法律风险调查报告

lABC制冷集团公司法律风险评估与管理对策咨询项目建议报告2007年1月31日XYZ国际律师事务所目录1.介绍12.目标13.报告摘要14.关于ABC制冷业务运营和法务模块发展的主要观点25.ABC制冷面临的主要类别法律风险评估36.国际制造业公司法务管理状况与ABC制冷法务管理状况的比较分析137.关于ABC制冷法务管理系统与资源评分的基本观点248.XYZ为ABC制冷专门设计、改善法务管理的渐进式实施计划249.结论31附件一：合同管理33附件二：知识产权管理39lABC制冷法律风险评估及管理对策咨询项目建议报告2006年1月31日XYZ国际律师事务所1.介绍本报告为XYZ为ABC制冷集团公司1（“ABC制冷”）法律风险评估及管理对策咨询项目所提供的建议，其形式与2006年11月7日法律服务协议附件一中服务范围的结构大体相同。本报告是XYZ在本项目前2-3个月与ABC制冷进行访谈、文件审阅以及交流意见的基础上得出的观点和提出的建议。请注意，XYZ不可能也并不现实收集所有可能对本报告结论或建议有所影响的有关ABC制冷商业运作、法律事务管理体系、组织机构和资源管理的全部潜在信息。因而，随着本报告所依据的信息有所改变或补充，或者ABC制冷的管理结构和商业运作条件有所改变时，本报告所做出的结论或建议也可能会需要相应地作出改变。2.目标识别和分析ABC制冷面临的潜在法律风险，对ABC制冷现有法律事务管理结构、体系和资源进行概括性评估，与国际最佳作法进行比较，并就未来五年（即2007年-2011年）期间的发展方向和改善措施提供参考性建议。3.报告摘要本报告由10部分组成。第1至3部分为项目介绍和报告摘要，第4至9部分为报告主体，第10部分为附件。其中，第4部分为XYZ通过本项目与ABC制冷相关人员的访谈以及相关材料审阅，总结出的一些有关ABC制冷业务运营和法律事务模块（“法务模块”）目前发展状况的主要观点，即ABC制冷已经实现业务板块的集中管理，目前业务发展迅速，尤其是海外业务；ABC制冷法务模块刚刚成立半年，已经形成了一些法务管理制度，但是这些制度还不成熟。在第5部分中，XYZ依据根据公共信息所作的调研，以及就本项目与ABC制冷相关人员的访谈，识别和分析了ABC制冷面临的七大类最为关键的法律风险。这些关键的法律风险包括：合同法律风险、知识产权法律风险、产品责任风险、营销渠道方面的法律风险、融资/付款方面的法律风险，劳动雇佣法律风险、环境/安全/健康法律风险。尤其是，XYZ认为ABC制冷目前面临的最为严重的法律风险是合同管理和知识产权管理法律风险，应当制定相应的法务管理流程对合同和知识产权进行有效的管理。因此在本报告的最后，我们还附上了XYZ之前在合同管理和知识产权管理方面的一些研究成果（附件一和附件二），供ABC制冷参考。第6部分为XYZ依据所收集的国际法律事务管理的最佳作法及相关的基准信息所设计的评估系统，从5个方面将国际制造业公司法务管理状况与ABC制冷法务管理状况进行了比较分析（百分制体系，每个方面占20分）。这五个评估方面为：（1）法律资源投入；（2）法务部的管理系统；（3）法务人员资格及专业技能；（4）法务管理的系统制度及专有知识体系建设；和（5）外聘律师的聘请及协调。1根据此次法律咨询项目约定的范围，本报告中所提到的“ABC制冷集团公司”或“ABC制冷”均仅限于ABC制冷集团公司家用空调和商用空调模块，不包括ABC制冷冰箱模块和洗衣机模块。-2-XYZ设计了上述评估系统，其中国际法务部法律事务管理系统及资源的总体评分大约为80分或以上。该评估分数基于众多从国际调研结果、法律事务管理的最佳作法以及其它先进的国际公司法律事务管理公开信息中选取的各种基准数据。国际制造业公司法务管理部门的典型特征也是XYZ评估中的一项参考因素。