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第三章经济增长理论引言财富的来源4.1经济增长及其影响因素4.2哈罗德—多马模型4.3索洛—斯旺模型4.4内生增长模型4.5其他经济增长理论4.6经济增长阶段理论必读书目：罗斯托.《经济增长的阶段》.中国社会科学出版社，2001学习要点•影响经济增长的因素有哪些？•经济增长的方式及类型•了解哈多模型、索洛-斯旺模型及内生增长模型的基本思想、贡献与缺陷引言财富的来源穷国的贫穷，是因为没有实现财富迅速积累和增殖，即经济增长。相对于迅速积累财富的富国，显得贫穷。初始阶段，土地是财富之母，劳动是财富之父。粮食、矿产。消费的食品和用品，粗糙，仅满足必需。随着技术进步，欲望越来越高，财富表现形式越来越细、多样化。土地、资本、知识都成为劳动的对象。按照平价计算资料来源：丹尼·罗德里克，经济增长的过去、现在和未来，《比较》，2014（4）2016年世界各国GDP占比世界银行数据显示，全球GDP(国内生产总值)总量达74万亿美元。其中，总量排名第一的美国占比24.32%；排名第二为中国，总量占比14.84%；排第三、第四的分别是日本、德国，各占比5.91%、4.54%。2016年人均GDP排名前十位和后十位的国家或地区（数据来源：世界银行，2010年美元不变价）富国因何而富？穷国因何而穷？3.1经济增长及其影响因素一、什么是经济增长传统的表述是一个国家生产商品和劳务能力的扩大。可以用GNP和GDP的增长来计算。经济增长不等同于经济发展。广义的经济增长可以理解为一个存在增结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。二、影响经济增长的因素资源,即生产要素,通常包括●●资源的使用效率，可以用两个指标衡量资本自然资源劳动力部分生产率全要素生产率直接因素3.1经济增长及其影响因素二、影响经济增长的因素间接因素间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素，另外一些则兼有二者的性质。在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的相互作用。结构变迁是影响经济增长的另一重要因素。结构变迁涵盖社会经济的各个方面、各个层次。对经济增长最为直接的影响表现在资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，这无疑会使总体经济的增长加快。三、经济增长方式及其类型内涵（集约）型增长：主要由资源使用效率提高而引起的增长。●●外延（粗放）型增长：主要由增长因素数量增加产生的增长。外延式增长生产技术不变，要素数量增加而引起生产总量的增加人类历史上绝大部分是外延式增长中国18-19世纪对“关东”地区开发明代以来对江汉平原、珠江三角洲地区开发；美国农业早期的发展俄罗斯的农业发展三、经济增长方式及其类型内涵式增长三、经济增长方式及其类型斯密式内涵增长通过地区之间和国家之间贸易来实现增长更大市场实现地区剩余产品价值，市场交易扩大导致分工形成，提高生产效率。中国10-11世纪北宋末年，中国经济重心南移，整个经济范围内出现斯密式的经济增长。15世纪-18世纪中期世界范围内的贸易导致西欧各国的经济增长。内涵式增长三、经济增长方式及其类型制度改革而导致的经济增长资本主义生产方式确立，产权制度的完善－－－激励机制，管理水平的提高。15世纪，西欧庄园制度向资本主义农庄过渡。中国家庭联产承包责任制的实行。诺思式内涵增长内涵式增长三、经济增长方式及其类型技术进步导致的经济增长技术革新能导致生产效率的提高，新产品出现导致新市场开拓（熊彼特的经济周期理论）18-19世纪工业革命所带来的经济增长20世纪60年代以来，信息技术、生物技术和材料技术变革所带来经济增长普洛米休斯式内涵增长思考题•什么是经济模型？•为什么需要经济模型？•经济模型的要素？3.2哈罗德—多马模型•20世纪40年代–英国经济学家哈罗德（Harrod，R.F.）–美国经济学家多马（Domar，E.D.）•第一个广为流行的经济增长模型。