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章国际技术转移与创新管理教学目的：1.掌握国际技术转移的概念、类型与方式；2.了解有关国际技术转移的有关理论；3.熟悉国际技术转移价格构成、支付方式；4.掌握国际技术转移的概念及其内涵；5.了解国际技术转移的战略；6.熟悉技术创新国际化及内容。11/1/202011/1/202011第一节国际技术转移一、国际技术转移的基本概念1.技术的基本概念（1）世界知识产权组织在1977年定义为：“技术是一种系统地知识，其目的是为了制造产品、应用工艺或提供服务。”（2）联合国工业开发组织定义为：“技术是指为制造某种产品、建立一个企业所必须的知识、经验以及技能。”（3）经济合作与发展组织定义为：“技术是指在整个生产过程中，包括从产品研究到产品的销售所应用的知识。”11/1/202022.技术转移和国际技术转移（1）技术转移技术转移没有统一的定义，常见的广义上的定义为：技术转移是指技术在国家、地区、行业内部之间以及技术自身系统内输出与输入过程。11/1/20203（2）国际技术转移国际技术转移（InternationalTechnologyTransfer）是技术要素在国际间的组合与配置，主要在生产领域及相关服务领域里的合作。跨国界的技术转移就是国际技术转移。判断一项技术转移活动是否属于国际技术转移是依据技术转移活动是否跨越国界。国际技术转移是指技术拥有者将某一特定技术知识或经验，通过技术贸易或合作与交流等方式传授给对方使用。3.国际技术转让的特点不同于其他商品贸易，国际技术转让有着自己独特的特点：（1）国际技术转让是技术使用权的转让。由于技术本身具有的特点，技术不仅是一种可以使相同的投入产生更大经济效益的生产要素，技术还是一种知识、技巧等，可以被许多人重复使用。（2）技术转让常常同资本输出和机械设备出口结合起来。在跨国公司对外直接投资中经常以技术作为一定比例的股本参与投资。在国际工程承包、对外技术援助、机械设备出口中大都含有技术转让的内容。（3）技术价格的确定难度比较大，技术的作价方式很特殊。正如前面提到的，技术是一种重要的生产要素，可以使其他生产要素科学合理地组合与配置，使生产获得更大的经济效益。所以技术的价格不能单凭它的成本来计算，还要看它将来能够带来的经济收益以及其他因素。（4）技术转让经济受到限制由于国际技术转让不仅涉及企业与企业之间的利益，而且关系到国家的利益。因此，各国出于政治、军事目的，为了保持本国在该领域的先进的地位，都严格控制尖端技术、军事技术以及可用于军事上的先进技术的输出，对输出的技术项目实行严格的审批制度。二、国际技术转移地机制由于国际技术转移对世界经济发展和技术进步有重要意义，因此从理论上揭示国际技术转移就有重要的意义。具有代表性的理论有以下几个理论。11/1/202091.技术转移周期论日本学者斋藤优从周期循环的角度出发，提出拥有新技术的企业在利用自己新技术谋取最大利润时，有三种对外战略：一是商品出口，二是就地生产就地销售，三是技术转让。三者之间是互相联系的。2.技术转移均衡论美国学者克鲁格曼将技术转移、资源配置与世界收入分配三者结合起来考察，认为技术是由不断创新的发达国家转移到发展中国家。11/1/2020103.技术转移选择论该理论的基本观点是，技术转移是企业在某个周期内对内外条件加以权衡的结果。4.技术转移需求资源关系论该理论认为，一个国家的经济和对外活动，受到该国的资源、需求制约。资源如果不能满足需求，就产生了技术引进的动力。5.技术转移的从属论、适用论与梯度论该理论认为，不同国家甚至同一国家内部由于经济发展不平衡而客观形成了技术梯度。11/1/202011三、国际技术转移的类型和方式（一）国际技术转移的类型1.有偿转移与无偿转移有偿转移也就是技术贸易，是技术转移的商业形式，把技术作为商品，按一定的贸易方式转移给贸易方。无偿转移是技术转移的非商业方式，是指两国政府、法人或自然人通过政府援助、技术交流、技术培训等多种形式进行无偿转移。