合规风控管理年知识竞赛

合规风控管理年知识竞赛单选题：1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司…2.在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。A.1%3.证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每（）年至少进行一次。B.3年4.任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。C.绝密级5.对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。C.支部大会6.在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。C.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息7.各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。在风险事件发生或发现后的（）内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。C.3个工作日8.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）内完成首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。C.一年，两年9.（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。D.违纪员工签字的书面材料10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。B.611.证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。B.2条12.在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是（）。A发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司13.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。C.90天14.劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是（）。A劳动合同终止不是出于15.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？D．经济、自营16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（），勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。B．诚实信用原则17.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于（）。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。B．1/318.A型和B型证券营业部应至少配备（）持续供电方式。A一种19.股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比率不低于（）的结构化资产管理计划。C．80%20.针对重要事项提出的合规咨询，应采取（）的形式。A书面咨询21.公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险？D．流动性风险22.证券公司应当在（）内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。B．5日23.证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。A董事会24.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。B．0.2525.证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。D．全权委托投资26.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得低于（）。C．100%27.各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后（）小时内正式报告合规部门。合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。A．6、2428.在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。B．中国证券登记结算有限责任公司29.证券营业部负责人应当（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）。B．每3年；10个工作日30.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。B．15%31.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。C．3年32.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。C．基金财产33.公司与关联自然人发生的应当提交董事会审议的关联交易为（）。A交易金额在三十万元以上的关联交易34.（）是研究报告质量的第一责任人，应当基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。A署名的证券分析师35.经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，六个月以上半满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付（）工资的经济补偿。A半个月36.以下关于投资冷静期的说法正确的是？（）A私募证券投资基金合同应当37.下列不属于挂牌流程的是（）。C．股票发行38.私募基金的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的个人（）。B39.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列哪项是资产管理合同所允许的（）。C．结构化40.证券公司应编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会报送。C．441.上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（）日内通知上市公司，并按交易所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。B．242.各级纪律检查委员会要把处理特别重要或复杂的案件中的问题和处理的结果，向（）党的委员会报告。A同级43.证券公司应指定公司内部审计部门或者委托外部审计机构，定期对公司及分支机构信息技术管理工作进行审计，公司总部接受信息技术审计的频率不低于（）。C．每年一次44.以下哪些是私募投资基金募集机构及其从业人员推介私募基金时允许的行为？D．节选45.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，公开侧业务的工作人员需参加保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的接触内幕信息的，应当履行（）程序。C．跨墙审批46.对个人购买符合规定的商业健康保险产品的支出，允许在当年（月）计算应纳税所得额时予以税前扣除，扣除限额为（）。B．2400元／年47.以下选项中，关于证券从业人员执业行为规范的禁止性要求表述错误的是（）。D禁止证券从业人员及直系48.各单位应在每季度结束之日起（）个工作日内，汇总本季度所有关联交易事项报法律部门。A549.获得融资融券业务批准的证券公司应当按照规定，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。B．公司登记机关50.下列是劳动争议调解组织的有（）。A企业劳动争议调解委员会51.依据协会《发布证券研究报告执业规范》第七条，可以使用的信息来源不包括（）。A上市公司董秘微信朋友圈发布的传闻信息52.以下关于投资冷静期的说法正确的是？A私募证券投资基金53.以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。D行业研究报告54.证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合密码，每（）至少更换一次。A半年55.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象资金累计超过（），以及法律、行政法规规定的其他情形。C200人56.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。B普通投资者和专业投资者57.关于证券研究报告发布的合规要求，下列说法错误的是（）。C证券研究报告正式发布前，制作58.下列各项不属于内幕信息的是（）。D公司营业59.（）负责证券公司与客户之间的资金结算，（）负责托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算。D证券公司；托管机构60.用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经（）讨论，与工会或者职工代表平等协商确定。D职工代表大会或者全体职工讨论61.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。A观察名单62.代销R5（高风险）等级的私募类金融产品，除公司客服中心对客户进行回访外，分支机构还需按要求，在（）对客户进行回访。D产品销售期结束后63.固定资产是指单位价值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。C500064.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？（）D经纪、自营65.风险偏好是根据公司发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东的价值回报要求等因素确定的公司对待风险和收益的基本态度以及愿意承受的风险总量。目前，公司整体的风险偏好为（）。C愿意承受中等的风险66.关于发布证券研究报告，下列说法正确的是（）。B证券投资咨询机构授权其他机构刊载67.证券公司开展融资融券业务所接受的单只担保股票市值与该股票总市值的比例的监管预警标准值为（）。D20%68.以下不是我国休假制度的是（）。D调休69.公司与关联人发生的应当经董事会审议通过后提交股东审议的关联交易为（）。D且，净资产5%以上70.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下（）不属于证券期货经营机构。C信托公司71.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，开户代理机构件资料，确保凭证真实、有效、完整、便于检索。证券账户业务纸质凭证资料自证券账户注销之件资料应（）。C不得少于20年；长期保存72.各分支机构可以通过国家企业信用公示系统网站或者（）对客户注册信息，完成普通机构信息核查。A全国组织机构代码73.《劳动合同法》第9条第三款规定，对规章制度或重大事项，工会或者职工认为不适当的协商予以修改完善，并由（）进行监督检查。A工会74.各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案，保存期限应不少于：（）。C5年75.证券公司经纪客户开展债券质押式融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过（）。B90%76.证券公司不采纳合规总监的合规审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。A董事会77.对于每笔股票质押回购初始交易，融出方初始交易应付金额为（）。A初始交易成交金额78.证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订的证券投资顾问服务协议不包括（）内容。A证券投资顾问的执业资格编码79.公司内幕知情人登记表（档案）至少保存（）年，供公司自查和相关监管机构查询。D10年80.内幕消息知情人发生对外泄露公司内幕信息、利用公司内幕信息进行内幕交易、建议他人利用造成严重后果的，应当（）。C给予当事人解除81.证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。B0.5分82.港股通投资者T日卖出港股的资金，（）日可取。CT+283.关于境外个人投资者开立B股账户时“证件类别”的选择，台湾个人投资者选择“通行证”，港澳外个人投资者选择“护照”。A身份证84.受托证券公司保存合格投资者的委托记录，交易等资