•合称哈罗德-多马模型（Harrod-DomarGrowthModel）。基本思想：资本的不断形成是经济长期稳定增长的惟一原因。个人生活经验：中国现在很多人在说：没有钱就很难挣到钱。3.2.1哈多模型的假设与内容•假设全社会：•（1）只生产一种产品，既可消费又可用于生产。•（2）只有两种生产要素：劳动和资本。资本与劳动、资本与产量的比例固定。•（3）储蓄完全转化为投资。（4）规模报酬不变且不存在技术进步。简单说：一种产品，两个要素。其它都不变。哈罗德模型的内容：一国的经济增长率，由储蓄倾向及资本-产出比所决定。vsgs＝储蓄倾向＝平均储蓄率＝储蓄/国民收入；v＝资本-产出比率＝v=K/Y=投资系数或加速系数＝单位产出所需资本。有保证的增长率gw：gw=△Y/Y，它指在s和v既定的条件下实现稳态增长所要求的收人或产量的增长率。哈多模型的应用•如果•s=12%(储蓄率＝投资率)•v=3（3单位的资本才能产生1单位的产出）•则g=12%/3=4%假如一国经济，年均增长速度是7％，投资效益率是3（每投资3元可以增加1元国民收入）。那么，按哈罗德-多马模式，储蓄率应该（投资率）是多少？答案：21％。拓展：三种增长率的区分•实际增长率G=s/v，是指实际发生的增长率，亦即事后统计的增长率。•合意增长率Gw=sd/vd，是指出自人们意愿并愿意维持下去的增长率，又称有保证的增长率（以自由竞争和自由放任为条件）。•自然增长率Gn=sr/vd=Gl+ρ，是指自然资源、人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率。Gl为劳动力的增长率，ρ为劳动生产率的增长率。它是适用于劳动力增长和技术进步，又能实现充分就业的增长率，故又成为社会最适宜的增长率。刀锋上的增长——对哈罗德模型的评价nwGGG•在此条件之下，经济能够实现均衡增长，但现实中能否实现？•储蓄能否转化为投资受到哪些因素的影响？•资本产出比的影响因素？•劳动力的增长率受到哪些因素的影响？–（妇女观念的改变，生活条件的改善，工作时间的延长或缩短）多马模型sG•基本思想：强调投资的双重作用，即投资不仅增加总需求，而且影响总供给，提高生产能力。当本年的储蓄完全转化为投资时，这项投资会增加下一年的总供给。•基本公式：（式3-2）其中，σ为社会平均投资生产率，资本-产出比率的倒数。3.2.2对哈－多模型的评价赞扬哈罗德－多马模型是战后增长模型的核心部分，为构造发达国家和发展中国家的计划学派提供了基础。模型发展了凯恩斯理论，把时间因素引入凯恩斯理论中，并且用“比率分析法”（增长率、储蓄率）代替了凯恩斯的“水平分析法”（国民收入水平、储蓄和投资水平），从而将其理论长期化和动态化。哈罗德－多马模型有预测能力，在统计应用上的可修正性，在理论形式上具有可扩展性。要提高增长速度，必须进行政府干预以提高储蓄率和资本产出率3.2.2对哈－多模型的评价批评过分强调资本积累对经济增长的作用模型关于储蓄等于投资的假设不适用于发展中国家模型假设资本-产出比不变，没有讨论技术进步的效应，降低了模型的应用范围和程度。模型也没有讨论人口和劳动力增长将如何影响资本生产力和资本-产出比。3.3索洛—斯旺模型•新古典综合派的经济增长模型。•美国索洛（Solow，R.），英国斯旺（Swan，T.W.）、米德（Mead，J.E.）对哈多模型作修正和补充•系统表述并加以完善，称为“索洛-斯旺模型”。索斯模型的假设：（1）资本与劳动存在替代关系。资本-产出比可变。（2）规模收益不变，且资本与劳动的边际生产率递减。（3）市场完全竞争。资本和劳动的边际生产率分别决定利润和工资，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。（4）存在技术进步。但是技术进步中性，不改变资本和劳动比例。Y＝F(K,L)1.总量生产函数y＝f(k)其中y＝Y/L，k＝K/Lf(k)＝F(k,1)3.3.1索洛模型的内容资本存量变动方程2.资本积累资本存量的变动＝投资－折旧●投资＝储蓄i＝s•f(k)则人均资本存量变动方程为：△k=s·f(k)-δk3.3.1索洛模型的内容稳态当投资与折旧正好平衡，资本存量将不生变化，这一资本存量水平被称为稳态水平。