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实证研究（调查报告）的原则与方法长安大学刘强2012.12主要讲五个问题一、学位论文的基本类型二、调查报告的基本概念三、调查研究的程序和过程四、调查报告的写作要求大学教育教学改革的趋势和走向•人文社会科学研究的基本走向：一是理论研究日趋文本化；二是实证研究越来越切近社会现实、更加关注民生。三是研风开始去浮趋实。（习近平：空话误国，实干兴邦）•大学教育教学改革的趋势：（1）更加注重大学生创造性思维能力的训练；（2）更加注重大学生创造性动手能力的训练；（3）更加支持大学生创新创业活动；（4）更加鼓励大学生深入社会底层，了解和体悟中国的现实国情。从我们大学生的成长经历看明显地存在着“先天不足”：创造性思维的训练和开发不足；创造性动手能力的培养和锻炼不足；社会实践的能力严重不足。而相应地应付考试的能力很强，死记硬背的能力很强。大学生应努力培养和锻炼三种能力在我们的大学生中间，没有认认真真写过学术论文的大有人在，甚至到了硕士生阶段，无法独立完成一篇学术论文的人也比比皆是。案例：《儿子的研究报告——我看到的美国小学教育》《中国的昨天和今天》这样天大的题目，即使是博士，敢去作吗？《我怎么看人类文化》如果说上次的作业还有边际可循，那这次真可谓不着边际了提倡研究式学习方法一位小学二年级学生的研究课题：《关于蓝鲸的研究》七年级时的研究成果：《老鼠有决策能力吗？》案例：倡导研究式学习•大学教育教学改革的趋势：（1）更加注重大学生创造性思维能力的训练；（2）更加注重大学生创造性动手能力的训练；（3）更加支持大学生创新创业活动；（4）更加鼓励大学生深入社会底层，了解和体悟中国的现实国情。钱伟长先生的教育理念：•“21世纪是竞争非常激烈的世纪。科技是第一生产力不容置疑，最大的竞争是科技的垄断与反垄断。所以我们培养学生的创造精神是非常重要的。我们主要给学生许多原则的培养，教会原理，教会逻辑推理，重视实践，不但要让学生掌握科学知识，更要培养学生科学思想、科学方法和科学创新的能力，这样才能符合新世纪的要求。”钱伟长：•他告诫教师：“作为高校的授课教师，应该对所教的学科领域中当前存在什么问题，世界上哪些地方、哪些机构、哪些学校、哪些人在从事这方面的研究，哪些是研究得比较好的，都应知道得很清楚。然后通过授课，使学生清楚地了解这些情况，并且有强烈的欲望和责任去解决问题。这样培养出来的学生一旦走上社会，就会懂得每一门学科都没有‘关门’，都有千千万万个问题等着人们去解决。所谓‘科教兴国’，只有这样的‘科教’才能‘兴国’。”钱伟长“拆墙办学”的思想•钱伟长校长主张：“那种把学科与学科之间界限划得很严、各种专业分工过细、互不通气的孤立状态必须打破。我们主张理工合一，文理渗透，反对现在国内中学就文理分家的现象。”上海大学这13年的改革历程，始终坚定不移地围绕着钱校长“拆墙办学”的核心思路推进。（拆除四堵墙）•一要拆除学校与社会间的“墙”。•二要拆除学校各部门各学科各专业间的“墙”。•三要拆除教学与科研间的“墙”。•四要拆除教与学之间的“墙”。钱伟长语录：•培养有创新精神和创新能力的人是高等教育的目标之一。•教学改革更深层的问题还是怎么教与怎么学的问题。•教，关键在于“授之以渔”；教书，关键在于教给学生一种学会思考问题的方法。•应该觉得自己不懂的东西很多很多，那你就是很有学问；你觉得什么东西都懂，你大概是没有学问的。我们要培养这种人，满肚子都是问题的人，这种人是我们国家需要的。培养博士生就是使一个没有问题的人变成有问题的人，也懂得力所能及来解决问题。大学应打破专业的界限，实行学分制管理，允许学科交叉，培养“不伦不类”的“四不像”学生，以充分发挥学生的主动性，培养他们多方面的素质和创新能力。浙江大学原校长潘云鹤倡导研究式学习因此，我们大学生要尽可能多地参加研究工作和学术活动，千方百计地培养和锻炼自己的创造性思维能力和独立思考的能力。