发展经济学课件7：不平等

第七讲收入分配、不平等与经济发展引言：从增长理论到收入分配问题•以前各章都是从国家整体角度研究经济增长与经济发展：国与国之间的收入差距（不平等）–如何作大蛋糕•本章研究收入分配问题（即收入和财富在不同群体之间的分配问题）：国家（地区）内部（家庭之间）的收入分配、收入差距、不平等–如何分配蛋糕•先前的讨论：Lucasvs.Streeten引言：为什么要关注收入分配问题•有两个因素促使我们关注分配问题–不平等本身：“人人生而平等”的哲学和道德原则–不平等的功能影响：•不平等会影响增长：双刃剑•隧道效应（HirschmanandRothschild,1973)推论：一国的隧道效应低，“先增长后分配”的战略就不太可能获得成功）主要内容•收入分配与经济不平等：概念与测度•收入分配与不平等动态变化：库兹涅茨曲线及其实证检验•收入分配、不平等对经济增长（发展）的影响•发展中国家的收入分配战略一、经济不平等的概念与测度•如何理解不平等(inequality)?–经济不平等的本质是：允许某个人做出某些特定的物质方面的选择，而另一个人却不能做同样的选择–Equalityandfairness?•如何测量不平等？发展经济学关心的是分配结果在人与人之间是否相差太大。至于分配过程的公平与否则是另外一个问题。1.经济不平等与收入分配的概念•不平等：财富或收入的差异–通过研究收入或财富不平等来研究经济不平等时要注意（收入和财富不能代表不平等所有方面的差异，但是它们代表了这些差异的一个重要部分。•收入分配的类型–短期分配与长期分配–功能分配与规模分配（个人或家庭收入分配）functional&personaldistributionofincome1.1短期分配与长期分配•按不同的时间跨度区分：当期的收支、财富或资产存量的分配、终生分配•举例：–A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平，终生不变–B社会：$1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换–短期A更平等，但长期B更平等•因此，衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终生分配1.2功能分配与规模分配•什么是功能分配•什么是规模分配•为什么要区分功能分配与规模分配什么是功能分配•即，国民收入在生产要素间的分配–土地——租金–劳动（不同技能的）——工资–资本（各种设备等）——利润–按劳分配向按要素分配的转变什么是规模分配•即，个人或家庭得到的分配（因而亦称个人或家庭分配）•规模分配取决于个人或家庭拥有生产要素的种类、数量和价格（第158页图）功能性分配和规模分配（个人分配）生产Production工资wages低技能租金rents利润Profits家庭1Houshold1家庭2Houshold2家庭3Houshold3家庭4Houshold4功能分配个人分配（税前）工资wages高技能政府Gov生产过程所产生的收入转移到家庭的过程要素所有权为什么要区分功能分配与规模分配•个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共同决定（每个环节都影响，P158图）•为何要区分–对收入来源的理解会影响人们对收入的评价（劳动收入与嗟来之食）–这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系（比如规模分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需求和功能分配；再比如，劳动分布最广，因此功能分配有利于劳动时，分配会更平等）世行对“公平”的定义：两项基本原则(2006年世界发展报告——公平与发展)•公平，是指在追求自己所选择的生活方面，个人应享有均等机会，而且最终不应出现极端贫困的结果。•两项基本原则–第一项是“机会公平”，即：一个人一生中的成就应主要取决于其本人的才能和努力，而不是被种族、性别、社会及家庭背景、或出生国等因素所限制。–第二项原则是“避免剥夺享受成果的权利”，尤其是享受健康、教育、消费水平的权利。世行对“公平”的定义：两项基本原则(2006年世界发展报告)•收入不平等分为两个部分–一是来源于个人无法控制的四个先天因素的不平等（种族、出生地区、父母的教育程度和出生时父母的职业）•在机会的决定因素中，还有其他在出生时已先天决定的因素（例如性别、家庭财富或小学的质量）–一个是其他决定因素造成的不平等代际不平等：不平等陷阱•经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我复制，因此机会和政治权力不平等对发展带来的负面影响，其伤害性更大。这种现象被称为“不平等陷阱”。–来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童相比，接受高质量教育的机会也不相同。因此，这些弱势儿童成年后的收入预期也较低。–穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷人与自己的父辈一样，影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的公立学校的能力也较低。这样一来，学习成就低下的状况就会周而复始，代代循环。2经济不平等测度•衡量收入分配是否平等很难–（23：30：50与22：22：56哪个更平等）*•不平等度量的原则、标准•不平等度量的方法2.1收入分配不平等量度的原则•原则一：匿名原则•原则二：人口原则•原则三：相对收入原则•原则四：累退原则2.1.1匿名原则anonymityprinciple•不关心具体某个人的收入•收入的互换对不平等程度的判别没有影响•I=I(y1,y2,…,yn)•收入分配总能排列成从最少到最多的序列nyyy212.1.2总体原则populationprinciple•总体规模与不平等程度无关•总体规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变•I(y1,y2,…,yn)=I(y1,y2,…,yn;y1,y2,…,yn)•前两个原则下，人们可以得出收入分配的柱状图*2.1.3相对收入原则relativeincomeprinciple•一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化•重要的是收入的相对份额•I(y1,y2,…,yn)=I(y1,y2,…,yn)•转变的柱状图（人口和收入都能转变成相对值）2.1.4累退原则（达尔顿原则theDaltonprinciple）•达尔顿（Dalton）1920年提出•A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配•如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等•I(y1,...yi,...,yj,...yn)I(y1,...yi-,...,yj+,,...yn)其中:yiyj,02.1.4累退原则（达尔顿原则theDaltonprinciple）•例子–a.