外部性

1.什么是外部性(通常会导致市场失灵及政府干预）2.负外部性、正外部性及网络外部性3.科斯定理（解决了为什么私营个体有时能解决外部性问题）（略）4.外部性与产业政策（张维迎演讲1109：我为什么反对产业政策）5.如何解决外部性定义1（萨缪尔森）：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”定义2（兰德尔）：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象（外部性使得资源配置缺乏效率）；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”定义3（数学语言）：所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。这里，j和k是指不同的个人（或厂商），Fj表示j的福利函数，是指经济活动。这函数表明，只要某个经济主体Fj的福利受到他自己所控制的经济活动Xi的影响外，同时也受到另外一个人k所控制的某一经济活动Xm的影响，就存在外部效应。外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）。外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。外部性正外部性一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象。当存在外部性收益时，一种商品或行为的社会编辑收益大于消费者消费该商品得到的编辑收益。在没有政府干预的情况下，该商品的消费量就会很少。商品的社会最优量能够通过庇古税来实现。最常见的外部性收益的例子是技术外溢，技术外溢通常呼唤产业政策的实现负外部性一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象当存在外部性成本时，一种商品或行为的社会边际成本大于生产的边际成本。在没有政府干预的情况下，就会生产太多商品或服务。社会最优量可以通过等于边际外部性成本的最优庇古税或通过排污权交易制度来实现外部性生产外部性正生产者对生产者水果园园主与养蜂场场主的关系生产者对消费者花园式厂房对周围居民区居民的影响负生产者对生产者上游的化工厂对下游渔场的污染生产者对消费者建筑施工对居民夜间休息的影响消费外部性正消费者对消费者私人花园对过路人的影响消费者对生产者居住环境的改善增加生产性投资负消费者对消费者隔壁邻居放声高歌影响自己的休息消费者对生产者空调的噪声对隔壁牙医的看病带来的影响网络外部性，是指连接到一个网络的价值，取决于已经连接到该网络的其他人的数量。通俗的说就是每个用户从使用某产品中得到的效用，与用户的总数量有关。用户人数越多，每个用户得到的效用就越高，网络中每个人的价值，被网络中其他人的数量所影响。这也就意味着网络用户数量的增长，将会带动用户总所得效用的平方级增长。以色列经济学家奥兹·夏伊(OzShy)在《网络产业经济学》（TheEconomicsofNetworkIndustries）一书中定义：当一种产品对用户的价值随着采用相同的产品、或可兼容产品的用户增加而增大时，就出现了网络外部性。网络外部性,是指产品价值随着购买这种产品及其兼容产品的消费者的数量增加而不断增加。例1电信系统，当人们都不使用电话时，安装电话是没有价值的，而电话越普及，安装电话的价值就越高。例2微博，你加入A微博上只有100个用户可以与你交互；B微博上有1000个用户可以与你进行交互，那么显然后者比前者给你带来更大的效用。那么你就会选择B。这样A微博还是有100人，B平台就成为了1001人。如此循环往复，B通吃该领域市场，A死掉。网络传媒、航空运输、金融等行业普遍存在网络外部性。在具有网络外部性的产业中，“先下手为强”和“赢家通吃”是市场竞争的重要特征注：有时，网络外部性也称网络效应或需求方规模经济、需求方的范围经济（与生产方面的规模经济相对应）。但事实上,两者的含义是不完全一样的。只有当市场参与者不能把网络效应内化时，才可视作网络外部性。即网络效应不能通过价格机制进入收益或成本函数的时候,网络效应才可以被称为网络外部性。