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安全风险分级管控目录CONTENTE一二三如何开展安全风险分级管控？一1双重预防机制建设的来源22015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题。重特大事故频发双重预防机制建设的来源32016年1月6日，习近平对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。习近平强调，对易发生重特大事故的行业领域，采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。领导高度重视双重预防机制建设的来源4中共中央、国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）中指出：坚持源头防范原则，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南》（国务院安委办〔2016〕3号）要求：着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系；全面排查评定安全风险和事故隐患等级；建立实行安全风险分级管控机制；实施事故隐患排查治理闭环管理。中共中央、国务院一系列相关文件出台5《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（国务院安委办〔2016〕11号）要求：坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。双重预防机制建设的来源中共中央、国务院一系列相关文件出台6《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》（水监督[2018]323号）要求：着力构建水利生产经营单位安全风险管控机制。落实安全风险管控责任，按照有关制度和规范，针对单位特点，建立安全风险分级管控制度，制定危险源辨识和风险评价程序，明确要求和方法，全面开展危险源辨识和风险评价，强化安全风险管控措施，切实做好安全风险管控各项工作。水利部文件双重预防机制建设的来源7双重预防机制建设的来源政府层面，风险分级管控的要求：（1）建立安全风险分级管控制度（2）辨识并编制危险源辨识评估清单（3）绘制水利生产经营单位“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图（4）设置安全风险公告栏（5）制作岗位安全风险告知卡（6）实施隐患排查治理闭环管理（7）加强重大危险源管控（8）完善应急预案体系（9）加强安全生产培训二8相关依据、标准和指南9《中华人民共和国安全生产法》（主席令〔2014〕低13号）《中华人民共和国消防法》（主席令第29号，2019年修订）《关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）；《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南》（国务院安委办〔2016〕3号）；《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（国务院安委办〔2016〕11号）；《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》（水监督[2018]323号）;《风险管理原则与实施指南》（GBT24353-2009）;《风险管理风险评估技术》（GBT27921-2011）;《建筑设计防火规范》（GB50016-2014,2018年修订）等。相关依据、标准和指南10单位的要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控建设。各单位在总局安全管理部门的组织下按照“操作手册”的要求，结合各单位、各部门、班组实际情况，开展风险分级管控工作。单位的目标自实施之日起，至2019年内完成工程管理局风险分级管控建设工作，并通过风险分级管控的建立运行，做到有效遏制生产事故的发生，保障员工生命财产安全。职责分工各单位安全生产委员会职责：风险分级管控建设的领导部门。负责审核、审批、监督检查及考核本单位风险分级管控建设情况。各相关部门（职责）：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，各部门、班组人员积极按照单位部署，完成本部门、本业务范围内的“风险点识别、风险分级及风险评价”、“隐患排查、治理”，对结果负责。如何开展安全风险分级管控？三11如何开展安全风险分级管控1201了解相关术语和定义02安全风险评估主要流程03安全风险辨识05安全风险控制措施04安全风险分析与评价06绘制安全风险空间分布图07安全风险公告警示如何开展安全风险分级管控1301了解相关术语和定义02安全风险评估主要流程03安全风险辨识05安全风险控制措施04安全风险分析与评价06绘制安全风险空间分布图07安全风险公告警示01了解相关术语和定义14（1）风险：是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。风险=可能性×严重性（2）危险源：是可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备等等。行为是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源分为四类：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。01了解相关术语和定义15（3）风险点：是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。例如，高低压配电室、电缆室、空压机室等是风险点；在配电室进行检维修作业等亦是风险点。