；■设计的输出图纸资料，是否满足设计要求，批准手续履行情况；■图纸会审、交底记录，会审提出问题的落实情况；■设计变更控制规定，设计变更的评审、验证、确认及批准记录，变更的执行情况。5、结合你所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008标准7.5.2“生产和服务提供的确认”？（考试时间：2011年9月）【参考答案】以焊接过程为例：1)询问并查阅文件，了解是否对该过程的确认进行了适当的策划，包括：过程评审和批准准则；设备认可及人员资格鉴定要求；焊接工艺；记录要求；再确认要求等，并评价所进行的策划是否充分；2)依照所策划的过程确认准则，并索取相关的确认证据、计划，核实如下适当内容，并评价该确认是否能够有效证实该过程的能力：3过程的评审和批准是否符合准则要求；该过程的设备及人员是否经过了认可/鉴定；所采用的焊接工艺是否经过了评定；所要求的记录内容是否得到记录和保持；是否按照策划的周期进行再确认。3)查看焊接过程现场，验证如下方面的内容：过程设备和人员是否经过认可/鉴定，并与规定的要求相一致；是否获得了焊接工艺要求，实际采用的焊接工艺是否与规程相一致；是否对所要求的内容进行了记录，过程是否处于受控状态。4)从销售方面获取相应的信息，验证该过程的输出是否存在问题。6、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？（考试时间：2007年6月）【参考答案】7.5.2的审核主要围绕以下几点：■有没有对过程的确认进行适当的策划，即怎样对过程进行确认？■确认是否按照策划的要求进行，并能够证实过程的能力？■查看现场及记录，核实该过程的人机料法环等，是否得到了确认，并符合要求？具体参见前例（结合你所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008标准7.5.2“生产和服务提供的确认”？）7、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核？（考试时间：2009年3月）【参考答案】■询问并查阅文件，了解组织是否对所使用或控制顾客财产进行了识别，识别结果是否全面、准确。■了解组织如何对不同类别的顾客财产进行验证？按类别，分别抽样评价所进行的验证是否符合其程序规定？对于发现的丢失、损坏、不适用等，是否向顾客报告并留有记录？■了解组织如何对不同类别的顾客财产进行保护或维护？对于信息类，了解如何管理、使用等；对于实物类，现场观察标识、贮存、保护等情况，评价是否对顾客财产进行了有效的保护或维护？8、依据GB/T19001-2008标准,结合实际阐述如何审核7.5.5“产品防护”过程？（考试时间：2008年12月、2010年12月、2011年9月、2012年12月、2013年9月）【参考答案】■询问并查阅文件，了解是否对产品防护的要求进行了识别和策划，是否覆盖了各阶段产品的搬运、贮存、保护、标识、包装要求；评价所策划的措施是否适宜、充分。■抽取关键车间、原材料及成品贮存、装运等作业现场，观察产品的搬运、贮存、保护、标识、包装等方式是否符合其策划的要求，现场是否有丢失、损坏等情况，账物是否一致。9、在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？（考试时间：2007年9月、2008年12月、2009年9月、2011年3月）4【参考答案】不符合要求，因为审核员没有对标准“8.2.1顾客满意”条款的全部要求进行完整审核。可以从以下方面实施审核：■请销售部部长介绍监视顾客满意有关信息的渠道和方法，并查阅其顾客满意管理程序，评价其程序、监视的内容、信息来源、分析方法、顾客满意信息的利用是否符合标准要求；■了解近期顾客满意有关信息的收集和分析情况，并查阅有关记录，确认是否按照标准和程序的要求实施了监视，信息的收集是否充分，以及顾客满意的情况如何；■了解顾客满意监视结果的利用情况，是否进行了适当反馈，是否提出或实施了必要的纠正或预防措施，抽查所采取的有关措施的有效性如何。重点关注顾客报怨、投诉、顾客意见或建议等处理和改进情况。（结合其他过程的审核进行验证）10、如何依据GB/T19001-2008标准，审核“内部审核”过程？（考试时间：2007年9月、2009年9月）【参考答案】■询问并查阅文件，了解是否对内部审核的策划、实施、记录及报告的职责及要求等进行了策划并编制了程序。■查阅有关文件，核实是否策划了审核方案，并规定了审核的准则、范围、频次和方法，是否考虑了拟审核的过程和区域的善和重要性以及以往审核的结果。■询问并查阅有关审核计划、报告及记录等，核实是否按照策划的时机、范围及方法等实施了内部审核，所保持的审核有关记录是否完整。■抽1-2次内部审核的实施记录，并验证：审核员是否具备所需要的能力；审核员的选择和审核的实施是否能够确保审核过程的客观性和公正性，是否存在审核员审核自己工作的情况。■抽取所出具的不合格报告2-3份，核实是否及时采取了必要的纠正和纠正措施，有关措施的有效性是否得到了验证和报告。对于验证未达成改进目的，是否重新分析原因并采取措施。■针对所抽取的不合格报告，索取有关整改结果的资料，评价所采取的措施的充分性、适宜性以及是否有效地消除了所发生的不合格及其原因。11、请说明如何依据GB/T19001-2008标准，审核“产品的监视和测量”过程？（考试时间：2007年12月、2008年9月、2010年9月、2013年3月）【参考答案】以制造业为例■询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求进行了策划，是否覆盖了进货、过程及成品各阶段所需控制的产品特性：了解针对各阶段的产品特点及重要性，分别策划建立了那些检验标准、规范等，内容是否充分、适宜。■抽取3-5种关键原材料，按不同时期、不同供应商随机抽取