概言之，国际制造业公司每年在法律事务方面花费平均高达1.8亿美金，并且几乎平均分配在内部和外部法律费用上；其内部法律顾问专业经验非常丰富（在国际法律事务上平均拥有大约15到20年的经验），专业技能较高（通常分布于至少15类高度专业化的的法律实践领域内）。这些公司在创建国际水平合同文本以及法务管理系统和资源方面投入巨大；并且其内部法律资源与集团内部的所有公司和管理团队紧密的融合在一起。与上述国际对手相比，ABC制冷法律事务管理体系和资源的发展还很不到位。XYZ对ABC制冷法务模块的评分为23分，对ABC制冷集团按照XYZ设计的计划在这些方面进行改进和提高后可达到的预测性评分为49分。但事实上，依据XYZ对ABC制冷法务模块相对较短的法律事务管理历史的理解，尽管ABC制冷与国际制造业公司之间有关法律事务管理水平和资源配置的差距仍然很大，但在集团业务集中管理以及法务需求增长的背景下，ABC制冷法务管理体系和资源配置水平在近两年已经得到了较大的提高。在第8部分中，XYZ为ABC制冷专门设计了2007年至2011年期间改善法务管理体系和资源的渐进式实施计划，在这一五年计划中，XYZ侧重于对ABC制冷合同管理制度、知识产权管理制度、法务人力资源发展计划、法务专有知识体系的建设等方面。XYZ认为，如果ABC制冷在合格的外部专家的协助下致力于这几个方面的工作，其法务管理整体水平将取得很大的进步。当然，这需要对相关模板、管理体系、调研、培训和监督体系进行大幅度的投资。随着ABC制冷国际商业运作的扩展，其国际法律风险自然会随之增加。为减少ABC制冷潜在风险，其需要采取一套发展国际法律事务管理体系和资源的系统性计划。我们在本报告第7部分所建议的五年计划也仅能在一定程度上缩小这一差距，建立真正达到国际水平的法务管理体系，从根本上防范法律风险，还要求在未来的10到15年内ABC制冷确保在各个级别进行适当程度的投资以及管理层的持续支持。4.关于ABC制冷业务运营和法务模块发展的主要观点4.1关于ABC制冷的业务运营的主要观点XYZ通过与ABC制冷相关法务和管理人员进行访谈并对ABC制冷所提供的资料进行审阅，得出以下关于ABC制冷业务运营的主要观点：(a)ABC制冷2005年的总收入为人民币163亿元（其中家用空调事业部148亿元、中央空调事业部15亿元），大约为美元20亿元，拥有大约22491名雇员（家用空调事业部20229人、中央空调事业部2262人）。目前，ABC制冷家用空调和中央空调板块拥有6家主要分公司和子公司，家用空调事业部拥有两个海外（美国、德国）注册的销售公司，中央空调也有近期在海外设立销售公司的计划。(b)ABC制冷在业务上已经实现集中管理，即公司管理不以实体子公司为单位，而是按照产品价值链集约原则实行事业部制管理，按照产品线将集团整合划分为：家用空调事业部、中央空调事业部、冰箱事业部、洗衣机事业部。在国内市场、国际市场、供应联、物流仓储、IT系统方面实现共享和协同功能。(c)制冷总部与各事业部通过《分权手册》明晰权责，清晰制冷集团的横向管理定位和经营单位的纵向经营定位。制冷集团本部设立行政与人力资源部、财务管理部、国内市场管理部、海外战略发展部、IT管理部、审计监察部和华凌运作中心。制冷集团职能部门单列，强化制冷平台市场资源协同、管理平台共享、品牌协同和战略规划职能。-3-(d)ABC制冷国际业务主要体现为产品的出口和对外采购。2005年家用空调出口额比例为40%，中央空调出口额比例41%。根据ABC制冷提供的数据，2000年至2005年出口业务每年呈显著增长趋势，出口业务占总体业务的份额年增长率分别为8.4%、11.8%、14.9%、19.8%、35.5%、40.5%，平均年增长率为6.2%。按照这一增长速度，预计五年后2011年出口业务将占总体业务总额的66.5%。ABC制冷对外采购比例相对较小（家用空调事业部对外采购比例为5%，中央空调事业部对外采购比例1.8%），但基于节约成本和引进新技术的考虑，对外采购在未来也将呈显著增长趋势。