Grammaticalization语法化

Grammaticalization语法化语法化是语言学家们长期关心的主要议题之一,近年又受到认知语言学家和功能语言学家的密切关注,并成为这两个学派的主要研究内容之一.它着重探索和分析语法范畴和语法形式来自实义词语的现象,研究其产生的原因,演变过程和结果.认知语言学家认为,通过这一研究可以进一步表明语言不是一个自主的系统,它与人们的认知能力,隐喻规律密不可分.首先语法化是基于人们的认知能力,与人的主观性有关,主要是指从实到虚的演变,隐喻也主要是从具体到抽象的映射,因此从认知规律的角度来说,两者是共通的.当今国外研究语法化的认知语言学家主要有:Langacker,Lakoff,Taylor,Heine,Hopper,Traugott,Ungerer&Schimid,Sweetster,Dirven&Verspoor等.他们对语法化表示出浓厚的兴趣,且将其研究范围从“实词虚化”扩大到句法和章法,甚至将从典型概念结构所产生出的句法结构的论述也囊括其内,强调了语法化与隐喻,象似性,主观化(subjectification)等现象密切相关,与人类的认知机制密不可分,以其通过语法化将语言的历时研究与共时研究结合起来,寻找语言产生和发展的理据性,揭示语言演变与人类认知之间的动因规律.语法化概况介绍18世纪法国哲学家E.B.Condillac(孔狄亚克,1715-1780)发现动词的曲折形态(如时体标记)是又独立词项演变而来的.19世纪的历史比较语言学家也对语法化研究作出了贡献,如,Bopp(葆朴,1791-1867)与1816年举出印欧语言中许多实词虚化的例子,这对原始印欧语言的拟构起到了重要的作用.Schlegel(施莱格尔,1767-1845)于1818年指出虚化是为了加快语言交流的速度,如指示代词变为冠词,数词one变为代词.法国语言学家Meillet(梅莱)于1912年在其论文“语法形式的演化”中首先提出“语法化”这一术语,认为语法化主要研究自主词转化为起语法作用的成分(thetransitionofautonomouswordsintotheroleofgrammaticalelements,参见Ungerer&Schmid,2019:255)他们都认为通过语法化过程的研究,可以从历时的角度寻找语言形式和功能演变的动因,进一步揭示人类的认知与语言发展之间的象似性现象,以进一步证明语言不是一个自治的系统,并将语言的历时研究和共时研究紧密结合起来,从更深层次上对语言作出认知解释.Langacker将语法化描写为:theprocessoftheevolutionofgrammaticalelementsfromlexicalsources(词项演变成语法成分的过程).他还指出当句子的主语控制力逐步衰减时,语法化程度就逐步提高,主语控制力衰减到极端,语法化程度也就极高,句子也就具有了极高的主观化程度.Sweetster(1990:27,148)认为语法化就是从实意词项状态变为语法词素状态,是语义向更加抽象方向变化的一种常见结果.Heine等(1991:2)认为语法化是要表明词项在哪里起到语法作用.Traugott(1993:1)指出”语法化”这一术语有两层意思:(1)研究语法形式和构造是如何出现的,它们是如何被使用的,又是如何影响语言形成的;(2)研究词项如何随着时间的推移成为语法形式的过程．Taylor(2019:349)认为语法化是以往的词项）erstwhilelexicalitem)逐步图式化，逐渐失去原有丰富的概念内容的过程．Driven&Verspoor(2019:62,206)也指出，语法化主要研究原来可以自由运用的词素，后来却在构词或句法中作不可独立使用的语法标记的过程．•正如语义研究，隐喻研究不是西方学者的特权一样，语法化研究也不是西方学者的特有领地，而且我国的语法化研究要大大早于西方．我国学者很早就系统和深入地研究了“实词虚化”的现象：•大抵古人制字，皆从事物上说起．今之虚字，皆古之实词．（元朝周伯琦六书证言为）•这或许是对这一研究的最好注解．•介词和连词在今天的汉语中已被视为虚词，而在先秦文献中它们还具有表示实意的功能，虽可表示部分虚义，但还没有虚到今天这个程度，也就是说尚未彻底虚化．•例如“以”字，在诗经中相当于后来介词的地方，大部分还保留了“使用”，“给予”“按照”“带着”“拿”等实义．在左传中后来被当作介词的地方，除了可以直接理解为上述义项之外，还可与“率领”“认为”“和……共同”“依……标准”等来对等．可见“以”的意思还不是很虚．另外今天常做介词的“从”，“由”，“与”“同”“於”等在先秦文献中，相当一部分含有动词的实意，都能找到单独做主要成分的例子．语法化主要研究内容根据上述学者的论述和我们的理解，我们拟将语法化描写为：从认知角度阐述语言中原来实意性词语和表达式（以及典型概念结构）在语言发展过程中逐渐演变虚化（或显性）成为稳定的语法标记或手段，抽象语法构造或惯用表达的过程和结果．当某一可以单独使用的实义性词语逐步被抽象化后，离原来的实在意义会越来越远，往往成为不可单独使用的语法词素．从认知的角度来说，着实际上是从一个认知域向另一个认知域映射和转移的结果，是一种隐喻现象，其间必然包含了作为概念化主体的语言使用者的认知心理，语法化不可避免地受到语用和语义的驱动，必然具有认知上的理据性．因此，语法化具有语义和语用特征，我们应该对这种象似性现象作出深入合理的解释．语法化研究的主要内容语法化研究的主要内容可大致分出以下三个层次：１狭义的语法化主要指“实词虚化”，主要研究词义由实到虚的变化，词汇如何变成词法和句法中的范畴和成分的过程．词类语法化和构词语法化．２广义的语法化，指将词层面的研究扩展到语篇和语用层面：语篇语法化和语用功能语法化．３最广义的语法化，除上述内容外，还包括典型的概念结构，事件结构等如何显性成为语法手段和句式，即上文括号中的表述.