私募投资基金认购协议

第1页共13页编号：_____________私募投资基金认购协议甲方：___________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日第2页共13页基金管理人（甲方）：____________________________________基金份额持有人（乙方）：____________________________________一、前言（一）订立《________私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范____________私募投资基金基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金合同总括本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。二、基金的基本情况（一）基金名称第3页共13页________________期私募投资基金（二）基金的类别私募投资基金（保本型）（三）基金的运作方式契约型、封闭式（四）基金投资目标在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。（五）基金募集份额规模本基金的募集份额规模为____万元人民币，每份基金的份额面值为人民币____万元，共计____份。（六）基金最低认购额基金最低认购额为1份，即__万元人民币。其中，_____作为基金普通份额持有人承诺认购基金的_____%，即_________万元人民币。（七）基金存续期限本基金存续期限为_________年，即________年_____月_____日起至____年_____月_____日止。三、基金份额的认购与赎回（一）认购时间本基金的认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为_____年_____月_____日。（二）认购方式本基金面向特定投资者非公开发售。（三）基金的赎回第4页共13页本基金为契约型封闭式基金，基金存续期间基金份额持有人不得赎回，存续期满后基金份额持有人可选择赎回，或基金续存，继续持有份额。（四）基金的转让基金存续期间，投资人如需对其所持基金份额进行转让，需告知基金管理人，由基金管理人对其转让进行登记确认。（五）赎回的开始时间本基金的赎回自本基金存续期满后不超过30个工作日开始办理。如逾期不赎回，若基金续存，基金份额持有人所持有的份额将自动转入下期投资。若本基金解散，基金份额持有人逾期不赎回，基金管理人将按每月1%的标准收取管理费。（六）认购与赎回的程序1、认购与赎回申请的提出基金投资者须按基金管理人规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出认购或赎回的申请。投资者认购本基金，须按基金管理人规定的方式全额交付认购款项。2、认购与赎回申请的确认基金管理人应在三个交易日内对基金投资者认购、赎回申请的有效性进行确认。3、认购与赎回申请的款项支付认购采用全额交款方式，投资者须在签订本协议后的3日内交足认购份额所需资金。若资金在规定时间内未全额到账则认购不成功，认购款项将退回给投资者。四、基金合同当事人及其权利义务（一）基金管理人1、基金管理人基本情况名称：________资产管理有限公司地址：_________________第5页共13页法定代表人：________________总经理：_________________成立日期：______年经营范围：资产管理。组织形式：有限责任公司存续期间：持续经营2、基金管理人的权利（1）非公开募集基金。（2）自本基金合同生效之日起，独立管理运用基金财产。（3）制订、修改并公布有关基金认购、赎回、过户、收益分配等方面的业务规则。（4）决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费。（8）召集基金份额持有人会议。3、基金管理人的义务（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行投资。（4）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益。（5）编制月度和季度基金报告，并定期向基金份额持有人公布。（6）按规定受理认购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项。（7）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。第6页共13页（8）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。（二）基金份额持有人基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。1、基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（5）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。（6）监督基金管理人的投资运作。（7）对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼。2、基金份额持有人的义务（1）遵守法律法规及基金合同。（2）缴纳基金认购、认购款项及基金合同规定的费用。（3）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动。五、基金的投资（一）投资目标在保证投资者资金安全的前提下，通过短线交易和趋势交易，实现基金资产规模的稳步增长。（二）投资范围第7页共13页本基金投资范围为国内市场的所有品种，且主要限于交投非常活跃的几个品种，不包括（三）投资理念公司的投资价值源于投资者对其未来发展的预期。公司的持续成长是其投资价值长期提升的源泉。