2.内部转移与外部转移内部转移是指企业在其系统内部的母公司与子公司之间、子公司与子公司之间的技术转移。反之，如果技术转移发生在公司与公司系统之外的公司之间，则称为外部转移。11/1/2020123.简单型转移和吸收型转移简单型转移，是指技术接受方把技术供应方的全套技术移植到本国或企业。它是一种技术或产业的整体性转移。吸收型转移，是指技术接受方在引进国外先进技术时，根据本国的实际情况，对引进的技术加以吸收、消化和创新，即技术的国产化。4.直接转移与间接转移直接转移是指技术供应方与接受方按一定交易条件进行技术转移的过程。间接技术转移是指通过股权式合资企业、契约式合资企业等方式进行技术转移。11/1/2020135.垂直转移与水平转移关于垂直转移与水平转移，目前有两种说法。一种是从技术生产角度出发。认为垂直转移是指基础研究部门向应用部门，进而向工业部门的技术转移，而水平转移指的是在工业生产企业之间的转移。第二种是从技术水平出发。认为：技术的垂直转移是指技术发展水平较高的国家、地区和行业向科技发展水平较低的地区转移。技术的水平转移是指同一技术水平的国家、企业之间的技术转移过程。11/1/202014（二）国际技术转移的方式国际技术转移因所转移地具体技术项目的性质、水平与渠道不同而采取得不同的实施方式。1.国际商业贸易这是国际技术转移的初级形式，是指在国际商品贸易中，进出口双方通过国际市场对新产品、新技术、新工艺、新材料等的交流。11/1/2020152.国际技术许可（1）基本概念许可是技术转移的基本形式，是指技术拥有方与技术需求方签订的许可协议，许可方允许被许可方在一定条件下对其所拥有的某项专利、商标或专有技术享有使用权，进行产品生产和销售。许可证的标的一般包括专利权、商标权和专有技术。11/1/202016（2）许可的类型普通许可证。是指许可方将工业产权和专有技术的使用权、生产和销售权允许被许可方在有效期内使用的同时，许可方保留把该许可转让给第三方的权利。排他许可，又称独家许可，是指被许可方在规定的范围和许可协议有效期内享有对许可技术享有独占的使用权，第三方无权使用该技术进行生产和销售。独占许可。是指在一定时间和地域内，被许可方提供的产权享有独占使用权的协议。该许可享有独占的使用权。分许可，又称从属许可。分许可是指被许可方将通过主许可协议获得的工业产权、专有技术再与其他人签定的许可协议。11/1/2020173.国际特许经营将一家已经取得成功经营业绩的企业将其商号、商品名称、服务标志、专利、专有技术等转让给另一家企业，后者为前者支付特许费。11/1/2020184.国际技术咨询与服务技术咨询与服务是国际上广泛使用的技术转移方式。一般包括以下几个方面。（1）技术情报咨询。提供学术期刊和专利文献中的技术资料。（2）工程技术咨询与服务。其主要内容包括工程项目的可行性研究、施工与工艺流程设计、工程招标设计等。（3）经营管理与咨询。它在国际经营中日趋重要，包括市场调查、技术引进、投资分析、生产运营、财务管理、人力资源管理等。11/1/2020195.技术所有权转移技术所有权转移通常仅限于专利权和其他工业产权。专有技术不能采取这种方式，因为专有技术不受工业产权法的保护，专有技术拥有者并不拥有法律上的绝对独占权。6.与国际工程承包、国际合作生产和国外直接投资相结合的技术转移与国外直接投资相结合的技术转移是指将技术作为资本的一部分，连同资金、设备等一齐投向海外子公司，其具体形式为合资或独资经营企业。11/1/202020四、国际技术转移的主要内容1、专利专利通常是指专利权，是指有关当局根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。在法律规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有制造、使用、销售的权利。也就是说，专利所有人在一定期限内可以使用专利技术进行商品生产和销售，也可将专利使用权转让给其他人。