信息安全等级保护二级测评控制点

信息安全等级保护二级测评控制点一、技术类测评要求等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO物理安全物理位置的选择1.机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。访谈，检查。物理安全负责人，机房，办公场地，机房场地设计/验收文档。物理访问控制2.机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员。访谈，检查。物理安全负责人，机房值守人员，机房，机房安全管理制度，值守记录，进入机房的登记记录，来访人员进入机房的审批记录。3.需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。防盗窃和防破坏4.应将主要设备放置在机房内。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，资产管理员，机房设施，设备管理制度文档，通信线路布线文档，报警设施的安装测试/验收报告。5.应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记。6.应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中。7.应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。8.主机房应安装必要的防盗报警设施。防雷击9.机房建筑应设置避雷装置。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，10.机房应设置交流电源地线。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO机房设施（避雷装置，交流电源地线），建筑防雷设计/验收文档。防火11.机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。访谈，检查。物理安全负责人，机房值守人员，机房设施，机房安全管理制度，机房防火设计/验收文档，火灾自动报警系统设计/验收文档。防水和防潮12.水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施（上下水装置，除湿装置），建筑防水和防潮设计/验收文档。13.应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。14.应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。防静电15.主要设备应采用必要的接地防静电措施。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施，防静电设计/验收文档。温湿度控制16.应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施，温湿度控制设计/验收文档，温湿度记录、运行记录和维护记录。电力供应17.应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施（供电线路，稳压器，过电压18.应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO防护设备，短期备用电源设备），电力供应安全设计/验收文档，检查和维护记录。电磁防护19.电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施，电磁防护设计/验收文档。网络安全结构安全20.应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要。访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备，网络拓扑图，网络设计/验收文档。21.应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。22.应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。23.应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。访问控制24.应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能。访谈，检查，测试。安全管理员，边界网络设备。25.应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级。26.应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全审计27.应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录。访谈，检查，测试。审计员，边界和网络设备。28.审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。边界完整性29.应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自访谈，检查，测试。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO检查联到外部网络的行为进行检查。安全管理员，边界完整性检查设备。入侵防范30.应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。访谈，检查，测试。安全管理员，网络入侵防范设备。网络设备防护31.应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备。32.应对网络设备的管理员登录地址进行限制。33.网络设备用户的标识应唯一。34.身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换。35.应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施。36.当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。主机安全身份鉴别37.应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别。访谈，检查，测试。系统管理员，数据库管理员，服务器操作系统、数据库，服务器操作系统文档，数据库管理系统文档。38.操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换。39.应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施。40.当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO41.应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。访问控制42.应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问。访谈，检查。服务器操作系统、数据库，服务器操作系统文档，数据库管理系统文档。43.应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离。44.应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令。45.应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。安全审计46.审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户。访谈，检查，测试。安全审计员，服务器操作系统、数据库和重要终端操作系统。47.审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等。48.应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。入侵防范49.操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。访谈，检查。系统管理员，服务器操作系统。恶意代码防范50.应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库。访谈，检查。安全管理员，服务器，终端，网络防恶意代码产品。51.应支持防恶意代码的统一管理。资源控制52.应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录。访谈，检查。服务器操作系统。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO53.应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定。54.应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。应用安全身份鉴别55.应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别。访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统，设计/验收文档，操作规程。56.应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用。57.应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施。58.应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。访问控制59.应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问。访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。60.访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作。61.应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限。62.应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。安全审计63.应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计。访谈，检查，测试。审计员，应用系统。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO64.应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录。65.审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等。通信完整性66.应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，设计/验收文档。通信保密性67.在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证。访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，相关证明材料（证书）。软件容错68.应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。资源控制69.当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话。访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。70.应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制。71.应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。数据安全及备份恢数据完整性72.应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。访谈，检查。系统管理员，网络管理员，安全管理员，数据库管理员，应用系统，设计/验收文档，相关证明性材料（如证书、检验报告等）。等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO复数据保密性73.应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。访谈，检查，测试。系统管理员，网络管理员，安全管理员，数据库管理员，应用系统，设计/验收文档，相关证明性材料（如证书、检验报告等）备份和恢复74.应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。访谈，检查，测试。系统管理员，网络管理员，数据库管理员，安全管理员，主机操作系统，网络设备操作系统，数据库管理系统，应用系统，设计/验收文档，网络拓扑结构。二、管理类测评要求等级保护二级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO安全管理机构岗位设置75.应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责。访谈，检查。安全主管，安全管理某方面的负责人，部门、岗位职责文件。76.应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。人员配备77.应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。访谈，检查。安全主管，人员配备要求的相关文档，管理人员名单。78.安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。授权和审批79.应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批。访谈，检查。安全主管，关键活动的批准人，审批事项列表，审批文档。80.应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。沟通和合作81.应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通。访谈，检查。安全主管，安全管理人员，会议文件，会议记录，外联单位说明文档。`82.应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。审核和检查83.安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。访谈，检查。安全主管，安全员，安全检查记录。安全管理制度84.应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构访谈，检查。安全主管，总体方针、等级保护二级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO管理制度安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。政策性文件和安全策略文件，安全管理制度清单