虽然个体消费者在加入网络时,由于存在大量消费者的分散决策,以及信息的不完备性,很难做到把他们对网络中其他成员的影响内化,但是对于网络的所有者,可以做到集中决策,拥有比较完备的信息,可以把这种效应很好地内化。当网络(或技术)的所有者可以内化这种网络效应的时候,网络效应就不再是外部性。这时,我们说,网络效应已经被内化了,产品已经被正确定价,市场中不存在外部性问题。在现代经济中，外部性收益最重要的也是唯一的来源是知识的创造。在半导体这样的高技术产业中，一家企业的创新会迅速被产业内的竞争对手以及其他产业里的公司效仿和改进。这种在个体与企业之间的知识传播所带来的额外收益被称为技术外溢（外部性收益）。这样的外溢通常通过面对面接触的方式进行。例如，加利福尼亚硅谷的酒吧和餐馆以其科技闲谈著称。这个行业的工作人员指导，跟踪最新的科技发明的最好的方式就是在正确的地方闲逛，喝一杯，然后聊聊天。这种非正式的接触有利于知识的传播与思想的交流碰撞，这也能解释为什么这么多高科技公司云集于此。技术外溢的存在，通常会导致对产业政策的需求，产业政策一般是指对能够产生外部收益的产业进行支持的政策。产业政策原理是补贴企业的生产或通过贸易限制阻止来自国外企业的竞争。尽管产业政策背后的经济学逻辑是没有缺陷的，但经济学家往往对阻止负的外部性的政策更有兴趣，而对于通过产业政策来增加正的外部性则没有太大的兴趣。这种趋势，也反映出政策判断与实践判断的混合性。首先，正的外部性大多数时候比负的外部性更难以鉴别和衡量。此外，生产者几乎无一例外的会从产业政策中受益（这会激发生产者去游说政府来谋求利益）。因此，许多经济学家担心，由于种种历史原因，这种旨在提升那些可以产生正的外部性的产业计划会变成通过政治来拉动产业的计划日本产业政策总体上讲是失败的。迈克尔·波特等人用翔实资料证明：在日本最成功的20个产业，基本没有产业政策的作用，即使有，作用也微乎其微；反倒是，最失败的7个产业，都受产业政策的严重影响。80年代之后，日本产业政策的失误比比皆是，包括第五代计算机的研发、模拟技术、移动通讯等方面，都被产业政策带入歧途。通产省神话由此破灭。中国产业政策失败的例子比比皆是，成功的例子凤毛麟角。中国改革后，产业政策代替了计划指标，是穿着马甲的计划经济。正如刘鹤和杨伟民在《中国产业政策：理论与实践》一书的序言中讲到的：“计划就是产业政策，产业政策就是计划，二者都体现了政府对经济生活、资源配置的干预。”产业政策失败的原因和计划经济失败的原因完全一样。概言之，产业政策之所以失败，一是由于人类认知能力的限制，二是因为激励机制扭曲。更通俗地讲，一是由于人的无知，二是由于人的无耻。（拿纳税人的钱搞投资，总会有严重的逆向选择和道德风险。）概而言之，由于人类认知的局限和激励机制的扭曲，产业政策注定会失败。事实上，产业政策只会阻碍创新，因为产业政策会误导企业家，使他们将资源投入不该投入的领域和不该投入的项目。庇古税，基本思路是负外部性的发出方必须对每单位的外部性行为支付税收。庇古税的征收增加了企业的成本，使其负担社会成本损失，并且，排放的污染物越多，其缴纳的税越多，这势必增加企业的生产经营成本。在厂商追求利益最大化的趋使下，厂商会提高产品的技术含量，减少污染的排放量，从而使整个行业的污染情况得到改善。根据庇古税的征税原理，其遵循向污染的产出方征税的准则。根据庇古税，政府在治理限制排污企业排放污染物方面有很强的控制力，一方面使厂商为其负外部性付出成本，减少污染物的排放；另一方面，通过筹得资金，补偿受其负外部性的受害者，同时向正外部性企业提供补贴，提高其生产能力。科斯定理认为，外部性效应往往不是一方侵害另一方的单项问题，而是相互性。只通过征收庇古税来解决是不公平的。其实外部性问题的实质是避免将损害扩大。科斯定理的核心在于产权明确，只要产权清晰，在交易成本为零的情况下，不论谁拥有产权，资源配置是有效率的，可以基于自愿交易的私人合约行为对市场运转自我修正。科斯定理在产权理论的阐述，揭示了外部性问题的根源在于稀缺性导致的对资源使用的竞争性需求。从以上分析可以看出，公共政策下的税收政策和科斯定理的产权原理都是针对有限的资源下调整社会间经济主体的资源配置，但侧重点不同。两种手段都对负外部性，特别是污染等社会环境问题提出治理的可能，但是就当前的经济状况来看，征收庇古税相对来讲是比产权理论下的自愿协商解决要产生的社会效应大。