第6章标准与知识产权

标准与知识产权主讲人：胡玉华联系方法：[e-mail]手机：[phone]一三四二概况国际标准化组织的专利政策知识产权及其作用标准与知识产权的结合五国际标准化组织的版权政策六国际标准中的标识管理概况※标准是公知领域的技术，知识产权是独占领域的技术；※标准是检验产品合格的一个平均判断尺度，知识产权代表着最前沿技术的发展。高新技术领域标准制定---不断更新的科学技术为依托---含有版权或专利权---标准与知识产权紧密联系---技术方案中的知识产权与标准结合巩固市场优势地位。公平合理地处理知识产权人与标准制定者、使用者之间的关系。知识产权及其作用一、知识产权的概念知识产权(Intellectualproperty):是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验、知识而依法享有的专有权利。从各国立法和国际条约来看，对知识产权范围有广义和狭义两种。（一）广义的知识产权概念可以包括一切人类的智力创作成果。1967年世界知识产权组织公约规定：※版权（著作权）；※邻接权；※专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利；※与科学发现有关的权利；※与商品商标、服务商标、商号及其其他商业标记有关的权利；※与防止不正当竞争有关的权利；※一切智力创造活动所产生的权利。（二）狭义的知识产权概念国际分歧较少，只包括版权与工业产权：版权包括著作权、邻接权；工业产权包括专利权、商标权、禁止不正当竞争权。二、知识产权的特征（一）知识产权是一种无形财产权是最本质的特征，与有形财产权区分开来。※知识产权的客体是不属于有体物的智力成果。知识产权无论是作品、技术方案，都是某种信息，虽然可以本人感知但无法像有形财产般被固定在特定物质上并通过占有来达到保护的目的，因此必须根据专门的法律予以确认；※知识产权的无形性还要求我们把其与有体物的物权区分开。例如，ISO发布某个文件，实际拥有文件的成员很多，但他们占有的仅是该文件的文本，而非著作权；二、知识产权的特征（二）知识产权具有专有性专有性是指知识产权所有人对其知识产权享有独占权。※知识产权所有人独享其权利，未经其许可或没有法律特别规定，任何人不得擅自使用他人享有的知识产权智力成果。由于容易被复制，法律赋予知识产权所有人一定的垄断权，通过各种法律规定禁止他人擅自利用知识产权所有人的智力成果；※同样的智力成果只能有一个成为知识产权的保护对象。授予最先提出的申请人。二、知识产权的特征（三）知识产权具有地域性※只在授权国家或承认其权利的国家受保护；※除非两国参加了相应的国际公约或缔结了双边协议，否则产权保护不外延。二、知识产权的特征（四）知识产权具有时间性是指知识产权只在法律规定的期限内受到保护，一旦超过有效期，权利人将失去其智力成果的专有权，纳入公有领域，可以任由使用、复制。三、知识产权的作用无论是在构造维护知识创新者利益的氛围，还是有效地促进知识的传播和利用，都离不开切实有效地知识产权保护制度的保护，对经济发展起到重要的作用。（一）对知识创造的激励※智力成果的创造者可以通过转让或者实施生产取得经济利益、收回投资以继续研发的动力和物资条件。美国和日本制药业案例。三、知识产权的作用（二）对社会公共利益的调节其根本目的：通过对其智力创造活动的鼓励，使其能够为社会创造更多、更好的智力成果，使广大的社会公众得到该智力成果带来的物质享受和精神享受。知识产权制度从建立之初就努力平衡知识产权权利人和社会公众之间的利益关系，例如，专利制度在赋予专利人在一定期限内的专有权利时，要求其向社会公开其专利技术的内容，这样可以避免重复研究，并有利于其他人在专利技术的基础上进一步研究。三、知识产权的作用（三）对国际间经济、技术交流与合作的促进※全球化经济的推动；※国际协议缔结的促进；※开发新技术的动力；※知识精华舶来的许可。标准与知识产权的结合一、法定标准与事实标准※法定标准：由政府标准化组织或其授权的组织制定。※事实标准：由单个企业或多个企业联合制定。微软案列二、标准涉及的知识产权类型知识产权包括版权与邻接权、商标权、专利权等。