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受审核部门：管理层被审核人：沈星检查表审核员：刘维庆日期：2009.7.20编号：SD/C8.2.2-03序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1.1明确产品及其质量管理体系覆盖的范围：混凝土电杆的生产和服务。并在质量管理手册SD/A01-2009的2.0“质量手册说明”中阐明.√2删减1是否有删减删减了哪一条款？2删减的理由是否充分合理？3删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？1.2删减7.3条款：本公司产品生产工艺成熟，按客户订单和图纸生产，不涉及产品的设计与开发，删减后不影响提供满足客户和法律法规要求。√3质量管理体系总要求1质量管理体系的结构和层次是否清楚，实施情况如何？2过程、因素是否识别并表述3是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4过程的顺序及相互关系是否明确？5有哪些控制准则和方法？6如何保证质量体系运作所需的资源？7如何监视、测量分析这些过程？8如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？4.1公司的质量管理体系的结构和层次清楚，即第一级文件为质量手册和任命书；第二级文件为方针、目标、作业文件；第三级文件为各类质量记录。查见文件符合要求，实施情况良好。对过程、因素加以识别：本公司特殊过程是焊接，并确定各部门的职责和权限。过程的顺序及相互关系明确，控制准则和方法：按质量手册和第二级文件里规定的准则和方法进行。通过确定控制方法和过程之间相互关系和接口关系，获得必要的资源信息，来保证质量体系运作所需的资源。通过识别、确定、监控、测量分析等对过程进行管理。通过实现公司的方针和目标，测量所实现的策划结果，从而进行持续改进。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第1页共5页受审核部门：管理层检查表序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合41是否编制了文件控制程序2质量管理体系文件包括哪些，是否有表明体系范围的清单4.2.1在手册4.2.3中编制了文件控制程序，共2页。质量管理体系文件包SD/A01-2009质量手册、SD/A02-2009任命书、SD/A03-2009方针和目标。文件汇编等，有表明体系范围的清单：第二级文件清单、质量记录清单。√51组织编制的质量手册包括哪些内容？2有无包含任何删减的细节与合理性？4.2.2组织编制的质量手册包括：各部门职责和权限、人员培训、物资采购、生产过程控制、计量器具的管理、产品的检验等。本公司无删减条款√6最高管理者的承诺是否通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性？5.1通过内部审核、管理评审等活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性√7以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有哪些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规要求的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？5.2通过与顾客沟通、调查来满足顾客的要求和法律法规的重要性。采取培训、会议宣传使全体员工理解满足顾客和法律法规要求的重要性。最高管理层以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足。采取内部审核、管理评审、满意度调查表等活动评价质量管理体系的有效性。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第2页共5页受审核部门：管理层检查表序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合8质量方针1）是否制定了质量方针并发布2）质量方针是否与组织的宗旨相适应3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架5）采取哪些途径传达到组织的各相关部门6）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订5.3质量方针：质量一流，服务一流，效益一流，顾客的追求是我们的追求！于2009年5月20日发布，与组织的宗旨相适应。同时包括对满足要求和持续改进的承诺。为组织提供制定和评审质量目标的框架。采取的途径：有会议、黑板报、等形式传达到组织的各相关部门。对质量方针于每年年底或不定期进行评审和修订以检查其适应性√91）质量目标是否制定并发布？质量目标是否分解和落实？是否量化并可测量？5.4.1质量目标已制定：1、产品一次交验合格率≥95%2、顾客满意率≥90%；在2009年5月20日发布，已分解到个部门并可量化并可测量。√10质量管理体系策划1）质量管理体系策划的形式、结果是什么2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求3）策划的结果是否有持续改进的要求？策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性5.4.2质量管理体系策划的形式：在特定的情况下进行策划，如体系文件未涵盖的特殊事项，组织机构发生变化、市场的变化等。结果：形成相关文件。如方针、目标的形成。策划的结果能实现质量目标以及4.1总要求策划的结果有持续改进的要求在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持了质量管理体系的完整性。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第3页共5页受审核部门：管理层检查表序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合11职责权限1）是否明确各过程职能和岗位，及其相互关系2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确3）管理者代表是否有任命，其职责和权限是否明确4）是否对沟通的方式和渠道作出规定5.5明确各过程职能和岗位的要求，及其相互关系部门之间的沟通和联络的途径清楚、接口明确，如采用联络单、电话、口头通知等管理者代表是刘伟，其职责和权限是：1、确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持；2、向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；3、在整个组织内促进满足顾客要求意识的形成；4、就质量管理体系有关事宜对外联络。