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项目管理制度第一章总则第一条为提高xxxx（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）工程项目建设管理水平，规范工程项目建设管理行为，提高工程质量，保证工程进度，控制工程成本，防范商业贿赂等舞弊行为，根据有关法律法规和证监会等五部委《企业内部控制基本规范》及其配套指引制定本制度。第二条本制度适用于公司同意立项的技术改造、技术开发、产能扩大建设等项目。技术改造项目包括设备更新、技术引进、购买专利等；技术开发项目包括技术引进的消化吸收、国产化和再开发、新品开发研制、技术攻关等；产能扩大建设项目包括新增设备、新建厂房、设施等项目。第三条本制度规范工程项目立项、建设、验收、项目后评价的全过程的工作要求，明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与审计等不相容职务相互分离，强化工程建设全过程的监控，确保公司工程项目的质量、进度、成本、安全等目标的实现。第四条公司工程项目建设按照国家规定必须强制实行招标投标制、工程监理制的应按照国家规定执行，并贯彻执行国家基本建设程序和相关规定。第五条公司工程项目建设管理应贯彻执行国家关于建设征地与移民安置、防洪、抗震、航运、环境保护、水土保持、劳动安全与工业卫生、消防、防灾减灾等方面的法律、法规。第二章项目的组织分工第六条对于工程项目建设，公司委托总工办统一管理、项目小组负责日常具体管理工作。公司各相关职能部门根据各自的责任领域对项目实施工作进行指导、监督、考核、管理，为公司经营层决策提供职能支持。第七条项目立项之前的项目相关前期工作由公司总工办负责组织实施。第八条项目立项之后公司各职能部门在工程项目管理中的职责：(一）总工办：负责组建项目实施管理小组；负责监督与指导项目小组制定建设项目的进度、质量、成本、安全等工作计划；负责办理项目备案的相关报批手续、报建申报工作；负责勘察设计管理，确定项目勘察设计进度、质量和费用控制目标；负责向上级主管部门报送项目固定资产报表工作；负责按照本制度规定审核项目小组上报公司的工程建设事项，如施工单位选择、物资采购计划等，对在建项目的设备物资使用进行监督管理；负责项目的土建工程及安装工程合同管理；负责项目资金计划的编制；负责项目的概(预)算、结算等造价审核或评审工作，并组织项目验收。（二）公司办公室：项目涉及征地事项的由公司办公室负责与有关上级主管部门协调沟通。（三）技术中心：对于可以享受国家补贴资金的项目，负责向上级有关主管部门申报项目补贴资金。（四）生产部：参与项目的可行性评审，项目中涉及环保评估评审、安全生产许可、消防报批验收、特种设备检测、防雷安全检测等由生产部负责与有关上级主管部门协调沟通；负责纳入大修计划的设备更新技改项目的进度、质量、安全、现场管理等工作；在项目的建设过程中负责协调好用汽、用电及人员的安排，参与项目的试运行及竣工验收。（五）财务部：参与项目经济可行性研究、合同审核；负责根据项目相关审批手续和资金计划筹措建设资金；参与工程结算，办理结算支付；负责编制项目竣工决算报告。（六）供应部：负责项目工程物资的招标采购；负责组织合同谈判与采购合同签署；指导工程项目物资的储运工作。（七）法律部门：负责工程项目合同的法律审查；参与项目合同谈判。（八）公司审计部门：负责对工程项目开发全过程的审计监督及评价，包括对概预算编制、报批过程进行审查监督，对工程合同履行情况进行审计评价；参与工程招标监督工作，并进行总结评价，对违纪违规情况提出处罚意见；负责工程结算及工程竣工财务决算的外审联系；负责处理工程造价、投资控制、招投标方面的来信、举报的调查，出具调查报告并提出处理意见；（九）项目小组：负责制定建设项目的进度、质量、成本、安全等工作计划；负责项目物资的采购计划申报；负责组织项目施工及项目施工现场的日常管理，参与项目的试运行及竣工验收。