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第一节调查设计的基本内容学习目标◦掌握调查研究设计的基本内容及相关步骤◦掌握调查问题的设置技巧一、调查目的二、调查对象与观察单位三、调查方法与调查项目◦（一）调查方法和调查项目◦（二）调查方式◦（三）调查表1．调查表的构成2．调查表制定的一般步骤3．问题的设置◦（四）组织计划和实施四、数据整理分析计划1、了解总体参数，说明总体特征2、研究事物之间的关联西藏地区大骨节病流行现状某地高血压病患病情况某地居民头发中汞含量某地高校教师收入…膳食摄入与大骨节病的关系空气污染与肺癌的关系吸烟与高血压的关系…从统计学的角度，调查研究的目的通常可归纳为两类：调查目的通过具体的调查指标来体现。调查指标要精选，尽量用客观性强、灵敏度高、精确性好的指标。首先，确定调查总体，划清调查总体的同质范围。调查对象要具体◦明确调查的人群及调查的时间和地点。观察单位是组成总体的个体，不在总体范围内的个体不应作为观察单位。一、调查目的二、调查对象与观察单位三、调查方法与调查项目◦（一）调查方法和调查项目◦（二）调查方式◦（三）调查表1．调查表的构成2．调查表制定的一般步骤3．问题的设置◦（四）组织计划和实施四、数据整理分析计划（一）调查方法和调查项目（二）调查方式（三）调查表（四）组织计划和实施根据调查目的、调查对象和具备的调查条件（如人力、物力等资源）来确定调查方法。根据调查指标确定调查项目，即调查的具体内容，包括分析项目和备查项目。分析项目备查项目直接用于计算调查指标以及探讨因素之间关系所必需的内容为了便于核查而设置的，通常不直接用于分析，如姓名、地址、编号等横断面调查方法病例对照或队列研究方法了解总体参数，说明总体特征研究事物之间的关联1．观察法◦客观指标的测量、样本的检查等2．问卷法◦主观指标◦无法通过检查测量获取的客观指标3．访谈法◦主观指标…各种方法有其适用范围，有时需相互结合使用。一般来说，对于客观指标的测量、样本的检查等均属于观察。◦身高、体重的测量，◦粪便蛔虫卵检查，◦血液生化检查◦…一些行为方式的调查也可以采用观察法进行评价。◦医生对病人的态度、◦某少数民族的生活行为习惯、◦某检验人员对某仪器的操作是否规范◦…对调查地区居民骨关节进行X射线扫描检查也属于观察法。对于主观指标和一些无法通过检查测量获取的客观指标，常用问卷调查或者访谈的方法来收集信息。问卷法是常用的调查方法，可以由被访者自填问卷，也可以由调查人员询问被访者再填写问卷。◦如对大骨节病流行地区居民进行的人口学特征、膳食特征、生活习惯等的调查可采用问卷调查的方法。问卷调查的质量取决于调查表的制定、调查项目的多少、被访者的配合程度等多方面因素。常用的获得主观指标的方法访谈的形式多样，问题可多可少，灵活方便，是获得广泛和深入信息的调查方法。用于问卷调查的补充或个人隐私等敏感问题的调查。采用座谈会的形式进行集体访谈，可快速获得调查结果。目前最常用的是专题小组讨论。。直接访问间接访问面对面访谈、开会等信访、电话访问、网上访问等调配表是包括所有调查项目的书面材料或电子文件材料，可以是简单的调查提纲，可以是包括很多问题的调查表格，也可以是标准的测定量表，统称为问卷。问卷（questionaire）调查表1．调查表的构成2．调查表制定的一般步骤3．问题的设置食物频率调查表您好！我们是XX单位西藏大骨节病项目研究团队。本调查表是希望了解您的日常饮食摄入状况，以便对您提出更合理的饮食建议。该调查仅针对您日常饮食习惯做了解，不涉及隐私和敏感问题，请您放心作答。请按照问题回答填写，谢谢合作！姓名：编号：（工作人员填写）家庭地址：联系电话：调查员：调查日期：年月日请回忆在过去12个月里，你是否吃过以下食物，并估计这些食物的平均食用量和次数。