分配1:(75,125,200,600)–b.分配2:(25,125,200,650)–c.累退转移（regressivetransfer）2.2洛伦兹曲线LorenzCurve与洛伦兹准则theLorenzCriterion•可用洛伦兹曲线来直观地解释前面四种原则•洛伦兹曲线满足上述四种原则洛伦兹曲线（Thelorenzcurve）累计人口Cumulativepopulation％累计收入Cumulativeincome％10%20%80%100%45AB100%70%哪一个更平等？洛伦兹曲线•横轴是人口按收入从低到高的累计百分比•纵轴是收入按收入从低到高的累计百分比•曲线上的点说明一定比例的收入最低的人口其收入占总收入的百分比•洛伦兹曲线的位置反映了不平等程度：45度线与洛伦兹曲线的“总体距离”显示了这个社会所存在的不平等程度的大小，越远，不平等程度越强极端的洛伦兹曲线•45度线，收入分配绝对平等•否则，洛伦兹曲线位于45度线的下方•越不平等，洛伦兹曲线离45度线越远洛伦兹准则LorenzCriterion•洛伦兹准则：如果一种分配的洛伦兹曲线上的每一点均落在另一个分配的洛伦兹曲线的右侧，则可以判断前者比后者更加不平等•洛伦兹准则等价于前面的四种准则，所以，可以把四个准则归纳到一个图中。洛伦兹曲线图包括了所有四个准则的内容。达尔顿准则与洛伦兹准则：洛伦兹曲线向下弯曲•满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲（NotethatanyregressivetransferwillalwayscausetheLorenzcurvetoshifttothesoutheast）•达尔顿准则与洛伦兹准则一致问题：洛伦兹曲线的交叉？•同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉–例如：(75,125,200,600)…(25,175,400,400)•此时将难以判断哪条曲线分配更平等洛伦兹曲线的交叉Lorenzcurvescross洛伦兹曲线：Brazil,CostaRicaandSweden，1990洛伦兹曲线：USA，China,1990洛伦兹曲线：Canada，India,19902.3经济不平等的完全度量Completemeasuresofinequality•极差/值域•库兹涅茨比率•平均绝对差•变异系数•基尼系数一些概念、符号•不平等衡量指标I(y1,y2,…,yn)，简洁又尽可能符合上述标准•m种不同收入等级，,每个收入等级j有收入yj,有nj个个体，总人数：11njmjjny1mjjnn均值：极差Therange•收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距•缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿原则（比如，从等级2到m-1的累退转移）)(11yyRm库兹涅茨比率•全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率•与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标平均绝对差•反映了社会每个人的收入与平均收入的差距的总水平•缺陷也是不能很好的反映达尔顿原则*–例如两个人的收入都高/低于平均水平时，这是的累退性转移，平均绝对差反映不出来。–而达尔顿原则要求反映出所有的累退性转移jmjjynnM11分配1Class(j)njyj|yj-μ|1114212331834194n=4μ=5MAD=14/20例子分配2Class(j)njyj|yj-μ|1105213231834194N=4μ=5MAD=14/20例子分配3Class(j)njyj|yj-μ|11142114318341105n=4μ=5MAD=16/20例子变异系数•由于一个数字的平方比本身增加更快，该方法赋予了距平均值较大的离差更大的权重•满足达尔顿原则，能体现不平等的变化mjijynnC12)(1N应该在括号内基尼系数（实证中广泛使用的指标）•数学计算公式是•满足达尔顿准则，总能给出排序•越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数一般在0.25-0.6之间，警戒线是0.4•高度不平等Highlyunequal0.50-0.70•相对平等Relativelyequal0.20-0.35kjmkkjmjyynnnG11221Class(j)njyj111(0+1+7+8)=16211(1+0+6+7)=14318(7+6+0+1)=144110(8+7+1+0)=16n=4μ=5Gini=(1/2*16*5)60=60/160=0.3例子一些国家的基尼系数~1960~1995Brazil0.530.60GhanaNA0.34India0.330.31Japan0.350.26Taiwan0.320.30USA0.350.44GiniIndexofsomecountriesWorldBank.WorldDevelopmentIndicators2007.CountryGiniindexCountryGiniindexU.S.0.41Argentina0.51German0.28Uruguay0.45Singapore0.42Mexico0.46Malaysia0.49Brazil0.57Russian0.40Peru0.52Thailand0.42India0.37基尼系数与洛伦兹曲线•基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值对于五个指标的使用•前面两个指标，非常粗略，但在没有足够数据的情况下，非常有用•第三个指标，