对沟通的方式和渠道作出规定。√12管理评审1）是否按策划对质量管理体系管理评审2）管理评审间隔时间是多少5.6对质量管理体系管理评审策划时间：2009年8月20日，适时进行管理评审。管理评审间隔时间是不超过12个月。√13资源提供1）如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源2）所提供的资源有否满足体系运行和持续改进有效性的要求3）所提供的资源是否确保产品质量达到顾客满意6.1通过各种渠道如内审、管评、产品的最终检验等来确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源。所提供的资源能满足体系运行和持续改进有效性的要求所提供的资源能确保产品质量达到顾客满意。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第4页共5页受审核部门：管理层检查表序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合14测量分析和改进总则1策划和确定何种测量、分析和改进方式确保产品/体系的符合性2确定何种方法持续改进体系的有效性3策划确立何种统计技术和方法4统计技术和方法是否适宜和有效8.1策划和确定内部审核、管理评审、顾客满意度调查表和数据分析等来测量、分析和改进方式确保产品/体系的符合性。确定管评、市场调研等方法持续改进体系的有效性确立的统计技术和方法：因果法、数据排列法。利用统计技术和方法是适宜和有效的，能提高企业的管理和产品质量水平。√151是否制定内审程序文件2是否进行了内审，是否对审核方案进行策划？3审核是否由被审核部门工作无关的人员进行4审核中发现的问题是否及时采取了解决措施8.2.2制定了内审程序文件：见手册中8.2.2条款。正进行了内审，对审核方案进行策划？文件规定审核是由被审核部门工作无关的人员进行。审核中发现的问题应及时采取了解决措施，有管理者代表进行跟踪验证，直到有效。√16持续改进1如何利用各种信息来进行持续改进2改进效果如何3改进是否能体现PDCA循环4有无采取措施对不合格的出现加以控制，效果怎样？有无制定程序？5.有无制定预防措施程序，对防止不合格的发生有无起到作用？效果是否怎样？8.5.18.5.28.5.3利用各种信息如市场调研、顾客满意度调查表等来进行持续改进改进效果良好并能体现PDCA循环即：策划、实施、检查、处置。采取措施对不合格的出现加以控制，效果良好，制定的程序在手册中8.3控制程序。制定预防措施程序在手册中8.5，对防止不合格的发生起到积极的作用，效果很好。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第5页共5页受审核部门：综合办被审核人：刘维庆检查表审核员：刘伟日期：2009.7.20序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合11是否编制了文件控制程序2质量管理体系文件包括哪些，是否有表明体系范围的清单3文件发放前是否批准，由谁批准，如何保证文件的适用性4如何对文件审核和更新，更新的文件是否重新批准5文件的发放范围如何确定，抽查文件发放是否签收6文件修改状态是否得到识别7外来文件如何管理，是否可以做标识，是否控制其分发8作废文件是否从使用现场及时撤回4.2.3在手册4.2.3条款中编制了文件控制程序；质量管理体系文件包括质量手册、文件汇编等，有表明体系范围的清单：二级文件清单、质量记录清单等；所有文件发放前由管代审核，总经理批准后方可生效。适当的时期对文件进行审核和更新，更新的文件由总经理沈星重新批准发布。根据各部门的具体职责和权限来确定文件的发放范围，抽查文件已签收发放；文件修改状态得到识别表示，并在手册下方标明。通过在网上查询，并购买外来文件加以登记，控制分发。如有作废文件应从使用现场及时撤回，以防错用。√21记录控制是否编制程序2是否对记录的使用部门和保存期限作出规定，过期记录如何处理3记录是否有标识，是否便于检索抽查记录填写是否规范4.2.4在手册4.2.4条款中编制了记录控制程序；对记录的使用部门和保存期限作出规定：各部门记录由各部门使用，由综合办统一保管，一般规定保存期限为3年。过期记录作销毁处理；记录有标识用SD（世达）/A（类别）-2009（年号）来表示，在封面上注明部门以利于检索。抽查记录如各部门的培训记录共4份填写比较规范，符合要求。√31是否了解公司的质量方针及其内涵2是否了解公司的质量目标，目标的完成情况如何3是否了解本部门职责，内部沟通方法及效果5.35.4.15.5.15.5.3了解公司的质量方针及其内涵；了解公司的质量目标，目标的完成情况良好；了解本部门职责，内部沟通方法：上与下的沟通形成书面通知，效果不错。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第1页共3页受审核部门：综合部检查表序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合41是否识别从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？2是否按需要提供培训以满足这些岗位的要求？3培训是否有计划，实施情况如何，如何评价培训的有效性？是否保存相关培训记录？6.2对从事影响产品质量工作的人员进行了相关的培训：焊工等在不同时期分别进行了培训，并对相关人员的胜任情况进行了试卷、口述答题考核。按需要提供培训以满足这些岗位的要求。培训计划见综合办SD/C6.2-01；培训申请见综合办SD/C6.2-02；实施情况能满足要求。经过培训对相关员工进行适当考核，评价培训的有效性，对培训记录见综合办SD/C6.2-01。√5持续改进1如何利用各种信息来进行持续改进2有哪些方式实施改进3改进效果如何4改进是否能体现PDCA循环8.5利用市场调研、工作中发现的问题等各种信息来进行持续改进。在产品方面、管理方面、文件方面等实施改进，改进效果符合要求；改进并能体现PDCA循环：即策划、实施、检查、处置。√审核依据：GB/T19001-2008要求及质量手册、程序文件等第2页共3页受审核部门：综合部检查表序号审核项目标准条款号检查结果判定一般严重符合11如何识别顾客的要求2是否对产品要求进行了评审，评审的时期3评审结果是否予以记录与顾客的沟通方式是否明确7.2对产品的要求进行了评审，评审的时期在正式签订合同之前进行。评审结果记录见SD/C7.2-01，但查2009年7月的口头合同，未能提供评审记录。签写的评审意见。与顾客