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质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部门管理层/总经理审核条款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6审核日期2016/2/3审核内容审核结果/描述判定备注编号：QR-55/A0Q/E/S：4.1理解组织及其环境1、组织是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素？2、组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？3、这些因素是否考虑的正面和负面要素或条件？4、是否考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素，有助于理解外部环境？5、是否考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境？1、已确定。2、进行了监视和评审。3、考虑了正面和负面因素。4、考虑了来自国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。5、考虑了公司的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。Q/E4.2理解相关方的需求和期望1、组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理管理体系有关的相关方？2、组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求？3、组织是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？1、已确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方。2、已确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求。3、已对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部门管理层/总经理审核条款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6审核日期2016/2/3审核内容审核结果/描述判定备注编号：QR-55/A0Q/E4.3确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围S:4.1总要求组织确定质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围，在确定范围时，组织是否考虑了：1、内部和外部因素？见4.12、有关相关方的要求？见4.23、组织的产品和服务？本标准的全部要求是否适用于组织确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，组织是否应遵循本标准的全部要求？组织的质量、环境、职业健康安全管理体系范围是否形成文件的信息，可获得并保持？该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型？在确定质量、环境、职业健康安全管理体系范围时，公司考虑了1、内部和外部因素2、有关相关方的要求3、公司的产品和服务本标准的全部要求适用于公司确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，公司应遵循本标准的全部要求。范围形成文件的信息，包含在质量、环境、职业健康安全手册中。范围描述了所覆盖的产品和服务类型。符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。Q/E4.4质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程组织是否按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用？组织是否确定质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用？组织是否：a)确定这些过程所需的输入和期望的输出？b)确定这些过程的顺序和相互作用？c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效公司已按ISO9001:2015标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用。公司已：a)确定这些过程所需的输入和期望的输出。b)确定这些过程的顺序和相互作用。c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标）以确保这些过程的有效运行符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部门管理层/总经理审核条款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6审核日期2016/2/3审核内容审核结果/描述判定备注编号：QR-55/A0指标）以确保这些过程的有效运行和控制？d)确定这些过程所需的资源并确保其可用性？e)规定这些过程的职责和权限？f)应对按照6.1的要求确定的风险和机会？g)评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果？h)改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体系？组织是否保持必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，为过程运行提供支持。2、保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的。和控制。d)确定这些过程所需的资源并确保其可用性。e)规定这些过程的职责和权限。f)按照6.1的要求确定的风险和机会。g)评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果。公司保持了必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，为过程运行提供支持。2、保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的。Q/E:5.1领导作用和承诺S:4.4.1Q:5.1.1总则最高管理者是否证实其对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：a）对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性承担责任；b）确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标,并与组织环境和战略方向相一致；c）确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程；d）促进使用过程方法和基于风险的思维；e）确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源是可用的；f）沟通有效的质量、环境、职业健康安全管理和符合质量、环境、总经理证实了其对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：a）对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性承担责任；b）确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标,并与组织环境和战略方向相一致；c）确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程；d）促进使用过程方法和基于风险的思维；符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部门管理层/总经理审核条款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6审核日期2016/2/3审核内容审核结果/描述判定备注编号：QR-55/A0职业健康安全管理体系要求的重要性；g）确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现其预期结果；h）促进、指导和支持人员为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；i）推动改进；j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。e）确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源是可用的；f）沟通有效的质量、环境、职业健康安全管理和符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的重要性；g）确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现其预期结果；h）促进、指导和支持人员为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；i）推动改进；j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。Q:5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者是否通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。总经理通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部门管理层/总经理审核条款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3S：4.1；4.2；4.4.1；4.6审核日期2016/2/3审核内容审核结果/描述判定备注编号：QR-55/A0Q/E:5.2方针S:4.2Q:5.2.1制定质量、环境、职业健康安全方针最高管理者应制定、实施和保持质量、环境、职业健康安全方针,质量、环境、职业健康安全方针应：a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b）为建立质量、环境、职业健康安全目标提供框架；c）包括满足适用要求的承诺；d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺。总经理已制定、实施和保持质量、环境、职业健康安全方针,质量、环境、职业健康安全方针：a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b）为建立质量、环境、职业健康安全目标提供框架；c）包括满足适用要求的承诺；d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺。符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，查看质量、环境、职业健康安全方针。Q：5.2.2沟通质量、环境、职业健康安全方针质量、环境、职业健康安全方针是否：a）作为形成文件的信息，可获得并保持；b）在组织内得到沟通、理解和应用；c）适宜时，可为有关相关方所获取。公司的质量、环境、职业健康安全方针：a）作为形成文件的信息，可获得并保持；b）在组织内得到沟通、理解和应用；c）适宜时，可为有关相关方所获取。符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。Q/E:5.3组织的岗位、职责和权限S:4.4.1资源、角色、职责、责任和权限最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。最高管理者是否分派职责和权限，以：a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程获得其预期输出；c）报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；总经理已分派职责和权限，以：a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程获得其预期输出；c）报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；符合通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表条款受审核部门管理层/总经理审核条款/文件Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.36.1