稳态代表了经济的长期均衡。●2.资本积累3.3.1索洛模型的内容δkys•f(k)Ok图3－1投资、折旧和稳态k*i*＝δk*3.3.1索洛模型的内容储蓄率变化对经济的影响储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。●2.资本积累3.3.1索洛模型的内容δks2•f(k)k图3－2储蓄率变化的影响k2*i，δkOs1•f(k)k1*3.3.1索洛模型的内容黄金律稳态在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化，他们关心的是能够消费的产品和服务数量。有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为k**。黄金律稳态的条件是MPK＝δ。●2.资本积累3.3.1索洛模型的内容图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk*Ok*f(k*)δk*k**c*3.3.1索洛模型的内容人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率n增长。人均资本的增量可以表示为：△k=s·f(k)-（δ＋n）k3.人口增长3.3.1索洛模型的内容3.人口增长人口增长的影响●（1）在稳态时，总资本量和总产量不变，按照n的速度增长。（2）有较高人口增长率的国家将由较低的人均国民收入水平和人均资本水平。（3）黄金律稳态的条件是：MPK＝δ＋n3.3.1索洛模型的内容图3－4人口增长的影响（δ＋n1）k（δ＋n2）ks•f(k)Okf(k)δkk2*k1*3.3.1索洛模型的内容4.技术进步引入技术进步以后，生产函数变为：Y＝F(K,AL)A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为λ，则人均资本存量水平为：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ）k3.3.1索洛模型的内容4.技术进步经济进人稳态以后，人均产出量以λ的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索洛模型的一个重要推断。技术进步对经济增长的影响●3.3.1索洛模型的内容4.技术进步变量符号增长率每单位效率劳动的资本量k=K/AL0每单位效率劳动的产量y=Y/AL=f(k)0工人人均产量Y/L=Ayλ总产量Y=AL•yn+λ表3-1有技术进步的索洛模型的稳态增长率3.3.1索洛模型的内容3.3.1索洛模型的内容（小结）经济增长来自对社会储蓄资源的分配，分配方式：knkkfs)(＋＝）（s＝储蓄率k＝K/L＝人均（劳均）资本量f（k）＝Y/L=y=人均（劳均）产量△k＝k的增加量n＝人口增长率δ＝固定资产折旧λ=技术进步率资本深化资本广化Capital-Deepening人均资本增加，每人配备的资本设备更多Capital-Widening每一增加人口所配备的人均资本＋弥补固定资产损耗–要实现经济的稳态增长，即人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变。在稳态中，人均产出量以λ的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。–令∆k=0，则稳态的条件是：sf(k)=（n+δ+λ）k其中：s表示储蓄率，n表示人口增长率，δ表示用于固定资产的折旧，λ为劳动效率的增长速度，k为人均（劳均）资本量，为k的增量，f（k）为人均（劳均）产量。基本内容3.3.1索洛模型的内容（小结）（n+δ+λ）kf(k)sf(k)y1k1ykOA图1经济增长的稳态新古典经济增长模型的意义及其局限性意义假设资本-产出比可变强调市场机制（价格）对经济增长的调节作用说明经济增长过程中的收入分配趋势突破了“唯资本论”观点，第一次提出了“技术进步对经济增长具有最重要的贡献”局限性现实中劳动和资本无法任意替代；市场失灵的存在，无法完全自动实