直接接触食品材料供应商审核表

m²ISO9001ISO22000ISO14001OHSAS18001审核项目6.8等级分数Colorcode评定说明A90～100Green优秀B70～89Yellow合格C≤69Red不合格审核人：审核日期：0%30%综合得分490占地面积:员工总数：品控人员：管理人员：7.不合格品控制4000%10%6.产品检测和测试30评分计算方法：综合得分=(Σ各项目标得分*各项加权比重)*1.47068.产品物理污染控制4000%10%等级评定10.个人卫生4500%10%9.过程控制(总要求)1300413%10%5.产品包装、储存和运输3000%5%4.虫害控制3000%5%3.设备和设施的维护40513%5%2.建筑物、结构和布局4000%5%1.质量管理和保证654062%10%目标得分实际得分达成率加权比重体系认证情况：企业基本概况描述评分情况供应商信息直接接触食品材料供应商审核表供应商名称供货类型软包装塑料容器金属容器其它总产值：亿元审核时间审核人企业性质民营企业外资企业合资企业上市公司供应商厂址供应商陪同人员1.质量管理和保证2.建筑物、结构和布局3.设备和设施的维护4.虫害控制5.产品包装、储存和运输6.产品检测和测试7.不合格品控制8.产品物理污染控制9.过程控制(总要求)10.个人卫生序列审核要求评分得分不符合项描述1.1具有合法和有效的营业执照和其他相关法规要求的证件，且是最新有效的资格证书，如：全国工业品生产许可证、印刷经营许可证、商品条码印刷资格证书等。01.2公司是否有正式的质量方针、质量目标以及清晰的组织结构和质量职责（包括质量管理架构图），全员是否理解？44求真、求实、求新、让客户满意1.3是否定期对质量管理系统的适合性及有效性进行管理审查并保持记录？441.4是否按要求进行内审和外审，并对审核的问题制定纠正、预防措施且保持相应记录？并跟进措施的完成？0《印刷工序生产记录表》内审未明确改善要求和内容1.5公司应确保所有关系到产品安全性、合法性和质量的重要文件、记录和数据均已建立并得到有效控制；所有使用中的文件均应得到适当的批准，并保持更新？331.6公司应确保制定针对原辅料、中间品或半成品和成品（相关时），以及任何能影响成品完整性的产品或者服务的标准和规格书，并有供需双方签字的封样？标准应定期评审，更新和批准，以保证标准的适宜性及其状态？441.7公司是否制定书面的供应商（原辅材料和包材）的选择和管理办法，定期评审，并保持记录；记录包括供应商资质、供应商评审结果及改善的确认和供货产品质量、配合度及日常交货情况等结果？441.8公司是否对产品投诉的有效获取、记录和管理的程序；投诉得到及时地回应，并采取了相应的纠正与预防措施，防止类似问题的再次发生？441.9投诉等数据应得到分析并用于对产品安全性、合法性和质量的持续改进，以避免再发生？441.10是否制定的原材料、油墨、胶水、溶剂、印版及相关助剂等物料的追溯管理程序，有对原材料供应商索取相关的检验证明，证明原材料的各项指标符合公司或客户的要求，与工艺计划书（或生产单）的要求相符，并保持相关的记录？441.11是否制定的产品召回程序及应急预案，并有实际或模拟的回收和应急处理方案？551.12是否建立危害和风险管理系统，确保辨识出所有影响产品安全性和完整性的危害（按照流程图），每年至少评估一次，并建立合适的控制措施？441.13是否建立一个能够保障所有影响产质量量的人员的培训系统？实施程度如何？是否有文件记录？0评分说明：5分：有文件规定，执行有效；4分：有文件规定，部分执行不力；3分：有文件规定，有部分执行；2分：虽无文件规定，但有执行；1分：虽无文件规定，但有部分执行；0分：无文件也无执行；N/A，此条不适用该供应商；直接接触食品材料供应商审核表1.质量管理和保证402.1生产区是否有防污染措施？生产区域各死角是否有明显积尘？外界污染物、蚊蝇等是否能轻易进入车间？有无评估文件或记录？