4.2关于ABC制冷法务模块发展的主要观点ABC制冷法务团队组建于2006年1月，首任法务负责人Kimmy律师（隶属制冷集团行政管理部门），律师总数14名，分别派驻XXX、商用空调、海外营销公司、内销公司，集团层面保留有两名律师。派驻律师主要向业务单位负责，一般隶属业务单位行政管理部门。2006年7月，制冷集团实行事业部管理后，在行政与人力资源部设立集中的法务模块，目前该模块由7名全职法务人员组成，法务经理向行政与人力资源部总监负责。由于ABC制冷法务模块成立仅半年，除《合同管理办法》《法务管理细则》外，ABC制冷基本上未形成系统的法务制度，也并没有成文的发展计划。但根据我们的问卷要求，ABC制冷法务模块认为的近期战略目标包括：尽快处理完未结诉讼案件；充分发挥法务作用，为公司减少损失，由事后处理型法务向事前预防型法务转变。根据我们对相关业务部门的访谈，业务部门对法务模块目前在处理诉讼案件、审查相关合同、及时解答法律问题等方面的工作给与了肯定，同时相关业务部门认为法务模块应当在ABC制冷的法务管理方面发挥更大的作用，比如制定法律风险防范、监管合规等方面的制度，建立法务专有知识体系（如外国法律调研），提供法律风险管理及与业务相关的法律方面的培训等。5.ABC制冷面临的主要类别法律风险评估法律风险是指由于法律因素影响或导致的商业风险。法律风险可以直接体现为公司遭受资金上的损失，其表现形式多样。而这些资金上的损失是由于特定的法律风险因素所造成的；这些法律风险因素可能是来自外部，也有可能是由于公司自身的原因所造成的。除了法律风险外，企业面临的其他风险因素还包括自然风险、商业风险等，但这两种风险分别是以不可抗力和市场因素为特征的，而法律风险是以势必承担法律责任为特征的。加强风险管理，是现代企业管理体系中不可或缺的重要组成部分，而法律风险防范在加强企业风险管理中又具有特殊重要的地位。法律风险一旦发生，企业自身难以掌控，往往带来相当严重的后果，有时甚至是颠覆性的灾难。所以说，建立健全法律风险防范机制，是加强企业风险管理最基本的要求。本清单指出了部分XYZ认为ABC制冷面临的关键法律风险类别，但该清单并非包含所有ABC制冷可能面临的法律风险的完全列表。法律风险类别法律风险表现形式潜在法律及商业责任和后果合同根据截至目前本咨询项目收集的相关信息，ABC制冷目前面临的法律风险形式：某些购销合同使用业务人员起草的合同模板；对法律权利和义务约定不明确，可能使ABC制冷承担过多的法律义务责任；海外出口业务不存在框架性合同，直接采用订类似风险不能得到统一解决，ABC制冷的商业利益-4-单；不能得到完全保护，或者ABC制冷承担不必要的义务；采购合同不包括知识产权等承诺保证条款；第三方要求ABC制冷承担知识产权侵权责任或要求第三方权利；公司法务人员很少参加合同谈判，尤其是战略性交易；没有对交易合作伙伴进行尽职调查，交易完成后发现ABC制冷承担了不必要的义务和风险；没有完备的合同谈判指南；业务人员擅自修改已经法务人员审核的合同；业务人员不了解保底条款和备用条款，使ABC制冷承担过多的责任和义务，损害关键商业和法律权益；合同没有备案，合同文本丢失；ABC制冷的法律权利和义务处于不确定状态，并引发纠纷解决方面的问题和风险；不存在对合同管理制度的审查制度；合同管理制度不能得到有效贯彻，整体影响公司业务发展；根据国际公司的经验ABC制冷可能面临的其他法律风险形式：未能调研（或在可能的情况下修改合同条款以应对）合同履行地适用法律中的强制性条款；一些关键合同条款不具有执行力，或当地法律对ABC制冷强加某些额外义务，两种情况下都会增加ABC制冷的成本，减少ABC制冷从交易中获得的权益，影响ABC制冷的声誉等；未能调研（或在可能的情况下修改合同条款以应对）合同中有关外国管辖法律（如纽约法律、英国法律、香港法律）的条款；一些关键合同条款不具有执行力，或当地法律对ABC制冷强加某些额外义务，两种情况下都会增加ABC制冷的成本，减少ABC制冷从交