命题图式与实体标记，句式构造语法化。前两个层次的语法化研究主要是关于语言中原来实意性词语和表达形式（包括原可作为独立词项、词组、分句等的非语法形式、篇章成分和结构等）如何演变虚化为语法标记的，深入解释语言中的虚词（如冠词、介词、连词等）以及时、体、态式、情态、词类、主语、宾语等语法标记是如何从实词、句法和章法演变而来的，系统阐述与语法化相关的因素，这也是许多学者所论述的语法化的内容。而第三层次的研究则是广义上的语法化，涉及到认知语言学研究的中心内容之一，语言结构如何体现出典型的概念结构或事体结构等。典型的概念结构或事体结构等如何被显性化为语法构造，人们在体验的基础上形成了许多概念基型，在其上有形成了几个“典型事件模型”，语言中的语法构造和基本句型就是在这个基础上形成的。这也是一种广义的语法化现象。典型事件模型与基本句型人们在身体经验的基础上形成了许多基本而又简单的“概念基型”(conceptualArchetype),许多概念基型可构成“典型事件模型”（canonicalEventModel).Langacker(1991:283-284;2000:24)主要论述了两个模型：弹子球模型(Billiard-ballModel)和舞台模型(StageModel),它们也是ICM（idealizedcognitivemodel)。典型事件模型对于人们的思维和认知能力的形成具有重大影响，同时也是形成语法构造和基本句型的基础，还可以进一步形成若干个能适应各种情景和表达要求的句式。典型事件模型Langacker(1991,2000)主张用“典型事件模型”来解释句法成分和结构。典型事件模型是由许多“概念基型”构成的，后者来自日常生活中的、反复发生的几种基本身体经验，主要是身体、物体、空间运动，还包括知觉、思维、情感等。认知语言学家们一般认为在物质世界中最有意义的经验是“力量-动态”(Force-Dynamic),包括肌肉施力、受力、对力的克服、执行物理性的动作等，其中的概念基础主要包括：对物体的感知（如物体占有一定空间）物体随时间变化通过空间运动，物体处于某一状态或显现出来某一特征，及对这种状态或特征的变化理解。语言中的基本句型结构是在典型事件模型的基础上形成的。在典型事件模型中，主要有两个参与者(participants)：施事者和受事者。这一模型主要包含以下两个模型：1弹子球模型一个生物体或物体A(theEnergeticHead能量源）在某空间运动过程中撞击另一生物体或物体B(thetailoftheactionchain运动链尾）A将其能量传递给了B,B在力的作用下发生了某种反映或状态变化。在这个模型中主要有四个成分：空间、时间、物体和能量。前两者构成一个场景(setting),物体存在于空间之中，能量交互随时间而变。弹子球模型还可以用动作链来描写。Langacker还利用“河流”隐喻来说明这种动作链，能量源被喻称为“上游”（upstream),动作链的其他部分则被称为“下游”(downstream)Langacker认为在一个“力量-动态”事件中会发生一系列的能量交互过程，一个接一个地向下传递。可图示为：headtail2.舞台模型(stagemodel)观察者(viewer)如同在台下观看演员表演的观众，目光前视时形成了一个视觉注意区，可称为舞台表演区（onstageregion)，舞台道具和背景都在这一区域之中，但观众的注意力常常集中在舞台上表演的演员身上。stagemodelsettingAGPATVLangacker2000年将舞台模型与弹子球模型结合起来表示典型事件模型，图示如下：V…AGPAT…scope=maximalfieldOnstageregion其中V=viewer,AG=agent,PAT=patient,箭头表示视觉关系，双箭头表示能量传递时的互动关系，上方大括号界定了观察者的最大视野，或叫“范围(scope),方括号表示舞台表演区，黑体表示舞台中被特别聚焦的角色。他还将这种典型事件模型形象地图示为：MF=maximalfieldV=viewerOS=onstageRegionF=FocusMFVOSF这就相当于一个人V向前方注视，形成了视野MF，在其视野中有一个重点注意区，叫做舞台表演区OS,注意的焦点常常位于正在舞台上表演的F.最突显的参与者是射体，次突现的角色是界标。基本句型典型事件模型是在对常规事件进行概念化的基础上形成的，也是一个ICM(idealizedcognitivemodel)。语言中常见句型的原型结构正是基于这类典型事件模型而形成的，现以英语为例简述如下：一、SVO句型若将注意力集中在参与者的互动关系上，即既有射体又有界标，而不考虑其他因素，则形成一个典型的及物性主谓宾构造(SVO):[1]Theboykickedtheball.若将动作发生的地点也表达出来，则出现地点性状语，如：[2]Theboykickedtheballontheplayground.若再将动作发生的时间表达出来，则可加上时间状语，如：[3]Theboykickedtheballontheplaygroundintheafternoon.例[3]中的ontheplayground,intheafternoon是“场景”setting,或舞台表演区OS.讲话人（也可包括听话人）V,相对于被突显的演员来说属于台下人物(offstage).舞台上表演的两个角色分别成为分句的主语和宾语，可用第三人称表示施事者和受事者。讲话人和听话人虽处于舞台表演区外，但仍在整个范围(scope)Maximalfield之内。二、SVOC句型从弹子球模型可见，典型事件是一种能量交互，具有及物性，受事者从施事者初获得能量后，就可能发生各种变化，这种变化在英语中就用宾语补语来表示，此时就自然出现了SVOC的句型。[4]Theboykickedtheb