食物名称是否吃：1否2是进食次数（选择一项）平均每次食用量（克）过录框（审核员填写）次/天次/周次/月次/年主食1当地糌粑2当地面3外地糌粑4外地面5大米6……肉类1牛肉2羊肉3猪肉4鸡肉5鱼肉6山羊肉7……标题说明基本情况主要内容编码作业证明的记载…标题应简明扼要，概括说明调查的主题。◦如表14-1中的“食物频率调查表”“中学生卫生习惯调查表”“农村妇女生殖道感染调查表”…避免采用“问卷调查”这样的简单标题，它容易引起回答者不必要的怀疑而拒绝回答。问卷开头或封面有简短的封面信或卷首语旨在向被访者说明调查的目的、意义等。有的调查表说明还可进行一定的宣传，以引起被访者对调查表的重视。自填式调查表有填表须知、交表时间、地点及其他事项说明。可以使被访者了解调查目的，消除顾虑，并按一定的要求填写调查表。在实际调查中，列入哪些项目应根据调查目的仔细选择，并非多多益善。被访者基本人口社会学特征如性别、年龄、民族、文化程度、婚姻状况、职业、家庭人口等。这些项目一般用于对调查资料进行分组，从而探讨这些因素对调查的主要结果的影响。是调查表中最重要的部分是根据调查目的必须进行调查的项目根据这些项目计算出分析指标主要以提问的形式提供给被访者。◦如表14-1中的食物进食与否、进食频率、单次进食量等。调查表编号调查项目编号回答选项编号正规的调查表还应该有过录框，将各种数据和编码填于其中，以便录入计算机。使用电子问卷时，后台项目和选项的编码也尤为重要，以便后期数据的处理和分析。调查员被访者在调查表中，常需附上调查员的姓名、访问日期、时间等以明确调查人员完成任务的情况。如有必要，还可写上被访者的姓名、单位或家庭住址、电话等以便于审核和进一步追踪调查。（1）明确调查目的（2）提出调查项目（3）项目筛选（4）确定项目的提问形式（5）确定项目的回答选项（6）预调查及评价（7）修改完善调查表制定应遵循标准的流程，且应经过信度和效度等方面的考评方可使用。根据调查目的确定调查内容，从而选择已有的公认的调查表或者重新制定调查表。现成调查表已广泛认可内容可以涵盖本次调查内容未得到广泛认可缺乏信度和效度的证据内容无法涵盖本次研究内容现成调查表修订/重新制定调查目的调查对象设立由相关人员组成的工作组根据专业知识和个人经验提出调查项目借用已有的同类调查表的项目形成调查项目池对调查对象的特征分析是拟定调查表的基础调查对象的文化程度理解能力社会阶层等特征采用专家咨询或专题小组讨论的方法。对提出的调查项目进行分析及筛选，以便精简调查项目。调查表时长被访者回答负担避免重复相似项目前后一致项目在调查表中的排序…优点是被访者可以充分地按自己的想法和方式回答问题和发表意见，所得到的资料往往比较丰富。缺点是难于进行资料的整理和分析，还可能因被访者表达能力的差异形成调查偏倚。由于时间关系或缺乏心理准备，被访者往往放弃回答或答非所问。缺点是被访者只能在规定的范围内回答，可能无法反映其真实想法。回答者的猜答或随意选答、对问题的误解、调查员代答等问题不易被察觉。封闭性问题设计比较困难，一旦出现设计缺陷，被访者就可能无法正确回答问题，从而影响调查质量。开放性问题（open-endedquestion）封闭性问题（closed-endedquestion）开放性问题封闭性问题对所提出的问题没有列出可能的答案，由被访者自由作答；主要适用于询问一些答案很多或很复杂的问题，或尚未弄清各种可能答案的问题，或探索性调查等。事先设计了各种可能的答案，被访者只要从中选定一个或几个现有答案即可。封闭性问题回答方便，利于提高调查表的回收率，易于进行各种统计分析。在实际调查中，两种类型的问题往往结合使用。回答选项与项目的提问方式有关。◦开放性问题：无固定的回答选项，留下一定的空白供回答即可。◦封闭性问题：应列出各种可能的答案，并按一定顺序编号。等级项目按等级关系编号，如文化程度可以是：1）文盲；2）小学；3）中学；4）大专及以上；分类项目按照习惯或一定的逻辑顺序编号，如职业可以是：1）工人；2）农民；3）干部等。