倡导研究式学习一、学位论文的基本类型1、理论型：《技术社会的人道化：弗洛姆技术伦理思想研究》2、实证型（问题对策型）：《淡水源区生态补偿机制研究》3、交叉型：《城市垃圾向自然系统扩散的环境哲学解读》；《论地学认识中的信息流动》4、数据分析型：《韩国R&D投入与发展研究》；《陕西省高新区技术创新能力评价指标体系研究——以西安、宝鸡、咸阳、杨凌、渭南高新区为例》二、调查报告的基本概念（一）调查报告的概念调查报告是人们习惯上的一种称呼，确切地说应当称为调查研究报告。它是对某一项工作、某一件事情、某一个问题、某一种情况或某一方面的经验，进行深入了解、周密调查、认真分析研究后，写出的能反映事物本质和规律的书面材料。（二）调查报告的特点1、真实性。调查报告所反映的事物必须是实际发生和存在的事实，忌讳主观、片面、虚假、浮夸，更不能以感情代替政策、法律、法规。2、针对性。或反映情况，研究问题；或总结推广先进经验，介绍新事物；或揭露弊端，展示矛盾等。都有很强的针对性。3、理论性。调查报告是通过对数据、现象、事例等的分析，总结概括出内在的本质和规律，因此理论性较强。4、时效性。调查要迅速，报告要及时，一旦“事过境迁”，调查报告就失去了它的指导意义。（三）调研报告的类型1、专题性调查报告：专题性调查报告指侧重对某个具体问题进行较深入的调查后写出的报告，内容较集中。如：•总结某一典型经验的调查报告•揭露某一问题的调查报告•研究某一问题的调查报告2、综合性调查报告：综合性调查报告是对某一地区、某一单位或某一方面的基本情况做全面系统的调查后写出的报告，具有较强的综合考察性质。如：大学生思想政治教育状况的调查报告（四）调查报告的作用1、为有关部门制定政策、方针、决策提供依据；2、反映情况，总结推广先进经验，指导推动工作；3、追踪、反映重大的或人民群众普遍关心的社会问题；4、揭露社会丑恶现象和问题，促使问题解决。5、反映新生事物的发生、发展过程，揭示它的现实意义或社会价值，促进新生事物的健康成长。三、调查研究的程序和过程（五个阶段）•（一）选题阶段•（二）解题（问题研究）阶段•（三）调查研究方案设计阶段•（四）实际调查阶段•（五）报告撰写阶段（一）选题阶段•选题阶段的主要任务：•1、明确研究的目的、意义和任务•2、提出拟研究的问题•3、对问题进行系统论证•4、根据国内外对该问题研究现状确定具体题目选题的原则与方法•1、价值性原则：有用，有意义，有明确的指向。•2、目的性原则：想干什么，要干什么，为了什么，要解决什么问题。•3、创新性原则：要有新意，有创造。（内容新；角度新；方法新）。•4、具体性原则：题目要明确、具体、清楚，一目了然。一般原则是：“大题小做、小题深做、旧题新做、新题快做”。避免大而空。•5、可能性原则（条件性原则）。有完成所选课题的条件；符合本专业方向（合方向性）；同时，尽可能选自己感兴趣的题目。（兴趣是科学研究最本质的动力）•6、程序性原则：即确定题目必须经过一定的程序。奚广庆谈“挑战杯”选题•看到学生的作品，我是打心眼儿里高兴啊！今年的人文社科类作品又创了新高：本届申报的430篇人文社科类论文，20％被淘汰，最后入围有343篇，其中，90％的题材是从现实问题出发的。奚广庆谈“挑战杯”选题•我们发现一些新的亮点：现在学生不光是找到问题、提出建议思考，而且还自己去解决一些问题了。前年在南开大学举办“挑战杯”的时候，就发现一个例子：苏州出台一个产妇分娩补贴的政策，开始政府限制很严，很多进城务工人员就享受不到这个政策，这部分群体转而找一些非法产婆，当时统计产妇的死亡率达到十万分之二十八点多。•苏州大学的学生们经过调查发现目前的政策存在问题，他们提出解决方案后送到卫生、民政等政府相关部门，最后推动了这项政策的修改，进城务工人员也成为这个政策的受益者。新政策推行后，产妇的死亡率很快下降到了十万分之四。每年享受这一政策的对象由300人增长为4000人。虽然这个事情很小，但体现的精神就是同学们关爱弱势群体、关心老百姓的疾苦。奚广庆谈“挑战杯”选题•这样的例子还真不在少数。