02.2车间内和车间外围排水系统是否通畅，有无堵塞现象？02.3墙、地面、天花板和管道是否合理？有无定期清扫清洁计划？并得到实施？02.4建筑物是否密闭良好或采取适当的预防措施以防止虫害侵入？02.5当使用吊顶时，需确保有足够的通道通往顶部空间，以便于进行清洁、设施保养和虫害活动的检查？02.6生产区域是否有充足的照明设备？并保持足够的照明度？02.7灯泡和灯管，包括灭蝇灯，是否对产品安全构成风险？如果不能完全防护，应采取特定的管理措施，例如：使用金属网或制订监控程序等？02.8厕所不得直接通向生产、加工、储存区？且配有洗手等设施和用品？是否有专人每天进行定期清扫？003.1是否有文件化的设备维护保养体系，并制定了相应的年度、季度、月度的维修保养计划？并保持实施记录？03.2所有设备在现场有日常点检表并得以实施？故障维修记录是否可查询？03.3食品与非食品是否有区分生产设备和区域？设备所使用的润滑油是否为食品级？有无书面证明？553.4当维护或修理活动由承包商进行时，是否受到指定人员的监督？有无文件规定？03.5设备维修时，是否有警戒线和防护措施？并能防止污染其它生产设备和产品？03.6现场工具是否按要求存放在指定的工具箱内？并保持完好？03.7进入生产区前，是否配置换鞋、更衣、洗手消毒及风淋设施，并得到有效维护，确保能正常使用？03.8各监控点是否设置防蚊、蝇设备？工作是否正常，有无定期维护？054.1公司可将虫害控制外包给有能力和有正规资质的虫害控制组织，或对员工进行适当的培训并取得合法的资格证书?定期对现场进行检查和处理以杜绝虫害滋生；检查的频率应通过风险评估确定并文件化；若雇用虫害控制服务承包商，应在服务合同中明确界定和反映现场所进行的活动；PCO检查结果需存档?0合计：合计：2.建筑物、结构和布局3.设备和设施的维护4.虫害控制合计：4.2是否保持详细的虫害控制检查记录、建议和采取的措施？04.3生产现场无显著虫害活动迹象（肉眼看到蟑螂、虫鼠、和苍蝇、蚂蚁等）？04.4灭蝇装置或生化信息素诱饵应正确安放和操作？04.5杀虫剂和诱饵站的使用情况，使用保持详细记录？04.6生产区入口是否有有效的防止蚊虫、老鼠进入车间的措施？005.1应提供合格证书或其他证据表明产品包装符合其预期用途？是否有全部工序的检验测试记录？05.2原材料与成品是否单独的存放库？存放区域标识、卫生及防护条件是否满足预期的要求？05.3生产剩余的原材料是否在退库前得到有效的防护？标识是否清晰？是否存放在指定的区域？05.4是否有程序保持产品在储存、装载和运输过程中的安全和质量？产品是否在存储时分批堆放，做好批次管理，遵循先进先出的原则？05.5所有运输车辆是否具有良好的运输条件？防雨措施是否有效？05.6产品的包装形式是否做到密封并有效地保护产品不受破坏？措施是否有效？006.1公司是否有相应的文件规定，对来料、生产加工过程中、产品入库等阶段有相应的检验和测试，确保产品的各项指标和要求符合客户要求？06.2生产现场是否配备了关键指标检测设备？是否有记录证明在制品符合预期的质量标准？446.3为了确保产品质量符合客户要求，对原辅料是否按要求进行来料检验并保留相应的检验记录？对不合格的原辅料有无要求供应商进行改善并跟进？06.4检验设备是否在有效状态？是否定期进行校验？有无设备管理清单？06.5有文件或记录表明，所加工的产品符合内部工艺标准要求？06.6产品必须完成对应相关标准或者客户要求的规格进行检验后，并附上检验合格报告后出厂，有产品合格率和不良率的统计和分析改善？(如采用企标请审核员复印后作报告的附件)047.1是否有不合格品的控制程序文件?0合计：6.产品检测和测试7.不合格品控制5.产品包装、储存和运输合计：合计：7.2是否有文件规定拒收、让步接受或改作其他用途降级使用的说明？所有相关员工都了解该程序？能否提供发现不合格采取让步接收或降级使用的记录与证明？07.3是否对退回的产品进行失效分析?