排查风险点是风险管控的实践基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（即与风险点相关联的人、物、环境和管理等因素）进行识别、评估、并根据评估结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同管控措施对其进行有效管控则是风险分级管控的核心。01了解相关术语和定义16（4）风险与危险源的关系：风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。也就是说，具体讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。（5）风险辨识：是指识别生产经营单位整个范围内所存在的风险并确定其特性的过程。可根据危害性质、事故形式两种方法进行分类。作为风险管控的基础，其辨识过程不仅需要使用专门的方法，还需要大量专业知识和相关经验。01了解相关术语和定义17（6）风险评价：是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的风险评估方法有：安全检查表法、头脑风暴法、情景分析法、矩阵法、危险性预分析法、事故树分析法、故障类型及影响分析法、危险与可操作性研究法、LEC分析法等。（7）风险分级：是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。其目的是实现对风险的有效管控。按照风险不同等级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。01了解相关术语和定义18（8）风险管控：是指根据风险评估的结果，针对具体风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对风险进行有效管控。持续动态评估、调整风险等级和管控措施，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控措施，达到回避、降低和监测风险的目的，确保风险始终处于受控范围内。应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性。应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。如何开展安全风险分级管控1901了解相关术语和定义02安全风险评估主要流程03安全风险辨识05安全风险控制措施04安全风险分析与评价06绘制安全风险空间分布图07安全风险公告警示02安全风险评估主要流程20确定危险源（风险点）识别方法划定危险源识别范围危险源识别风险评价风险分级制定风险控制措施全面实施，跟踪验证应用JHA、FMEA、SCL、ESA等方法明确识别范围（区域、场所等）编制识别信息统计表确定风险评价方法，如LEC、矩阵法等编制风险评价分类统计信息表，确定风险等级明确风险控制措施原则及要求定期更新强化过程如何开展安全风险分级管控2101了解相关术语和定义02安全风险评估主要流程03安全风险辨识05安全风险控制措施04安全风险分析与评价06绘制安全风险空间分布图07安全风险公告警示03安全风险辨识22PCA研究确定识别风险及危险源的技术路径研究开发适合的危险源辨识和风险评价方法研究开发风险及危险源识别、评价表格基于技术路径分析企业生产作业活动采用适合方法开展风险及危险源识别、评价将风险及危险源识别、评价结果填入表格形成企业风险信息数据信息结果企业生产作业活动性质和特点分析03安全风险辨识23PCA风险识别和危险源辨识方法企业生产作业危险源辨识设备/设施风险和危险因素识别场所/环境风险和危险因素识别工作危害分析（JHA）故障类型与影响分析（FMEA）能量源分析（ESA）作业活动风险和危险因素识别03安全风险辨识24PCAFMEA（故障类型与影响分析）方法FMEA亦称失效模式与影响分析。FMEA是一种可靠性设计的重要方法。它实际上是FMA（故障模式分析）和FEA（故障影响分析）的组合。它对设备设施各种可能的风险进行评价、分析，以便在现有技术的基础上消除这些风险或将这些风险减小到可接受的水平。01设备设施（FMEA）危险源辨识操作手册03安全风险辨识25PCA01设备设施（FMEA）危险源辨识操作手册FMEA分析流程图03安全风险辨识26PCA设备设施（FMEA）危险源辨识操作步骤▶确定FMEA的分析项目▶标识设备：设备的标识符是唯一的，它与活动、作业过程或位置有关▶讨论设备各零部件工作及非工作工程中所有可能发生的故障▶分析故障模式：相对设备的正常操作条件，考虑如果设备由于故障不能正常操作或正常工作后所有可能导致的事故▶说明对发现的每个失效模式本身所在设备的直接后果以及对其他设备可能产生的后果，以及现有安全控制措施，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。无控制措施的制订新的控制措施。01设备设施（FMEA）危险源辨识操作手册03安全风险辨识27PCA01设备设施（FMEA）危险源辨识操作手册设备设施（FMEA）危险源辨识分析表如下表：03安全风险辨识28PCA01设备设施（FMEA）危险源辨识操作手册部门或车间、板块涉及的所有流程需按相对独立原则全部梳理填写。工艺流程中涉及的所有设备按照流程顺序填写，同流程中的相同设备以及不同流程中的相同设备需一一列出。设备中的所有部件可按照“动力源-传动部分-行动部分-保护部分”或空间位置等方式、以相对独立的原则拆分，拆分部件目的在于查找危险性较大的部件，如若个别几项部件危险性类似且危险性不高，可合并归纳。填写标准工艺类别及流程设备/设施部件低压配电系统配电箱、柜（三级配电的总箱和分箱）箱体、箱门03安全风险辨识29PCA01设备设施（FMEA）危险源辨识操作手册此处为部件产生的本体故障情况或失效模式，而非引发的后果，需与风险及后果描述区分开。引起部件产生故障的原因，原则上包括人的不安全行为、物的不安全状态和环境影响以及长时间运行疲劳、质量问题、设计、安装等方面。部件产生故障后的后果，原则上填写直接后果以及第一步间接后果，尽量不要过度联想、延伸后果。故障类型/部件失效模式/丧失预期功能导致故障的原因/危险源（人的不安全行为/物的不安全状态）风险及其后果描述/可能发生的事故