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五讲•章资本主义发展的历史进程••节从自由竞争资本主义到垄断资本主义••一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果第一节一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（图示）（二）金融资本和金融寡头（三）垄断条件下竞争的特点（四）垄断利润和垄断价格（目的和手段）14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段私人垄断资本主义的发展经历两个阶段19世纪末20世纪初国家垄断（一）生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中;生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。银行信用的发展，加速了生产和资本的集中。“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”•所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生的原因第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。常见形式：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩，等。常见垄断组织的形式（1）卡特尔：统一产量和销售价格，例如OPEC。（2）辛迪加：产品销售、原材料购买由垄断组织统一代理。（3）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性。（4）康采恩：通过金融渗透形成跨经济部门的多元联合。（二）金融资本与金融寡头•金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。•金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。•洛克菲勒财团•洛克菲勒财团是银行垄断资本和工业垄断资本相互融合、相互控制的典型。•它拥有一个庞大的金融网，以大通曼哈顿银行为核心，下有第一花旗银行、纽约化学银行以及都会人寿保险公司等百余家金融机构。通过这些金融机构，直接或间接控制了许多工矿企业，在冶金、化学、橡胶、汽车、食品、航空运输、电讯事业等各个经济部门以及军火工业中占有重要地位。•在它控制下的军火公司有：麦克唐纳·道格拉斯公司、马丁·马里埃塔公司(与梅隆财团共同控制)、斯佩里·兰德公司和威斯汀豪斯电气公司(与梅隆财团共同控制)等。洛克菲勒财团还单独或与其他财团共同控制着联合航空公司、泛美航空公司、美国航空公司、环球航空公司和东方航空公司等5家美国最大的航空公司。美国十大金融财团“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒。”这里的“他们”指的就是美国大名鼎鼎的十大财团。美国财团是美国金融资本的简称，指由极少数金融寡头所控制的巨大银行和巨大企业结合而成的垄断集团。它们通常由一个或几个家族集合而成他们掌控着美国经济、政治、文化等各个领域。当前，洛克菲勒财团、摩根财团、第一花旗银行财团、杜邦财团、波士顿财团、梅隆财团、克利夫兰财团、芝加哥财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团等十大财团统治美国的格局。其中东部财团洛克菲勒财团和摩根财团在20世纪初已控制美国全部国民财富1200亿美元的1/3左右。金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径，如金融寡头直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务；或者是收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。（三）垄断条件下竞争的特点1、垄断不能消除竞争的原因2、与自由竞争相比，垄断条件下竞争的特点1、垄断不能消除竞争的原因第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。总之，在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。2、与自由竞争相比，垄断竞争的特点•在竞争目的上自由竞争：更多利润或超额利润，不断扩大资本积累垄断竞争：高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。•在竞争手段上自由竞争：主要运用经济手段。垄断竞争：经济手段+非经济手段（政治、文化宣传等）。•在竞争范围上自由竞争：主要在国内市场。垄断竞争：扩展到国外以及政治领域。（四）垄断利润和垄断价格1、垄断利润垄断资本的实质在于获取垄断利润概念：垄断资本家凭借在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源？第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。2、垄断价格垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格包括垄断高价和垄断低价。（生产价格=成本价格+平均利润）垄断高价：垄断组织在组织出售商品时规定的高出生产价格的价格。垄断高价=生产价格+垄断利润。垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断低价=生产价格-垄断利润。垄断价格没有否定价值规律：垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。但是，从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。所以，垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。二、垄断资本主义的发展主要内容：（一）国家垄断资本主义的形成和发展（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质（一）国家垄断资本主义的形成和发展•主义内容：1.国家垄断资本的概念2.国家垄断资本主义形成和发展的原因3.国家垄断资本主义主义形式4.对国家垄断资本主义的分析评价1.国家垄断资本主义的概念•国家垄断资本主义：是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。返回2.国家垄断资本形成和发展的原因：★首先，社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。★其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。★最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。返回3.国家垄断资本的主要形式：第一种，国家所以并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观调节。next•宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。•微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。•微观规制三种类型：p188-189返回4.对国家垄断资本主义的评价正面意义：对资本主义经济的发展产生了积极的作用。表现为：首先，有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。next总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。返回案例分析事件：尤甘斯克公司的神秘拍卖讨论：（1）尤甘斯克公司最终被国有公司获取，这一事件说明了什么问题？（2）俄罗斯为什么要对石油公司实行国有化？对俄罗斯经济发展会带来哪些影响？返回（二）垄断资本在世界范围内的扩展●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因●垄断资本向世界范围扩展的基本形式●垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果●国际垄断同盟●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：•首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润•其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。•再次，争夺商品销售市场。•最后，确保原材料和能源的可靠来源。返回●垄断资本向世界范围扩展的•借贷资本输出（垄断资本主义占主导地位）•生产资本输出（垄断资本主义占主导地位）•商品资本输出（在自由竞争资本主义占主导地位）基本形式：Next从输出资本的来源看有两类形式•1.私人垄断资本•2.国家资本输出★一种是私人资本输出1.私人对外直接投资2.各种对外证券投资4.私人银行和非银行金融机构3.私人在国外的房地产和存款5.私人对外开展商品和服务贸易返回•★国家资本输出1.政府及其所属的金融机构的对外贷款2.政府的对外援助（经济援助和军事援助4.向国际机构的投资3.政府在国外的资产返回◆垄断资本向世界扩展，产生的社会经济后果1.对于资本输出国来讲：2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：1.对于资本输出国来讲•带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；•带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；•大大改善了国际收支状况；•对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位返回2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：积极作用消极影响主要有1.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。2.引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。3.利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。4.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用返回1.付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。2.产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。3.外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。4.债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。5.对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。返回消极影响◆国际垄断同盟的主要内容•国际垄断同盟的概念•跨国公司•国家垄断资本主义的国际联•国际经济协调机制国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。返回跨国公司：也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。Next特点其特点是：•直接投资•设立子公司或分支机构•进行跨国的或者说国际间•的生产、销售或金融等各•种经营活动返回国际垄断资本主义的国际联盟：主要是由一些资本主义国家的政府出面缔