未经专利所有人同意，任何人不得随意利用该专利进行生产，否则即构成了法律上的侵权行为，专利所有者可以向有关当局提出诉讼，要求追究其法律责任和补偿其经济损失。2、商标商标是企业为了将自己制造或销售的商品与他人制造或销售的商品区别开来，而为商品加上的文字、名称、图案、记号或综合标志。在现代的商品大潮中，商标的作用越来越重要，它是消费者识别商品的标志；是保证产品质量的重要手段；是宣传商品、促进销售的有力手段。商标的种类很多，归纳起来主要有：制造商标、销售商标和服务商标三种。（1）制造商标制造商标也称商品商标，是生产者贴在其生产的产品上的商标，用以区别和其他生产者生产的同类产品或类似产品。（2）销售商标销售商标也称商业商标，是经销商在其经销的商品上使用的商标，表示其售的商品是经过认真监制或精心挑选的，经销商对其销售的商品负责。（3）服务商标服务商标是服务性行业，如银行、保险、运输、旅游、通讯等行业，对其提供的服务所使用的一种标志。3、专有技术专有技术又称“技术诀窍”或“专门技能”。它是指那些未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。它包括产品或工程设计、工艺流程、原材料配方成分、操作和测试方法，以及与技术有关的经营管理专门知识、技巧、经验等。专有技术同专利和商标有所不同，它具备如下几个特点：（1）专利技术具有使用价值。可以根据此专有技术进行设计、生产、应用、经营管理并且产生经济效益。（2）专有技术具有保密性。因为专有技术是未经公开的，保密的技术知识，知道它的人很少，更具有垄断性。（3）专有技术具有可转让性。专有技术可以通过教授或以书面资料形式传授给他人，并能产生同样的经济效益。（4）专有技术是一种特殊的知识产权。专有技术是人类经过长期实践活动，不断研究、探索、实验、总结出来的，它也是人类思维活动的结晶。五、国际技术转让的交易程序因技术转让的方式不同，合同的内容不同，技术交易的程序和做法也都不完全相同，但其主要内容和主要程序还是大同小异的。我国技术进口的交易程序一般要经过三个阶段；交易前准备阶段、商签合同阶段、合同履行阶段。1、交易前准备阶段这一阶段的任务主要是对要转让的技术项目进行可行性研究，报有关政府主管部门审批，具体步骤如下：（1）技术进口企业编制进出口企业编制进出口项目建议书，报有关政府主管部门审查批准。（2）项目建议书批准后，技术进出口企业编制可行性研究报告，报有关部门审查批准。2、商签合同阶段，其主要步骤是：（1）正式对外询价。广泛了解和掌握国际市场上有关技术的价格，通过对有关技术、价格等有关因素进行综合比较，做到心中有数，为选择合适的交易对象，制定出正确的谈判策略，进而在谈判中争取主动打下良好的基础。（2）正式对外谈判。技术转让的谈判应该包括两部分内容，一部分是技术谈判，另一部分是商务谈判。技术谈判主要谈技术的内容和范围、技术的质量标准、技术的检验与考核、质量担保、资料的数量和质量以及交付的时间和方式、技术交易的方式等。商务谈判主要是谈技术的转让价格、支付方式、交货（或资料）方式、包装、运输、检验、索赔、促裁、侵权和保密、税费、适用法律、保险、不可抗力等。（3）签订合同。技术交易合同是技术交易双方就技术引进或出口的有关事项达成的书面协议。合同的内容必须完整，文字一定要准确。另外，有许多国家的法律规定，技术贸易合同必需经政府主管部门批准，合同才能生效。3、合同的履行阶段技术引进合同批准后，受方应统筹安排，加强与供方协调，按照合同的规定，保质保量，按期履行合同。合同履行的主要内容有：（1）供方交付技术资料，受方支付入门费；（2）受方派技术人员赴供方培训；（3）供方交付机器设备、生产线；货到后受方提货及报检；（4）供方派技术人员，协助受方安装技术设备，帮助受方掌握技术；（5）投料试生产，供方和受方按照合同规定的技术标准验收，并签署验收报告；（6）受方支付合同价款；（7）争议的解决、索赔等。4、国际技术转让合同条款国际技术转让合同条款分为两大部分：（1）合同的一般条款，它包