预调查◦是在正式调查前进行的小范围验证正式调查方案可行性的手段和方法，以便发现正式调查中可能出现的问题。◦预调查数据对于正式调查需要的样本量计算可以提供参考，如估计失访比例和预测效应值大小等。预调查对于在新的人群、新的地区开展的调查项目尤为重要，有时候预调查的质量可以影响到正式调查的成败。评价初步的调查表专家评价和小组讨论初步修改并完善初步形成的调查表小范围的预调查对调查表的信度和效度等特性进行评价筛选出的调查项目按一定的逻辑顺序排列在上述基础上进一步修改完善，形成最终调查表。最终调查表也可能在实际应用中发现问题或需要完善的地方。（1）避免不确切的表述（2）避免判定性问题（3）避免引导性问题（4）避免难堪或禁忌的敏感问题（5）避免笼统和抽象的问题（6）避免多重问题调查的组织计划包括◦组织领导◦任务分工◦调查员选择和培训◦宣传动员◦时间进度◦经费预算◦调查表和宣传资料的印制◦器材的准备◦…1．调查员的选择应根据调查的具体内容、社区的性质、被访对象的特点等挑选合适的调查员。◦调查员的性别、年龄、民族、职业等特征要符合调查的要求。◦从社会角度考虑，应挑选熟悉被访地区风俗习惯、文化传统的调查员，有时候还要求调查员会讲当地方言。◦调查员的文化程度也很重要。调查员是资料收集的具体执行者，其水平和能力直接影响调查实施能否成功进行，选择和培训合格的调查员是调查研究中的一项重要任务。2．调查员的培训培训内容培训目的①介绍本次调查的目的、计划、内容、方法等有关情况使调查员对该研究有一个整体性的认识②调查的具体内容和任务：抽样方法、调查地点、调查对象、调查范围及数量、每个调查员的工作量、工作时间、报酬等让调查员明白自己在调查中的任务和权利③调查问卷的培训：逐项讨论问卷内容，统一理解每个问题，规范调查方法，统一调查用语。介绍一些基本的访问技术，包括如何自我介绍、如何取得被访者的信任等。对于所有调查员的培训应该采用统一标准，并通过培训使其达到较为统一的水平，以防止调查员不同而产生不同调查质量的情况发生④票据调查或访问：采用比较流行的参与式方法、角色扮演等方法进行使调查员有身临其境的感觉⑤建立监督、管理和相互联系的方法及规定保证正式调查工作的顺利开展⑥预调查：组织调查员进行小范围的实地调查，收集调查中出现的问题进一步修改调查表和完善调查实施方案一、调查目的二、调查对象与观察单位三、调查方法与调查项目◦（一）调查方法和调查项目◦（二）调查方式◦（三）调查表1．调查表的构成2．调查表制定的一般步骤3．问题的设置◦（四）组织计划和实施四、数据整理分析计划数据整理分析是将原始数据进行科学加工，用适当的统计分析方法对整理后的数据进行分析，提取有用信息并形成结论。基于纸质调查表的数据整理分析步骤。◦（一）问卷核查◦（二）数据编码◦（三）数据录入◦（四）数据整理◦（五）数据分析（一）问卷核查完整性核查逻辑检查在调查现场由调查员对调查表全部项目进行自查和互查核对填写是否完整无缺◦如有漏项，应立即补填；◦无法补填的，应尽快重新访问被访者；主要检查逻辑上的矛盾，如出生日期与死亡日期的矛盾等。逻辑检查应和完整性核查同时进行。（二）数据编码（coding）给每一个问题以及每一个可能答案分配一个代码。在问卷设计时的编码为事前编码，在数据收集后的编码为事后编码。事后编码主要针对开放性问题和封闭性问题中的“其他“一项。一般是针对每一个问题，将所有回答归纳整理成一些主要类型，从而给予适当编码。编码需要统一的规则，以方便后续数据分析。可将编码信息制定成编码手册，可以方便数据分析人员快速了解数据。（三）数据录入◦通常采用数据库系统如FoxPro、Excel、Epidata等建立数据库结构后输入原始数据。◦需要为每位数据录入员提供一份统一的录入说明书，并进行必要的培训，为了保障质量，往往需要