第三章项目的提出和立项管理第九条项目的提出：公司内相关单位和个人可以根据自己掌握的信息并结合公司的实际情况提出项目的建议或根据国家产业导向、行业发展规划及公司的短、中、长期发展规划提出项目的建议，并以《项目建议书》或类似项目建议书的形式书面报告总工办。项目建议书的主要内容应包括:项目的必要性和依据，拟建规模，建设地点，投资估算，资金筹措，项目进度安排，经济效果和社会效益的估计，环境影响的初步评价等。第十条市场需求分析：公司总工办根据相关单位和个人提议的建议报告进行整理、筛选，形成公司拟开发的项目。根据公司发展规划的要求，由总工办牵头，其它相关部门配合对公司拟开发的项目进行充分的市场调查及需求分析，完成项目市场调查报告后，报公司领导及专家会议讨论，初步确定立项的项目，并下达项目可行性研究任务。第十一条项目的立项：项目在批准立项前，投资在300万元以上至3000万元以下的项目，一般应进行项目可行性研究（分析）；投资在3000万元以上的项目，必须要进行项目的可行性研究；投资在300万元以下的项目，视情况而定。（一）项目的可行性研究1、对公司领导会议讨论初步确定立项的项目，由总工办负责组织或委托相关部门进行可行性研究，并编制《项目可行性研究报告》。2、项目的可行性研究报告的内容主要应包括:项目概况，项目建设的必要性，市场预测，项目建设选址及建设条件、建设周期、进度安排等。要从技术、经济、社会效益、环保、节能等主要方面进行分析论证。通过对项目技术、经济、环保方面进行全面的分析，论证建设项目的必要性和可能性，形成生产能力、满足用户需要的水平和产生的经济效益，采取何种手段或建设方式最经济、最合理，以及选点方案的技术经济比较，经多方案比较，提供最佳方案。3、须到政府主管部门备案、报建的项目，其《项目建议书》或《可行性研究报告》由具备资质的设计单位进行编制，对编制单位的选择，按照本制度第三十七条（中介服务机构的确定）办理。（二）项目可行性评审项目可行性评审由总工办负责组织有关单位、部门对《项目可行性研究报告》内容组织评审，项目评审小组成员一般由项目申请单位（或使用单位）、生产管理部门、环保管理单位、质量管理部门、财务部门等相关单位部门人员组成。若评审通过，则评审小组负责完成《项目立项评审报告》，并审查立项文档是否齐全、规范以及是否存在同其它项目的冲突,最后在《评审人员会签表》中签字。须到政府主管部门备案、报建的项目，完成项目建议书或可行性研究报告后，由总工办组织专家和技术人员对项目建议书或可行性研究报告进行评审。（三）、项目的立项批准项目可行性研究报告通过评审后，按照《xxxx（集团）股份有限公司章程》所规定的审批权限进行报审，通过审批的项目即完成项目的立项。公司立项审批流程：项目建议书→总工办→总经理→董事长（按xx公司章程所规定的审批权限报审）。第十二条项目的核准或备案（一）经公司确定立项的项目，由总工办按照公司要求，准备好项目相关资料，到政府主管部门办理项目的核准或备案，要依据项目可行性研究报告及内部决策意见向相关主管部门提交项目申请报告。（二）项目的核准或备案需要办理有关环保、交通、能源、银行、土地、城建、消防、卫生、项目主管单位等部门批文的，由总工办组织办理，公司其它有关部门协助。（三）项目的核准或备案需要进行环境影响评估、水资源论证的，其评估、论证、设计单位的选择由总工办按照本制度第三十七条（中介服务机构的确定）办理。第四章项目的勘探与设计管理第十三条项目的初步设计（一）按国家相关法律法规必须进行项目初步设计的，由总工办提出设计单位的申请，按照《招投标管理制度》设定的准入标准，邀请具有相应设计资质和能力的设计单位进行编制。设计单位的确定由总工办按照本制度第三十七条（中介服务机构的确定）办理。（二）初步设计编制完成后，初步设计初稿经公司有关部门审核，总经理批准后定稿，并报告董事长。审批程序为：总工办经理－→公司分管领导－→总经理－→董事长。第十四条项目的勘探：涉及土建项目需要勘探的，由具备相应资质和能力的勘探单位进行勘探。勘探单位的选择由总工办按照本制度第三十七条（中介服务机构的确定）办理。