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公共政策分析任课教师王晓晓电话：15225956250Email:472688615@qq.com课程介绍•一、为什么要学习这门课？•现代社会，政策与人们的生活息息相关-“计划生育是我国的一项基本国策。”-“改革旧的住房政策。”-《北京市关于禁止燃放烟花爆竹的规定》-《关于严格限制养犬的规定》•没有公共政策的必要干预，难以保证正常的社会生活秩序。分析公共政策的成因与结果，有助于增进和提高社会领域的知识，从而加深对公共政策本质和规律的认识。掌握公共政策的理论与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题。政策不仅是为了科学和专业而存在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。科学角度专业角度政治角度研究公共政策的缘由为什么要学习和研究公共政策？二、课程属性及发展•公共政策分析是二战后在西方尤其是美国首先兴起的一个跨学科、综合性的新的研究领域，其内容除涉及社会科学领域外，还涉及自然科学领域。•1951年由美国政治学家拉斯韦尔和勒纳共同主编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书的出版被认作是公共政策学诞生的标志。•目前，公共政策分析已经成为公共管理学或政治学领域的一个独立学科。三、国内外主要代表人物•哈罗德·拉斯维尔(HaroldDwightLasswell，1902～1978)，被称为“政策科学之父”，他是第一位把政策分析与科学联系起来思考、提出政策科学概念的美国政治学家。同时，他也是美国行为主义政治学的创始人之一，也是传播学的先驱。•叶海卡·德罗尔，以色列政策学家，曾是美国兰德公司的高级顾问，在1969年的美国科学促进会上，他组织和领导了世界上第一个政策科学研究小组，还与人合办了《政策科学》杂志。主要著作：《公共政策制定检讨》；《政策科学构想》；《政策科学进展》；《逆境中的政策制定》。•其他：安德森、伊斯顿、林德布洛姆。•国内：陈庆云、陈振明、张金马、宁骚、谢明四、相关读物：•1、托马斯·戴伊：《理解公共政策》。•2、威廉·邓恩：《公共政策分析导论》。•3、奥尔森：《集体行动的逻辑》。•4、哈耶克：《通往奴役之路》、《自由秩序原理》•5、柯武刚、史漫飞：《制度经济学：社会秩序与公共政策》•6、张金马：《公共政策分析：概念·过程·方法》。•7、陈振明：《政策分析——公共政策分析导论》•8、谢明：《公共政策概论》第一章导论公共政策分析的基本理论与框架本章重点：•公共政策的本质•公共政策的基本功能•公共政策分析的基本框架•案例导入：•1、A家庭夫妇俩只有一个女儿。让女儿在国内读大学，花钱少，但大学的实验条件和师资比不上欧美的大学；到国外读书，可学到更多知识，但花钱多。夫妇俩商量后决定拿出多年积蓄，让女儿出国深造。•2、某企业是生产儿童玩具的，在市场调研中发现，现在独生女孩越来越多，于是该公司的董事长说服公司董事，决定重点生产有一定技术含量的、适合女孩玩的高级洋娃娃。•3、2008年席卷全球的金融危机给国际经济带来了巨大的威胁，在这种背景下，各国纷纷采取各种措施应对金融危机对本国的影响。面对大量的失业农民工，中国政府决定拨出专款用来加强对返乡农民工的培训，提高他们再就业的技能。•思考：•案例1中家庭解决问题的手段属于公共政策吗？•案例2中企业决策的过程中并不是董事长一个人或董事会中的几个人拍脑袋就完成的。企业的决策也带有公共性，那么它是公共政策吗？•案例3中中国政府为了解决失业农民工就业的问题，划拨专款对农民工进行培训是否属于公共政策？第一节公共政策的本质•一、公共政策的概念•1、政策•政：“政者，正也。”“正”的含义是“规范”、“控制”。•策：“策，谋术也”，其本意为“计谋”、“谋略”。•广义来说，政策就是通过谋划，对人的行为进行规范、控制和校正，以达到解决问题的目的。•2、政策与公共政策•政策与公共政策的差别就体现在“公共”二字上。个人问题团体问题社会公共问题人类活动的“问题链”公共政策的研究领域•个人有计划的活动过程只是个人的活动策略，只能称为私人政策。团体有计划的活动过程虽可称之为政策，但也不一定是公共政策。只有由政府为解决社会公共问题制定的政策才是公共政策。3.公共政策•中外学者对公共政策的界定（1）拉斯韦尔和卡普兰：公共政策是“一种含有目标、价值与策略的大型计划”。这一定义强调了公共政策是一种以特定目标和价值为取向的行动计划，以及它与一般计划的区别，但内涵过于笼统。（2）托马斯.戴伊：凡是政府决定做或决定不做的事情就是公共政策。这一定义突出了行动特征，但政府的不作为并不代表没有政策，政府决定做或不做与政府真正做或不做很大差别。（3）北京大学张金马：党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行为的准则或指南。其表现形式有法律、规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和知识以及行动计划和策略等。（4）厦门大学陈振明：政策是国家机关、政党以及其他政治团体为实现的一定的社会、政治、经济、文化目标而采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、条例等的总称。▲戴维.伊斯顿：对全社会的价值做有权威的分配。这一定义包含了四层内容：●公共政策的实质是分配；●分配的内容是价值；●面向全社会；●分配的行为与结果具有权威性二、公共政策的本质1.“利益”是公共政策的核心要素2.公共政策是对社会利益的权威性分配3.公共政策对社会利益分配的基础是社会利益的增进。