证券基础知识历年真题

证券基础知识历年真题一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券交易所、证券业协会【正确答案】D【答案解析】证券交易所、证券业协会属于自律性组织。2.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所【正确答案】C【答案解析】证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。3.证券市场进入加速发展阶段的重要标志是反映证券市场容量的重要指标——（）的提高。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场价值D.证券市场指数【正确答案】B【答案解析】证券市场进入加速发展阶段的重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值／GDP）的提高。4.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司【正确答案】D【答案解析】16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。5.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局【正确答案】C【答案解析】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。6.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国【正确答案】A【答案解析】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。7.下面关于股票性质描述错误的是（）。A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D【答案解析】股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。8.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.可转换优先股【正确答案】A【答案解析】本题考查累积优先股的概念。累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B【答案解析】我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。10.关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【正确答案】B【答案解析】股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。11.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。A.股票的发行或转让价格较灵活B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.能为股票发行价格的确定提供依据【正确答案】A【答案解析】本题考查有面额股票的相关内容。无面额股票的发行或转让价格较灵活。12.下面关于股份回购叙述错误的是（）。A.为了将股份奖励给本公司职工，可以收购本公司股份B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外C.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌【正确答案】D【答案解析】通常，股份回购会导致公司股价上涨。13.关于记账式债券的论述不正确的是（）。A.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高B.发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.我国1994年开始发行记账式债券【正确答案】A【答案解析】记账式债券是没有实物形态的票券。14.1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A.中国银行B.中国投资银行C.中国农业银行D.中国国际信托投资公司【正确答案】B【答案解析】1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民。15.下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）。A.流通性好B.可上市转让C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本【正确答案】C【答案解析】选项C应该是：期限有长有短，但更适合长短期国债的发行。16.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A.外国债券B.美洲债券C.欧洲债券D.亚洲债券【正确答案】A【答案解析】本题考查外国债券的含义。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。17.证券投资基金的特点不包括（）。A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资【正确答案】C【答案解析】证券投资基金的特点包括：集合投资、分散风险、专业理财。18.对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2011年年底，我国共有证券投资基金914只【正确答案】D【答案解析】《证券投资基金法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，而不是《证券投资基金管理暂行办法》；开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式，而不是封闭式基金；C项对应的管理公司错误，基金金泰、基金开元分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理；所以本题选D。19.一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.美国C.英国D.日本【正确答案】C【答案解析】基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。20.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系【正确答案】B【答案解析】本题考查金融期权的分类。21.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【正确答案】C【答案解析】股价指数采用现金结算。22.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B【答案解析】1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。23.（）是可转换公司债券最主要的金融特征。A.风险收益的限定性B.套期保值C.附有转股权D.双重选择权【正确答案】D【答案解析】双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。24.关于利率期货叙述不正确的是（）。A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货【正确答案】A【答案解析】本题考查利率期货的相关知识。25.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】C【答案解析】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。26.有限责任会计师事务所的实收资本不少于（）万元，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。A.100，50B.200，100C.200，50D.500，300【正确答案】D【答案解析】有限责任会计师事务所的实收资本不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。27.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C【答案解析】证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。28.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书2年以上C.不超过60周岁D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为【正确答案】B【答案解析】取得注册会计师证书1年以上。29.证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。A.3%B.5%C.7%D.10%【正确答案】B【答案解析】证券公司单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。30.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A.责令停业整顿B.撤销其有关业务许可C.指定其他机构托管、接管D.撤销经营证券业务许可【正确答案】B【答案解析】证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。31.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A.3%B.4%C.5%D.6%【正确答案】C【答案解析】上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。32.（）是整