并将失效分析和改进措施反馈到相关部门?07.4是否有将所有矫正的情形和成果文件化，标准化有利于防止再发?07.5是否在改进措施要求中包括长期/根本性的改善?如果缺陷与供货商有关是否将信息反馈到供货商采取措施?07.6生产过程中出现的一定数量的不合格品，是否采取了纠正预防措施防止再发生？有无记录证明？07.7生产现场的不合格品是否存放在不合格品区并有清晰的标识？不合格能否在生产记录或检验记录中体现？07.8有客户LOGO的产品必须严格受控，不合格品需要破坏或者销毁处理，并有拍照及记录？008.1是否有文件支持根据风险评估，识别、控制和管理任何潜在的物理或异物污染的风险？08.2对相关人员培训产品的物理或异物污染控制，并有相应记录？08.3建立和实施处理玻璃、易碎品或硬塑料或其他类似材料的文件化程序以确保采取必要的预防措施？08.4按基于风险评估的频率检查玻璃、易碎品或硬塑料或其他类似材料状况的记录；及时更新详细的地点、数量、类型和状况信息的物品清单？是否召开相应的专题会议？08.5基于风险评估，建立和实施文件化的程序，详述在玻璃、易碎品或硬塑料（包括玻璃包装或类似的材料）破碎时所采取的措施？现场若有类似现象发生，怎么处理潜在污染的产品或原材料？08.6是否有相应的文件对控制锋利金属工具包括：刀具、工具、金属丝、螺钉、螺母、电线等进行有效管控？08.7怎么确保生产现场的产品不受异物污染的风险？现场员工是否了解异物管控？08.8是否对已识别出来的可能产生异物污染的关键岗位或区域，建立了关键工序控制点进行控制，并制定有效的措施加以执行？009.1原料、辅料、包材按照验收标准执行检验，原始记录齐全并符合要求？09.2入库的原辅料均来自合格供应商清单？0合计：8.产品物理污染控制9.过程控制（总要求）合计：9.3生产设备的性能和精度能否满足产品生产加工的要求且运行正常？09.4生产设备维修保养时，是否设置警示牌？是否采取隔离措施防止产品受到污染？09.5生产现场是否张贴相应的设备操作SOP，现场员工是否理解并按要求实施操作？09.6员工上岗后有岗位培训并保持有相应记录？09.7是否有变更管理文件规定变更的要求及流程？09.8生产所用物料是否与订单和工艺要求相符？09.9变更物料是否得到客户的许可？有无检测数据作为支持符合预期要求？09.10是否有工艺单或施工单作为产品加工要求参考？实际生产参数是否符合工艺单的要求？09.11是否有文件规定首件品检验制度？询问各工序员工执行情况是符合文件规定要求？是否确保首件品检验合格后方可批量生产原则？09.12产品印刷是否有客户签样作为颜色标准？09.13工厂的生产工艺、产品规格及原辅料规格必须符合客户的要求，不得任意更改。如有需要，首检产品需要客户确认？09.14现场产品加工过程中，是否有现场QC进行质量监控？是否有明确的文件规定其抽检数量和抽检频率，其QC是否按规定执行检验？是否保持相应的检验记录？09.15为了确保产品质符合预期的加工质量要求，生产现场是否设置有相应的温、湿度仪对生产车间进行监测？当温、湿度超出标准时，有相应的设备进行调节？09.16现场半成品、成品是否按指定区域摆放？生产流转卡是否能清晰识别该产品的状态？09.17用于生产食品包材的设备不得用于生产非食品材料，现场必须有明确的标识或说明？09.18生产现场工具、模具、印版等是否得到良好的管控，确保符合生产加工要求？09.19现场的监视和测量设备应禁止非授权人员操作，避免损坏影响其精度？09.20进行任何返工操作时，应确保其可追溯性，返工品和非返工品要有明确的标识，并保持相应的返工记录？09.21每一批次生产的半成品、成品是否保持原始记录和检验数据进行可追溯？09.22生产过程中产生的不合格品，是否按不合格控制程序来进行管理或处理？并保持相应的记录？09.23产品发生变更时，与产品相关的工艺参数及原辅料信息是否得到批准和更新？09.24根据产品加工需要，有委外加工的，是否有相应的流程文件作为