2005年复旦“挑战杯”还有一个例子：山东济南大学一个女学生发现出租车司机上厕所很困难，她就把这作为课题，满城去逛，看出租车司机如厕难到底难在何处，然后她又到交通局去调查，给交通局提了一些建设性意见，后来当地相关部门还真的在一些很难找到厕所的地方建起了新厕所。这本来是个很简单的事情，我们还是给了一等奖，我们就是想倡导这种不空谈的精神和做法。奚广庆谈“挑战杯”选题•你可以看看这次“挑战杯”的作品目录，研究什么的都有。苏州科技学院，他们原来是搞丝绸的，这次他们带来的课题是《太湖蓝藻公众风险感知水平调查研究》，管理者看后非常满意，因为他们调查得很具体，真实地反映出了老百姓的感受。奚广庆谈“挑战杯”选题•这回有个爆冷的项目，是浙江万里学院做的中国农民培训问题的调研，他们对宁波地区500多个种养农户的培训问题进行了调查。我建议这些参与调研的学生，在研究过程中能创造一点儿反映中国实际的概念，形成自己的一些观点和观念，然后用这些东西来建立和发展中国的人力资源理论奚广庆谈“挑战杯”选题•我从第三届开始做“挑战杯”人文学科的评审，从那时候，我们就开始注意引导学生不是写一篇简单的论文，而是要通过调查，根据你调查的材料，做出实践的建议、理论的提升。这些年，人文社科类作品的参赛导向主要是把学生推向社会、推向实践、推向群众，让学生去了解社会发展的新变化、新事物、新经验。用这个办法可以达到几个目的，可以培养他以人为本的思想，使他进一步认识社会、了解改革开放带来的变化，同时培养他认识问题、解决问题的本领。奚广庆谈“挑战杯”选题•现在高校有一个很大的问题，教学就是教教科书里的那点东西，不接触实际是无法深刻理解的。我们培养出的学生都是要到经营、管理、服务第一线，去解决各种实际问题的，光学点儿教科书里的东西是远远不够的，因此，我们用这个办法让他们走出去。这也是我们一直强调的：要改变文科纸上谈兵的恶习。清华的校训是“行胜于言”，我想我们要继承和发扬经世致用、实事求是的优良传统，成长为中国现代学术的一代新人。程序性原则：即确定题目必须经过一定的程序。用系统论解决问题的方法和途径（七步骤法）：提出问题情况分析制定目标实施评价决策系统综合系统分析程序性原则：即确定题目必须经过一定的程序。用系统方法确定题目的基本步骤（七步骤法）：提出各种选题逐一分析确定目标实施评价决策围绕目标再一次选题对筛选题目再分析提出各种选题的方法：•上级组织要求完成的题目（可选择与不可选择）（动力：任务）•实践中亟待解决的问题（题目）（动力：市场）•个人长期积累需深化研究的问题（题目）（动力：兴趣）•案例：1、挑战杯组委会主席周远清谈获奖作品2、西安市垃圾填埋处理的调研报告3、农民工对土地流转问题看法的调研报告（二）解题（问题研究）阶段•这一阶段主要任务：概念解析；发现问题；选择角度；分出层次（至少列出三级研究提纲）。始终明确自己要做什么，自己在做什么，做到心中有数，而不是“瞎子摸象”。这是下去调查之前必须扎实进行的一个阶段。（不要一拿到题目就匆匆往下跑）研究的原则与思维：强烈的问题意识1、时刻知道要干什么：要研究什么、解决什么问题？为谁解决这个问题？解决这个问题有什么意义？2、明确这个问题的研究程度（国内外研究）3、清楚解决这个问题的难点和困难在哪里，有可能在哪个方面取得突破。个人体会：学位论文最重要的是“研究”过程。这是一个漫长的过程，也是十分痛苦的过程，也只有经历了这个过程，才能真正体会到什么是研究。当你毕业时能够发自内心地说：现在，我才真正理解了“研究”这两个字的涵义。只有这样才能说你达到了研究生的水平。•这一阶段一个重要的任务就是拿出三级研究提纲，为下一阶段“调查问题的设计”等工作打下坚实的理论研究基础（思路；方向；目标）。•案例：《西安境内农民工生存状况的调查分析》的问题设计（目录和问卷设计）（三）调查研究方案设计阶段——对应三级问题设计调查研究方案实际调查设计的原则与方法：1、样本设计的科学性2、对象数量的充分性3、调查方法的多样性4、获取资料的准确性