4.公共政策分配利益的过程具有动态性利益选择利益整合利益分配利益落实利益增进（1）利益选择：在市场经济条件下，政府是多元利益主体之一，也要寻求自身利益的最大化。所以，制定政策时，政府既选择那些与社会整体利益一致的方面，也选择那些与政府自身最大利益相一致的方面。（2）利益整合:美国著名经济学家罗尔斯认为:社会是为获取共同利益组成的协同事业体。各社会成员具有互相一致的利害关系。政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑到社会的整体利益与政府的自身利益外，还要充分想到社会各成员之间的利益相关性。利益整合就是综合地平衡各种利益关系。（3）利益分配：政策具有配置资源的功能。对不同的政策对象而言，既存在直接受益者，也有间接受益者。如：减免税政策（4）利益落实：政策分配利益，满足一部分利益群体的合理要求是十分重要的。但是否能按照政府的预定目标达成，是相关利益群体及政府关心的事情。即从本质上讲，使分配的利益到位。•综上所述，在对公共政策的本质理解上，应突出的内容有：•第一，要实实在在的增进社会利益；•第二，对全社会的利益进行分配；•第三，基于多种利益关系的有选择的利益分配；•第四，通过整合各种利益矛盾后的利益分配；•第五，要在实践中得到兑现的利益分配；•第六，要在增进社会利益中突出效率，在分配社会利益中突出公平。•根据以上利益分析的视角，我们对“公共政策”的定义如下：公共政策是以政府为主的公共机构依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。•释义：•（1）公共政策的本质是解决社会公共利益（物质利益和精神利益）的增进与分配问题。•（2）公共政策对利益的分配过程是动态过程。大致经历4个环节。利益选择，利益综合，利益分配，利益落实。•（3）公共政策对利益的分配服从于政府整体目标需要，即服从于政府对利益的追求。•（4）有效增进与公平分配社会利益，既是应然分析的要求，也是区别私域管理的本质所在。•（5）社会利益所包括的内容是：具有社会分享性的公共利益、具有组织分享性的共同利益和具有私人独享性的个人利益。第二节公共政策的基本特征与主要功能•一、公共政策的基本特征•1、阶级性：政府的政策要符合统治阶级维护和巩固现行统治的需要，要反映统治阶级的根本利益和共同愿望。•2、整体性：政策的内容和形式具有完整性;政策的过程具有完整性等.•3、超前性：政策是对未来的一种安排与指南,所以必须具有一定的超前性.•4、层次性：不同的主体制定的不同政策是有主次之分的.•5、多样性：由于政府职能管理内容的扩大,而引发的政策问题页涉及到诸多领域,从而变得多元化和复杂化.•6、合法性：政策体现着政府的行为,在法治国家,政府的行为必须依法而行.•二、公共政策的主要功能•1、导向功能•导向功能是指政府为解决某个政策问题，依据特定目标，通过政策对人们的行为和事物的发展加以引导。•政策的导向是行为的导向也是观念的导向•两种作用形式：直接引导和间接引导•从作用结果来看，导向功能包括正向引导功能和负向引导功能•2、调控功能•指政府运用政策对社会公共事务中出现的各种利益矛盾，进行调节和控制的过程中所起的作用。既有调节作用，也有控制作用。（如我国实行的计划生育政策）•调控作用可以是间接的，也可以是直接的。•调控的方式可以是平衡调控，也可以是非平衡调控，也即政策调控具有倾斜性。•调控的结果可以是积极的调控，也可以是消极调控。•3、分配功能•公共政策的本质：分配社会利益；•如税收政策、财政政策、价格政策、区域发展政策等•利益究竟分配给谁？•能够从政府公共政策中获利的社会公众主要有三类：一类是与政府主观偏好一致或基本一致的公众；一类是最能代表社会生产力发展方向的公众；一类是社会中成为大多数的社会公众第三节公共政策分析一、公共政策分析的框架•1、公共政策分析的内涵•对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施结果的研究。•分析：广义上指的是研究；狭义上指的是对政策过程各环节的分析、评价•2、公共政策分析的三种模式•（1）麦考尔—韦伯分析模式•政策分析的形式：规范性分析和描述性分析。-公共政策内容的规范分析主要涉及到公共政策的本质。-公共政策内容的描述性分析是将政策内容中的一个或多个属性作为与政策过程相关的解释变量,研究它们对整个政策内容的影响。-公共政策过程的规范性分析主要是对政策运行的程序性加以分析。-公共政策过程的描述性分析主要是对政策周期中的一个或几个阶段进行研究。•（2）沃尔夫的分析模式•政策分析程序：收集信息和资料分析信息和资料之间的关系建立各种分析模型提供可供选择的方案根据实际选择相对最优方案•（3）邓恩的分析模式•主要是从政策信息转换的过程来研究公共政策分析的基本框架。•政策分析就是要解决：事实、价值、规范三个核心问题。由此导出三种分析方法：经验分析法、评价分析法和规范分析法。•邓恩认为政策分析的内容主要由以下几个方面构成：•构建问题•描述问题•预测结果•评价价值•依据前面对公共政策分析的理解，以及中外学者的相关论述，公共政策分析的基本框架简述如下：•（1）公共政策问题的构建；•（2）公共政策方案的制定与通过；•（3）公共政策内容的实施；•（4）公共政策效果的评价；二、公共政策分析要素•1、政策问题•2、政策目标•3、政策方案•4、政策模型•5、政策资源•6、政策评价标准•7、政策效果•8、政策环境•9、政策信息三、公共政策分析原则•1、系统原则•2、预测原则•3、协调原则•4、分解综合原则•5、民主原则本章案例分析（P31）•1、我国该不该发展花炮业？怎样发展？•2、万载县政府在花炮制造的决策问题上存在哪些问题？•3、该案例在利益分配问题上存在哪些问题和矛盾？•4、今后应怎样进一步解决这一问题？