绩效评估指标体系及评分表

附件2一级指标二级指标三级指标指标分值指标解释指标说明评分标准得分扣分原因绩效目标合理性2项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。①是否符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策；②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关；③项目是否为促进事业发展所必需；④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。①项目绩效目标符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策，得0.5分；②项目绩效目标与项目实施单位或委托单位职责密切相关，得0.5分；③项目为促进事业发展所必需，得0.5分；④项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平，得0.5分。2绩效指标明确性2依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；③是否与项目年度任务数或计划数相对应；④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。①将绩效目标细化分解为具体的绩效指标，得0.5分；②通过清晰、可衡量的绩效指标值予以体现，得0.5分；③与项目年度计划数或任务相对应，得0.5分；④与预算确定的项目投资额或资金量相匹配，得0.5分。1绩效目标设置合理，但绩效指标细化程度及量化程度不高，可操作性不强，不能全面反映项目整体情况实施方案符合性2实施方案规定的工作内容、技术流程等符合国家总体方案要求，具有较强的科学性和合理性以及可操作性。①工作内容是否符合国家总体要求；②技术流程是否符合国家要求；③实施方案是否科学合理；④是否考虑地方特点和要求。①工作内容覆盖国家总体要求得0.5分；②技术流程符合国家要求得0.5分；③实施方案科学合理得0.5分；④有地方特色得0.5分。1.81石林县未提供项目实施方案实施方案合理性1实施方案的时间计划和安排是否满足国家、省的要求，是否科学合理。①时间计划是否符合上一级方案要求；②计划安排是否科学合理。①时间计划符合上一级方案要求得0.5分；②计划安排科学合理得0.5分。0.65师宗县、南华县编制的实施方案中相关工作时间节点不能满足上一级实施方案的要求。石林县未提供实施方案绩效评估指标体系及评分表项目名称：云南省自然资源厅2018年云南省第三次土地调查省对下编制经费项目绩效评估投入(15分)项目立项(4分)实施方案（4分）第1页，共6页一级指标二级指标三级指标指标分值指标解释指标说明评分标准得分扣分原因绩效评估指标体系及评分表项目名称：云南省自然资源厅2018年云南省第三次土地调查省对下编制经费项目绩效评估实施方案评审覆盖率1按省方案要求覆盖应由考核单位组织评审的实施方案，反映对实施方案的总体把关力度。实施方案评审覆盖率=实际评审数/应该评审数*100%得分=实施方案评审覆盖率*1分0.08楚雄州提供了对楚雄市实施方案的评审资料，其余各州（市）均未提供对各县（市）实施方案的评审资料，省级未提供对各州（市）实施方案的评审资料。资金到位率5实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。实际到位资金：截止2018年12月31日实际落实到具体项目的资金。计划投入资金：截止2018年12月31日计划投入到具体项目的资金。①省级资金到位率≥100%时，得2分；资金到位率≥90%时，得1分；≥80%时，得0.5分；80%不得分；②州（市）、县（市、区）资金到位率≥100%时，得3分；资金到位率≥90%时，得2分；≥80%时，得1分，80%不得分。2.5石林县、宜良县、大理市、永平县市级、县级配套资金未到位；陆良县、师宗县的市级、县级配套资金到位率低资金到位及时率2及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。资金到位及时率=（及时到位资金/应到位资金)×100%。及时到位资金：截止2018年12月31日，实际落实到各层级的资金。应到位资金：按照项目相关文件要求，截至规定时点，应落实到具体层级的资金。得分=资金到位及时率*2分。1.75各县的市级、县级配套资金到位低管理制度健全性3项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。①是否已制定或具有相应的业务管理制度；②业务管理制度是否合法、合规、完整。①省级根据要求制定《云南省第三次全国土地调查实施方案》、《云南省第三次全国土地调查实施细则》和《云南省三地次全国土地调查数据库标准》等相关标准得2分，缺少两项不得分。②各县（区）国土部门按照要求制定项目实施方案，得1分，否则不得分。2.88石林县未提供项目实施方案资金落实（7分）第2页，共6页一级指标二级指标三级指标指标分值指标解释指标说明评分标准得分扣分原因绩效评估指标体系及评分表项目名称：云南省自然资源厅2018年云南省第三次土地调查省对下编制经费项目绩效评估组织管理情况5用以反映该项目的组织保障情况。是否按照规定流程选择参建单位，选定的参建单位是否具有相关资质。①省级是否成立领导小组办公室。②州（市）、县（市、区）是否设立领导小组办公室，并报送省级领导小组办公室备案。③是否采取招投标或委托方式选择调查队伍。④调查队伍是否通过资质审查。①省级设立领导小组办公室，得1分，否则不得分；②州（市）、县（市、区）领导小组成立，且报送省土地领导小组办公室备案，得1分，否则不得分。③调查队伍通过招投标或委托方式选择得2分，否则不得分（以委托方式选择调查队伍，需要有政府相关批文）。④调查队伍通过资质审查，得1分，否则不得分。4.88宜良县未提供调查队伍资质审查资料项目执行计划性1体现主管部门项目管理的计划性。项目实施方案是否内容明确，对项目年度内的任务量、预期目标、时间节点作出明确要求。项目实施方案内容明确，对项目年度内的任务量、预期目标、时间节点作出明确要求，得1分，否则不得分。0.88石林县未提供项目实施方案项目执行一致性2反映项目实际执行内容与申报内容的一致性。