第十五条施工图设计（一）施工图设计文件由具有相应设计资质和能力的设计单位进行编制。设计单位的选择由总工办按照本制度第三十七条（中介服务机构的确定）办理。（二）施工图设计文件要符合设计文件编制内容格式的要求，完整齐全。（三）项目小组技术人员要及时与设计单位进行技术交流，通过设计联络会或其它形式反馈公司的设计思路和意图，及时提供已经订购设备的有关资料，督促设计单位按照合同或公司的要求按时完成图纸的设计，及时提供相应的图纸供项目土建工程的报建、招标使用。项目小组技术人员与设计单位的交流应形成书面文件，必要时应由双方代表签字。第十六条图纸审查（一）设计院完成的设计图纸交付我公司后，总工办要及时组织有关专家及技术人员对图纸进行审查，复核图纸是否齐全、有无重大的错误和遗漏，经审查后的图纸才能交付项目工作小组进行施工。（二）图纸审查程序为：项目组审查－→总工办组织相关专家及技术人员会审－→公司分管领导审批。第五章项目的建设实施管理第十七条项目小组的管理（一）根据项目的实际情况，投资在3000万元以上的重大项目或涉及专业门类多、跨单位部门多的项目，在项目的可行性研究阶段及立项阶段，应成立公司项目领导小组和下设项目小组；投资额小、专业单一的项目，根据运作实际情况需要，在项目的实施阶段成立项目小组或不需成立项目小组。项目实施过程的具体工作由项目小组负责，隶属公司总工领导，工作业务归口总工办。（二）项目小组的人员组成：项目小组的人员一般有总工办人员、项目实施单位人员、生产部安全管理人员、供应部采购人员等组成。所涉及专业技术人员根据项目需要确定。（三）项目小组的职责：负责项目规划，工艺方案的确定；机械、电气、仪表的选型和采购计划的编制；土建施工计划及方案的编制；项目实施、试机、验收全过程的管理；确定操作人员及培训等工作。（四）重大项目管理实行公司项目领导小组组长负责制，一般项目实行项目小组组长负责制。（五）现场施工员要按规定格式做好施工日志，记录好工地现场工作情况，对项目进度、安全、质量等情况进行实时监控，及时处理施工过程中出现的各种问题，施工员无法处理的问题要及时上报有关领导。第十八条项目实施的进度、质量、安全管理（一）项目实施进度管理：1、项目的实施实行进度计划管理，公司确定的项目最终进度目标与各阶段的目标，要将其纳入招标文件和合同中，成为合同的工期目标。2、项目实施计划由项目小组制定，并报公司领导批准。报审程序：项目小组组长－→总工办经理－→公司分管领导－→总经理。3、项目工作小组每月度根据完成项目进度的情况，对项目的进度计划进行调整，报公司领导批准。报审程序：项目小组组长－→总工办经理—→公司分管领导－→总经理。（二）项目质量管理：1、项目实施质量由项目小组负责、监理单位控制、勘察设计单位和承建单位保证、政府监督相结合的质量管理体制，包括：政府的质量监督体系，项目实施单位与监理单位的质量控制（检查）体系，以及勘察设计单位、承建单位、材料与设备供应商的质量保证体系。2、项目小组应根据工程规模、等级和运行要求组织编制项目质量管理计划，报送公司总工办部审核，公司分管领导批准。3、项目质量管理目标要进行分解并落实到相应的责任单位和事项上，如：工程建设合同文件质量条款；材料质量、隐蔽工程质量检查计划；特殊工种人员资格考核；人员培训教育等。4、项目参与各方均应依法承担各自的工程质量责任，项目小组应制订相应的质量管理措施。勘察设计单位、监理单位的质量管理措施要直接报总工办批准。施工单位制订的质量管理措施应由监理单位（如有）审查后，报项目小组批准。5、公司应通过工程建设合同对项目质量管理进行规定，把项目质量目标分解和落实到各个工作层面，在勘察设计、监理、施工、设备与材料的采购环节明确质量要求或标准，使质量管理工作有据可依。6、在项目实施阶段，项目小组应严格督促施工单位做好质量管理工作，要求其做好以下工作：建立健全质量管理体系，制订质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业手册和操作规程；建立质量管理机构，落实质量管理