（一）标准的版权标准具有著作权的原因是：※虽然标准是被广泛接受的最佳实践，而不是全部原始思想，但标准提供了准确的表达方式，正式基于此点，标准具有著作权；※标准由众多专家参与制作，属于集体创作的作品，由标准化组织统一发布，标准化组织为标准的作者，享有著作权。注：标准是集体创作的作品，著作权由合作者共同享有。二、标准涉及的知识产权类型（二）标准中的版权标准中的版权最典型的是标准中涉及的计算机软件的版权。虽然现正在讨论并试图用专利法对计算机软件进行保护，但目前为止，世界上绝大多数国家还是用版权法对其进行保护。例：信息高科技产品的标准中可能使用他人尚处于版权保护中的计算机软件。二、标准涉及的知识产权类型（三）标准中的专利权标准中的专利权是指标准中采用了专利技术。专利权是标准中涉及最多的一种知识产权，标准中的专利问题也是目前正在研究的重点课题。当标准中引用了专利，使用该标准的用户就应尊重标准中的专利权，只有获得专利许可后，才能使用该标准。※专利：是由政府机关或代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，该文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间期间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在一般情况下只有经过专利权人的许可才能予以实施。垃圾专利※专利权：从法律角度来说，专利通常指的是专利权。所谓专利权，就是指专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有的独占权；二、标准涉及的知识产权类型（四）标准的商标权标准的商标权是指标准化组织将其标识注册为商标后对标识的许可使用、处分、续展等专有权利。标识表现了所代表机构的名誉，代表了被消费者所立即识别的某些价值，标识的许可使用与专利的许可使用一样，是标准化组织的一种重要知识产权。三、标准与知识产权结合的背景技术标准和知识产权怎么走到一起去？如果我们从标准和知识产权的特性入手就不难看出现代社会，标准与知识产权的结合是必然的、无法避免的。（一）标准的“科学性”与“专利灌丛”现象※科学性：标准的制定和贯彻必须以科学、技术、经验的综合成果为依据；※标准总是与一定社会中科学技术发展状况紧密相连；※一项新技术包含多个技术方案并为不同的知识产权所有人控制，附有内容不同的知识产权（美国高通和美国微处理器）。这些不同知识产权的相互关系分为3类。（一）标准的“科学性”与“专利灌丛”现象※3类性质的专利：-----竞争性专利-----互补性专利-----锁定性专利※专利灌丛：当某一技术领域存在多项专利技术，特别是当存在互补性专利和锁定性专利时，要将该技术推向商业化就必须获得多次授权。※标准制定过程中会经常遇到专利灌丛现象，互联网为例三、标准与知识产权结合的背景（二）标准的协商基础与知识产权的专有性※标准化原理：开放※知识产权保护：私有※综合目的：在保护知识产权的前提下，找到开放与私有的平衡点，进而使之最大程度得到推广。三、标准与知识产权结合的背景（三）标准的本质和知识产权权利的行使※标准是一种规定，其本质在于统一。※知识产权行使：在标准中最广泛化许可授权，被纳入标准的知识产权在对外许可上容易获取一定的优势。三、标准与知识产权结合的背景（四）标准的知识产权保护与标准化组织的发展标准的知识产权保护对于其生存与发展至关重要，应运用知识产权政策来对标准的版权、商标权进行科学的标准化管理。标准化组织通过标准信息咨询、标准销售、培训和会员会费等服务收入来维持机构的运行。将标准化组织的标识注册为证明商标进行管理，可以用许可使用商标的方式来许可标识的使用，确保使用该标识者都是经过该标准化组织的认证或者符合其标准要求的。四、标准与专利权结合的方式专利权是与技术标准相关的知识产权的一种重要权利，技术标准与专利权的战略性结合是以高新技术产业为代表的一种国际竞争新动向。（一）技术标准与专利的关系※时间角度：专利在前，标准在后※内容角度：标准是规则或技术方案，专利是实现规则的具体技术方案；※范围角度：标准对技术方案（一对多或多对一均可）；※发展角度：标准相对固定，专利频繁更新，即指标不变，实现路径随技术的发展不断改进。