①项目实际执行内容是否与实施方案内容一致；②项目执行内容变更是否履行必要程序。项目执行内容与实施方案内容一致或变更事项经过批复、备案，得2分，否则不得分。0.88石林未提供实施方案。师宗未提供过程资料。大理、永平项目尚未实施。宜良县宣传发动未按方案执行。项目执行及时性1反映项目前期准备是否科学可靠。①项目实施单位是否按要求在收到专项资金及时启动实施；②项目是否存在停滞或进度缓慢。项目实施单位按实施方案规定时间启动项目，得1分;未在规定时间内启动实施，不得分。0.5石林、大理、永平、南华项目实施单位按实施方案规定时间启动项目监督管理情况2反映各级主管监督检查职责履行情况。①各级主管部门在实施过程中是否履行对项目的指导和监督；②成果是否有完备的质量检查和修改情况记录。①各级主管部门履行对项目的指导和监督，得1分，否则不得分；②成果有完备的质量检查和修改情况记录，得1分，否则不得分。0.75除陆良县、宜良县外，其他县（市、区）尚无调查成果，无法提供各级主管部门对各县（市、区）的指导和监督相关资料过程（20分）项目管理（14分）第3页，共6页一级指标二级指标三级指标指标分值指标解释指标说明评分标准得分扣分原因绩效评估指标体系及评分表项目名称：云南省自然资源厅2018年云南省第三次土地调查省对下编制经费项目绩效评估资金使用合规性4项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。①是否符合国家财经法规及有关专项资金管理办法的规定；②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；③是否符合项目预算批复；④是否符合合同约定用途；是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。①资金使用符合国家财经法规及有关专项资金管理办法的规定，得1分，否则不得分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续，得1分，否则不得分；③符合项目预算批复的，得1分，否则不得分；④符合合同约定用途，得1分，否则不得分。若发现存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，该项指标得0分。3会计核算规范性2项目资金会计核算是否符合《会计法》和相关会计准则、会计制度，用以反映和考核项目资金会计核算的规范情况。①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及内部会计控制规范、相关会计准则的规定；②项目资金是否建立专账管理；是否存在虚列支出等情况。①会计核算符合国家财经法规和财务管理制度以及内部会计控制规范、相关会计准则的规定，得1分；②项目资金建立了专账管理，得1分；若发现存在虚列支出等情况，该项指标得0分。2试点地区开展率4用于反映试点地区土地调查的完成情况。截止2018年12月31日，是否开展8个试点县（市、区）的土地调查工作。土地调查开展率=实际开展试点调查的县（市、区）数量/8。得分=试点地区国土调查工作开展率*4分。按照每个试点地区土地调查工作的完成进度进行评价和考核。以完成现场调查2.5楚雄市、宁洱县、威信县、马龙县、腾冲市未按计划开展试点工作项目实施率3反映项目的实际实施县与计划的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。实际实施率=（实际实施县/计划实施县）×100%。实际实施招标公告发出即可认为项目开始实施。得分=项目实施率*3分。3宣传活动开展情况2用于反映该项目的宣传情况。是否通过会议、报纸、电视、广播、网络、宣传栏、现场咨询及张贴宣传标语、下发宣传手册等多种形式，大力宣传本次调查。至少通过会议、报纸、电视、广播、网络、宣传栏、现场咨询及张贴宣传标语、下发宣传手册等四种以上的形式进行宣传，得2分，缺少一种扣0.5分，扣完为止。1.32部分州（市）、县（市、区）是通过会议和下发宣传手册等进行宣传的，形式不够多样化财务管理（6分）产出数量（15分）第4页，共6页一级指标二级指标三级指标指标分值指标解释指标说明评分标准得分扣分原因绩效评估指标体系及评分表项目名称：云南省自然资源厅2018年云南省第三次土地调查省对下编制经费项目绩效评估资金使用率6项目实际到位资金的使用数与实际到位资金数的比率，用以反映和考核项目资金实际使用或支出完成情况。资金使用率=（实际资金的使用数/实际到位资金数）×100%。实际到位资金的使用数：截止2018年12月31日，项目实际使用或支出的到位资金。实际到位资金数：截止2018年12月31日实际落实到具体项目的资金。得分=资金使用率*6分。0.68资金使用率低。抽查的8个县（市、区）下达资金2037.99万元，使用资金仅150.59万元区域绩效目标设置情况7用于反映省级主管部门对专项转移支付资金管理情况省级主管部门下达专项转移支付资金时，一并下达经审核通过的专项转移支付资金相应的绩效目标，作为部门和单位使用资金、执行项目、开展绩效跟踪和绩效评价的重要依据。①下级部门按照要求编制区域绩效目标，得5分，每缺少1个州（直管县）扣0.25分；②省级主管部门下达专项转移支付资金时，一并下达经审核通过的专项转移支付资金相应的绩效目标，得2分，否则不得分。7试点经验总结情况5用于反映是否按照计划对试点工作进行总结。①开展试点的地区是否及时进行总结；②省级是否根据试点经验做法修订实施方案。①开展试点的地区根据试点工作情况及时进行总结，得4分，缺少一个试点总结扣0.5分，扣完为止；②省级是否根据试点经验做法修订实施方案，得1分。3.5楚雄市、宁洱县、威信县、马龙县、腾冲市未按计划开展试点工作，无法提供试点经验总结技术培训情况3用以反映项目实施过程中的技术培训情况。是否制定培训方案和培训计划对土地调查人员及专业队伍开展技术培训和考试。①制定培训方案，按计划开展土地调查人员及专业队伍技术培训和考试，合格率≥90%，得3分；≥80%，得2分；80%，不得分；②只开展了培训的，得1分；未培训的不得分。1.08州（市）、县（市、区）技术培训未达预期目标产出时效（5分）前期工作完成及时性5用于反映土地调查的前期工作的完成及时性。实施方案制定、宣传动员、开展业务培训、开展试点等工作是否在