投资从实践中提炼出“安全第一，稳健成长”的核心投资理念，始终以客户资金安全为首要准则，在此基础上寻求资本的成长增值，力争通过资产的稳定运营创造双赢的局面。（四）投资策略本基金初期以短线为主，当日无盈利不隔夜，尽量减少隔夜风险。有一定收益后，再开始加大隔夜仓位，实行波段操作为主，在中长线操作中实现基金的稳步增值。六、基金费用（一）基金费用的种类基金管理人的管理费。（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费用为募集基金总额的1.5%，管理费在半年后第一次分红时由基金管理人从资金账户中扣除。如半年后本基金的盈利未超过1.5%，管理费用的计提将延期至基金存续期满再进行计提。若存续期满后本基金的盈利仍未超过1.5%，将不收取管理费用。若盈利超过1.5%，则管理费用的计算公式如下：管理费用=募集资金总额×1.5%根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的管理费用计算公式如下：管理费用=持有人所持份额×1.5%七、基金的解散（一）基金存续期满解散本基金的存续期为1年，存续期满后自动解散。第8页共13页（二）达到亏损比例解散基金管理人规定本基金最大亏损额度为基金募集金额的18%，超过这一比例，本基金将自动解散。八、基金收益与分配（一）收益的构成1、基金收益包括：基金投资所得收益2、基金净收益为基金收益扣除按照招募书有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。（二）收益分配原则基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。（三）收益分配方案绩效奖励每6个月支付一次，届满6个月的最后一个交易日为结算基准日。当管理期每满6个月，管理账户的盈利情况达到下列条件时，基金份额持有人应在该6个月届满后的5日内向基金管理人支付绩效奖励：1、扣除管理费用之前，管理账户产生的收益与基金份额持有人管理资金之比小于50%时，基金份额持有人按25%的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下：绩效奖励=（账户期末余额―账户本金）×25%根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：绩效奖励=（账户期末余额―账户本金）×持有人所持份额/20×25%2、扣除管理费用前，管理账户产生的投资收益与基金份额持有人管理资金之比大于等于50%小于100%时，基金份额持有人按35%的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下：绩效奖励=（账户期末余额－账户本金）×35%根据基金份额持有人所持有的第9页共13页基金份额，每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：绩效奖励=（账户期末余额―账户本金）×持有人所持份额/20×35%3、扣除管理费用前，管理账户产生的投资收益与基金份额持有人管理资金之比大于等于100%时，基金份额持有人按45%的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下绩效奖励=（账户期末余额－账户本金）×45%根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：绩效奖励=（账户期末余额―账户本金）×持有人所持份额/20×45%（四）收益分配中发生的费用收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。（五）亏损情况下基金权益的分配本基金为保本型基金，基金管理人承诺保证基金份额持有人的本金安全，如发生亏损，亏损将由基金管理人承担，基金份额持有人不承担任何亏损。基金存续期满或因亏损超过规定比例，基金管理人须将本金全额退还基金份额持有人，且不得收取任何管理费用。九、基金的信息披露基金信息披露义务人应当在规定时间内，将应予披露的基金信息通过书面或网络等形式予以披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（一）基金招募说明书、基金合同基金管理人通过书面、网络等形式将招募说明书、基金合同的内容告知基金份额持有人。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。第10页共13页（三）定期报告基金定期报告，包括基金每日报告、月度报告、基金季度报告。1、基金每日报告管理人每天上午应将上一个交易日投资管理账户在中国期货保证金监控中心的数据通过电子邮件方式传送到每位基金份额持有人的邮箱。2、基金月度报告基金管理人应当在每个月结束之日起5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将月度报告登载在公司网站上。3、基金季度报告基金管理人应当在每季度结束之日起10日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告登载在公司网站上。十、违约责任（一）本基金合同当事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合约定的，应当承担违约责任。（二）因基金管理人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。（三）一方当事人违反本基金合同，给其他基金合同当事人或基金财产造成损失的，应承担相应的赔偿责任。（四）发生不可抗力情形时，当事人可以免责。（五）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。（六）本基金合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大。第11页共13页没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失