四、标准与专利权结合的方式（二）技术标准与专利权结合方式构成一项技术标准的要素包括概括要素、标准要素和补充要素。标准要素主体包括标准名称、范围和技术要素，而技术要素又包括该标准的定义、符号、质量要求、技术特性、技术措施、抽样检验、检验规则等。因此，被纳入技术标准的专利权主要和技术标准中的技术要素相关。※技术标准的技术要素包括对某种产品功能的规定或者指标要求，而专利技术则是实现该要求的具体技术方案；CR法规案例※标准的技术要素涉及产品的某些特征，而专利是实现这些特征的技术手段；※标准的技术要素包含专利技术的全部技术特征，此时技术要素的字面内容即构成一项完整的专利技术方案。必要专利：标准与专利的结合方式，确实存在，另外，可以帮助我们判断某项专利技术是否是必要专利，即为技术标准所认定的并且是必不可少的技术，而该技术又为专利权人所独占。一般认为只有必要专利才能被纳入技术标准之中。五、标准与著作权的结合方式国际上的标准化组织基本上都明确了著作权人事标准化组织，标准化组织建立了完善的标准与著作权的结合制度，即著作权转让制度。不同的标准化组织的著作权转让方式不一样。著作权转让方式：※直接转让※间接转让：技术委员会成员和专家根据相关规章将著作权转让给国家标准团体；国家标准团体将著作权转让给ISO、IEC；ISO、IEC采用通过允许成员国免费采用ISO、IEC标准作为本国国家标准来销售的方式，再将著作权使用权转让给成员国。国际标准化组织的专利政策一、三大组织的专利政策概况※目的：在开放知识产权资源、使其在行业内得到广泛实施的同时，还可以对投资收益提供至关重要的保护。※一致性：2007年发布《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的公用专利政策》（主要规定有关专利的行为法则）和《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的公用专利政策实施指南》（在于说明该专利政策并为其实施提供便利）构成了共同专利政策的体系文件。二、三大组织在标准中引用专利的原则（一）在合理无歧视前提下在标准中引用专利如果有技术理由证明引用专利项目是合理的，原则上不反对制定含专利所覆盖的专利项目条款的国际标准，即使在这些标准的条款中没有其他符合性方法可供选择。在专利持有人愿意与其他当事人在无歧视基础上合理的期限和条件谈判（免费）专利许可事宜的情况下，可以在标准中引用专利。二、三大组织在标准中引用专利的原则（二）尽早披露标准中引用的专利信息早期披露和表示在标准中引用的专利信息，不仅提高标准制定效率，还能避免潜在的专利权问题。事先披露原则（三）确保容易获取标准中引用的专利标准的目的是确保在世界范围内技术和系统的兼容性，应确保每个人都能方便的获取到标准并进行应用和使用等。三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（一）专利披露※在标准制定的各个阶段，标准制定建议的提出者、参与者如果已知任何的专利问题或正在处理的专利申请，都应尽早提请相关团体注意；※技术团体主席在必要的情况下，可以在每次会议的适当时间，询问是否有人知道所讨论制定的标准可能使用的专利；※没有参与技术团体的任何当事人也可以提请三大组织注意已知的任何专利，包括这些团体自己的专利或任何第三方专利；※任何团体或个人应以书面形式提请三大组织注意已知的任何专利；三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（二）请求专利持有人提交专利许可证明1、使用专用表格提供书面陈述《专利陈述和许可声明表》须在三大组织CEO办公室备案，其目的是确保专利持有人以标准化的形式向三大组织提交声明，同时，如果专利持有人声明其不愿意按照合理无歧视的原则授予专利许可，其必须提供支持信息和解释。三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（二）请求专利持有人提交专利许可证明2、专利许可声明的内容专利许可声明的内容包括专利权人联系信息、授予许可声明、专利权签字和专利说明信息，其中授予许可声明是最重要的内容。三大组织提供了三种专利许可方式，专