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一、建设工程监理的概念(一)定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。建设单位也称为业主、项目法人，拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。(二)监理概念要点1．建设工程监理的行为主体是工程监理企业。2．建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权。3．建设工程监理的依据：建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。4．建设工程监理的范围建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。(1)工程范围。下列建设工程必须实行监理：(2)阶段范围。工程建设投资决策阶段和实施阶段监理，主要是施工阶段监理。二、建设工程监理的性质1．服务性2．科学性3．独立性4．公正性三、现阶段建设工程监理的特点1.建设工程监理的服务对象具有单一性2.建设工程监理属于强制推行的制度3.建设工程监理具有监督功能4.市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。四、工程建设监理的原则1.公正、独立、自主的原则2.权责一致的原则3.总监理工程师负责制原则4.严格监理、热情服务的原则5.综合效益的原则五、工程建设监理的基本任务和基本方法1.工程建设监理的基本任务是控制工程项目目标基本内容是三控制、两管理、一协调2.工程建设监理的基本方法：目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理六、监理工程师的素质1.较高的专业学历和复合型的知识结构2.丰富的工程建设实践经验3.良好的品德4.健康的体魄和充沛的精力七、监理工程师的知识结构监理工程师应具有复合型的知识结构，包括工程技术、经济、法律和组织管理等方面的理论知识。八、监理工程师的职业道德（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；（4）不以个人名义承揽监理业务；（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；（7）不收受被监理单位的任何礼金；（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；（9）坚持独立自主地开展工作。九、工程监理企业的资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。工程监理企业的资质按照等级可分为综合资质、专业资质和事务所资质。十、工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业经营活动基本准则：守法、诚信、公正和科学。十一、各级监理人员的岗位职责监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。掌握各级监理人员的职责。（重点）十二、建设活动的阶段划分我国现行一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成一定的阶段：项目建议书阶段：可行性研究阶段：设计阶段：建设准备阶段：施工安装阶段：生产准备阶段：竣工验收阶段：第二章监理的目标控制一、控制流程的基本环节控制流程的基本环节包括投入、转换、反馈、对比和纠正。二、建设工程目标控制的类型1.按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为：事前控制、事中控制和事后控制。2.按照控制信息的来源，可分为：前馈控制和反馈控制。3.按照控制过程是否形成闭合回路，可分为：开环控制和闭环控制。4.按照控制措施制定的出发点，可分为：主动控制和被动控制。三、主动控制与被动控制1.主动控制所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是一种事前控制主动控制是一种前馈控制主动控制通常是一种开环控制主动控制是一种面对未来的控制2.被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中控制和事后控制。被动控制是一种反馈控制。被动控制是一种闭环控制。被动控制是一种面对现实的控制。3.主动控制与被动控制的关系对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。三、建设工程三大目标之间的关系建设工程投资、质量、进度三大目标之间的关系是既对立又统一。建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。以下就具体分析建设工程三大目标之间的关系。1．建设工程三大目标之间的对立关系不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。2．建设工程三大目标之间的统一关系在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。在分析时要注意以下几方面问题：(1)掌握客观规律，充分考虑制约因素。(2)对未来的、可能的收益不宜过于乐观。(3)将目标规划和计划结合起来。四、建设工程目标控制采取的措施包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。1、组织措施：是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制工作流程等。2、技术措施：运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。3、经济措施：经济措施决不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。4、合同措施：除了拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析等。在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。第三章工程项目建设监理组织一、组织和组织结构1.组织所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。含义：(1)目标是组织存在的前提；(2)没有分工与协作就不是组织；(3)没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。组织的特点：其他要素可以相互代替，而组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代；但是，组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。2.组织结构组织内部构成和各部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。组织结构的基本内涵：(1)确定正式关系与职责的形式；(2)向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；(3)协调各个分离活动和任务的方式；(4)组织中权力、地位和等级关系。二、组织设计组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。1.组织构成的因素管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素。（1）管理层次管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划，协调层的任务主要是参谋、咨询职能，操作层的任务是从事操作和完成具体任务。（2）管理跨度管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度的大小取决与需要协调的工作量。2.组织设计的原则（1）集权与分权统一的原则（2）专业分工与协作统一的原则（3）管理跨度与管理层次统一的原则（4）权责一致的原则（5）才职相称的原则（6）经济效率原则（7）弹性原则三、建设工程组织管理的基本模式1.平行承发包模式优点：(1)有利于缩短工期；(2)有利于质量控制；(3)有利于业主选择承建单位。缺点：(1)合同数量多，会造成合同管理困难。(2)投资控制难度大。2.设计或施工总分包模式优点：(1)有利于建设工程的组织管理；(2)有利于投资控制。(3)有利于质量控制；(4)有利于工期控制。缺点：(1)建设周期较长；(2)总包报价可能较高。3.项目总承包模式优点：(1)合同关系简单，组织协调工作量小。(2)缩短建设周期；(3)利于投资控制。缺点：(1)招标发包工作难度大。合同管理的难度一般较大。(2)业主择优选择承包方范围小。往往导致合同价格较高。(3)质量控制难度大。其原因一是质量控制标准制约性受到影响；二是“他人控制”机制薄弱。4.项目总承包管理模式优点：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。缺点：(1)由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。(2)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。平行承发包模式设计或施工总分包模式项目总承包模式项目总承包管理模式优点有利于缩短工期有利于建设工程的组织管理，协调工作量减少合同关系简单，组织协调工作量小合同关系简单、组织协调比较有利有利于质量控制有利于投资控制缩短建设周期进度控制也有利业主选择承建单位范围大有利于质量控制利于投资控制有利于工期控制缺点合同数量多，组织协调工作量大；会造成合同管理困难建设周期较长招标发包工作难度大，合同管理的难度一般较大监理工程师对分包的确认工作十分关键投资控制难度大总包报价可能较高业主择优选择承包方范围小采用这种承发包模式应持慎重态度质量控制难度大四、建设工程监理委托模式1.平行承发包模式下的监理委托模式：（1）业主委托一家监理单位监理这种模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。（2）业主委托多家监理单位监理2.设计或施工总分包模式下的监理委托模式：业主可以委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。3.项目总承包模式下的监理委托模式：一般宜委托一家监理单位进行监理。4.项目总承包管理模式下的监理委托模式：一般宜委托一家监理单位进行监理，这样便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。五、建设工程监理的实施程序1.确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。2.编制建设工程监理规划。3.制定各专业监理实施细则。4.规范化地开展监理工作。5.参与验收、签署建设工程监理意见。6.向业主提交建设工程监理档案资料。7.监理工作总结。六、建立项目监理机构的步骤1.确定项目监理机构目标。2.确定监理工作内容。3.项目监理机构的组织结构设计。（1）选择组织结构形式（2）确定管理层次与管理跨度决策层：中间控制层(协调层和执行层)：作业层(操作层):（3）划分项目监理机构部门（4）制定岗位职责及考核标准4.制定工作流程和信息流程。七、监理机构的组织形式1.直线制监理组织形式优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点：实行没有职能部门的“