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附件12016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（A表）获证机构名称取得资质认定的情况证书编号有效期发证机关名称机构地址组织机构代码/社会信用代码法定代表人姓名联系人联系方式最高管理者技术负责人授权签字人（依次列举）序号自查内容自查发现（选择）:A：符合；B：不符合；C：不适用证据及措施：符合：提供证据的清单；不符合：提供整改措施的简要描述1机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。A依法注册并进行合法有效登记。相关证照均在有效期内，统一社会信用代码：*******。详见营业执照。2机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。C不适用于本公司。3资质认定证书中机构的名称、地址、法定代表人、最高管理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。A资质认定证书中机构的信息与机构实际情况一致；见组织机构代码证、营业执照、相关资质认定证书。4机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。A严格按营业执照中的经营范围从事检验检测。5机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的文件、程序或相关规定。A符合要求，并具有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。6机构应在其质量手册和程序文件中心规定保密措施，保证检验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密、技术秘密不外泄。A制定并实施了《保密规定》，定期对全员开展保密教育，有记录可查。7检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。A所有检验检测人员均签订劳动合同，并对此进行申明。见劳动合同、上岗证和检验检测人员承诺书。8机构应当按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录，保证原始记录具有可追溯性，检验报告和原始记录的保存期限不少于6年。A已按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录。9机构应制定有资质认定标志、检验检测专用章的使用规定，并在检验检测报告中正确使用资质认定标志（CMA）以及检验检测专用章。A制定《资质认定标志、检验检测专用章的使用规定》，并按规定使用。加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。10实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中明确标注分包的相关情况（适用时）。C不适用于本公司。11按要求向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。对社会公布社会责任报告。C不适用于本公司。12应当在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力A有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。严格按范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的违法行为。承诺从事检验检测工作。13检验报告应由具有相应检验项目授权签字的授权签字人签发，不存在非授权签字人擅自签发检验检测报告的行为。A质量手册指定了授权签字人，明确了职责，均有任命文件。14在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。A不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。15不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。A所有检验检测相关活动，均遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。16不转让、出租、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书和标志。A未出现转让、出租、出借、伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志等行为。17被资质认定部门责令整改且要求整改期间不得不擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果的，认真按照C不适用于本公司。资质认定部门的要求进行整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。18不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为；食品检验机构不以广告或其他形式向消费者推荐食品。C不适用于本公司。总体结论通过自查，自查结果全部符合自查要求。2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（B表）序号检查项目检查内容检查结果B1B1.1B1.1.1人员管理程序建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行，确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。符合制定了人员培训和管理程序，。B1.1.2人员培训建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员的培训；培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，评价这些培训活动的有效性；人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作符合制定和实施全员培训计划，定期对新、老员工进行培训，对培训效果进行考核，考核合格持证上岗。详见《人员资格与培训控制程序》。B1.1.3人员监督应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。符合制定了《技术监督管理程序》，记录完善。B1.1.4人员岗位资格确认所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告和证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员持证上岗；人员按要求根据相应的教符合明确各岗位人员及其职责。设定人员任职条件，人员满足岗位要求；详见《质量手册》。序号检查项目检查内容检查结果育、培训、经验、技能进行资格确认B1.1.5人员职责管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。指定关键管理人员的代理人符合按照《实验室资质认定评审准则》规定，建立了符合本实验室特点的管理体系，并覆盖本站所有检测场所和质量活动。B1.1.6人员技术档案保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。符合建立全员技术档案；档案的内容完整；并及时更新。详见人员档案。B1.1.7人员劳动关系应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。从事检验检测活动的人员，应申明没有同时在两个及以上检验检测机构从业。符合已与全员签订劳动合同，并由全员出具《承诺书》，申明没有同时在两个及以上检验检测机构从业。序号检查项目检查内容检查结果B1.1.8人员工作描述对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述，检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容：——所需的专业知识和经验；——资格和培训计划；——从事检验检测工作的职责；——检验检测策划和结果评价的职责；——提交意见和解释的职责；——方法改进、新方法制定和确认的职责；——管理职责。符合制定《质量管理程序》。所有检测人员均持证上岗。所有检验人员、管理人员均满足有关法律法规和规章及其岗位要求。管理评审中对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实。B1.1.9最高管理者最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明，提供建立和保持管理体系，持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；将满足客户要求和法定要求的重要性传达给机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。符合按照《实验室资质认定评审准则》规定，建立了符合本实验室特点的管理体系，管理人员为正式员工，岗位职责明确。具备“公正性声明”并具备完善的申诉、投诉处理、社会监督机制。序号检查项目检查内容检查结果B1.1.10技术负责人检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源。技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力符合技术负责人具有中级职称。B1.1.11质量负责人检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。符合质量主管有权出席、列席总经理办公会议。B1.1.12授权签字人有授权签字人，授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。符合授权签字人具备中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。B1.1.13特定检验检测人员从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。符合所有检测人员均持证上岗。B1.2B1.2.1工作场所环境具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求。检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作符合有自身工作场所，环境条件均满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。序号检查项目检查内容检查结果B1.2.2.检验检测环境检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响；在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。依据相关的规范、方法和程序要求，当影响检验检测结果质量情况时，应监测、控制和记录环境条件；对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要求；当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验检测活动。符合设立有相关的安全、环境保护设施，能有效保证员工检验安全，检验过程对环境不造成危害。不同功能区域之间均有适当的隔离措施，涉及检验质量和安全的区域和设施均有效控制并正确标识。B1.2.3环境区域控制对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以控制，可根据其特定情况确定控制的范围；应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，采取措施以防止交叉污染；应采取措施确保实验室的良好内务，必要时应建立和保持相关的程序符合设施及环境条件均满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。有相应的环境监测、控制条件和记录。B1.3B1.3.1设备设施管理程序建立和保持安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化。符合已制定《设备控制管理程序》。B1.3.2检验检测设施用于检验检测的设施，包括但不限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展符合不同功能区域之间有适当的隔离措施，不会影响序号检查项目检查内容检查结果检验检测工作的正常开展。B1.3.4检验检测设备配置检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的所有抽样、测量、检验、检测的设备。符合具备所有抽样、测量、检验、检测的设备。B1.3.5检验检测设备使用检验检测设备应由经过授权的人员操作；设备使用和维护的最新版说明书（包括设备制造商提供的有关手册）应便于检验检测有关人员取用；设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果；用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识符合设备均由经过授权的人员操作；对所有仪器设备进行正常维护、使用；仪器设备（包括标准物质）进行有效的期间核查；所有仪器设备（包括标准物质）都有明显的状态标识。B1.3.6检验检测设备检定、校准对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划。设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准或核查，以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求；当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序；修正因子确保备份，得到正确更新。检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整；需校准的所有设备，只要可行，应使用标签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期符合仪器设备（包括标准物质）均按照评审准则要求、质量体系文件和相关的技术标准进行有效的期间核查。所有仪器设备（包括标准物质）均有明显的状