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泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布附件05-03泰禾集团股份有限公司暂转固管理工作指引编号：THJT-060204创建/修订记录创建/修订日期创建/修订内容创建/修订人审核人批准人2018年4月新建暂转固管理工作指引张玲玲/何俊昌郭绍康/陈扬勇张晋元泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布目录1.目的....................................................................................................................................12.适用范围...........................................................................................................................13.职责....................................................................................................................................14.暂转固管理基本规定.....................................................................................................25.暂转固原则.......................................................................................................................46.暂转固管理工作流程.....................................................................................................47.集团暂转固复审范围.....................................................................................................78.暂转固复审原则..............................................................................................................79.暂转固复审工作一般规定............................................................................................810.暂转固复审的基本要求................................................................................................811.附则..................................................................................................................................1012.附表：暂转固模板..........................................................................错误!未定义书签。泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布11.目的为规范公司暂定合同转固定总价合同（以下简称暂转固）管理，明晰责任，确保暂转固的及时、公平、准确，及时反映项目实际成本，特制定本工作指引。2.适用范围本指引适用于泰禾集团股份有限公司及所属各业务板块\区域公司\城市公司\项目公司的所有按制度要求需要做暂转固的项目。3.职责3.1集团成本部：3.1.1负责组织安排大额暂定总价转固定总价工程合同的复审。大额暂转固权限范围：地产板块深圳及武汉区域、旅游地产：暂定总价工程合同额≥500万元；地产板块其它区域：暂定总价工程合同额≥1000万元；医疗板块：暂定总价工程合同额≥500万元（健管精装工程全部为集团权限）；院线板块：暂定总价工程合同额≥200万元的暂转固。3.1.2负责各业务板块授权范围内暂转固的抽审;3.1.3组织集团所有暂转固项目进度和质量的推动和跟进督导；3.1.4负责定期通报各板块/区域暂转固工作推进完成情况。3.2各业务板块/区域公司成本部：3.2.1负责授权范围内工程合同暂转固及暂转固复审工作，对授权范围内项目工程合同暂转固审核结果负责；3.2.2组织暂转固专题会议，并对重大争议问题做出决策；3.2.3按时提报暂转固计划，并按月跟进落实暂转固计划完成情况；3.2.4负责暂转固整体工作推动，负责按上级复审要求，对暂转固复审工作予以配合；3.2.5针对集团成本部对暂转固提出的整改要求，制定具体的改进措施，并负责整改措施落地实施。3.3城市/项目公司成本部：3.3.1负责项目公司所有项目合同的暂转固计划编制；泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布23.3.2按各集团/业务板块/区域公司发布的制度、指引和实施细则完成所辖项目的暂转固工作，对暂转固初审结果及时性、准确性负责；3.3.3负责暂转固整体工作推动，负责按各级复审要求，对暂转固复审工作予以配合；3.3.4针对复审部门对暂转固提出的整改要求，制定具体的改进措施，并负责整改措施落地实施。4.暂转固管理基本规定4.1暂转固合同范围及时效要求项目售楼部和样板区的各类合同，土方、桩基、基坑支护合同，或工期6个月以内的各类工程合同，符合以上条件之一的均可直接办理结算无需暂转固，除此以外的合同需按制度要求及时办理暂转固。由各经办部门发起暂转固，并需按公司制度规定权限报送审批。《暂定总价转固定总价合同审批表》仅适用于暂定工程量的核定，不适用于变更、补偿、合同外增加工程、赶工等大额增补事项的审批。项目正常施工期间合同具备暂转固条件的，在暂定总价合同签署完成且取得施工许可证后总包合同6个月内、分包合同施工图设计完成后3个月内应及时转为固定总价合同（包括工程合同中的甲供物资应供量）。各经办部门需按本工作指引认真履行承包方暂转固上报资料审核职责，保证承包方上报暂转固资料的真实性、完整性、有效性，并应主动提交与暂转固相关的反索赔资料，以维护公司利益。如果因暂转固资料上报引起暂转固延迟或暂转固资料与现场实际情况实施情况不符，将根据造成损失情况和性质追究相关责任人的责任。4.2暂转固计划为有序推进公司暂转固管理工作，集团成本部制定了公司统一格式的《暂转固计划》，要求各业务板块、区域公司、城市/项目公司成本部由专人负责暂转固对接工作，每年12月31日前完成下一年度的暂转固计划编制。暂转固计划需经集团/区域审批，将以此暂转固计划进行检查和考核，按季度将检查结果在集团范围内予以公布。泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布3《暂转固计划》需将年度所有暂转固工作均列入暂转固计划中，暂转固计划要编制合理，避免年底集中完成的情况发生，暂转固以区域公司审批完成（不带争议）为标志。4.3暂转固条件承包方在暂定总价合同签署完成，且总包工程在取得项目施工许可证或分包合同施工图设计完成后，按要求整理完成暂转固资料，申报办理暂转固。4.4暂转固资料上报暂转固资料一经上报我司即不再接受承包方追加造价的补充资料，承包方上报暂转固资料必须为加盖承包方单位公章的纸版全套暂转固资料，承包方提交暂转固资料时需同时提交“所提交的资料已经完整无缺”之承诺（盖承包商公司公章）。4.5暂转固及制度约束所有合同暂转固时必须遵循原合同约定的暂转固原则，违背合同原则及不符合公司成本管控程序的文件，成本部在暂转固时不予认可。4.6暂转固协议签订所有暂转固最终审核完成后，均须签订暂转固补充协议书，并以签字盖章为准。凡需要集团复审、抽查的暂转固工程合同，在集团未出具复审结果前，各经办部门成本人员需要明确暂转固金额以复审结果为准，严禁在集团复审、抽查出具结果前与承包方签订暂转固协议。公司审计中心及其它管理部门发现的重大违规风险事项所涉及金额，在做出最终结论前不得纳入暂转固合同金额。所有暂转固补充协议书均需按照授权审批、盖章后方能生效。4.7争议对于暂转固争议项，至少需要各业务板块、区域公司、城市公司、项目公司“一把手”牵头，组织召开暂转固专题会，对暂转固争议事项明确原因及内部管理责任，对暂转固争议处理进行集体决议，形成会议记录并落实实施方案，按公司授权审批流程执行审批。必要时，上报集团层面专题会决定。对于供方提出的无依据或依据不成立的争议，需严格执行合同和相关法规，不得进行让步处理。4.8其它泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布4暂转固中需要使用本工作指引附表标准表格如实填写、并按授权签署明确意见。5.暂转固原则5.1廉洁公正原则应始终以公司利益为最高利益，遵守法律法规，恪守职业道德，廉洁严明、公正、客观地进行暂转固及复审工作。5.2准确高效原则暂转固及复审工作要求以极高的准确性和要求暂转固时间内来完成，不准无故拖延暂转固时间。5.3可复查性原则暂转固及复审工作应保存好真实、完整的工程资料、复审期间的会议资料和审核、审批记录、复审情况登记表格等（所有资料必须原件审批），具备完全的可复查性。5.4严禁后补暂转固资料原则原则上严禁暂转固资料上报后，后补暂转固资料的情况发生。凡因暂转固资料提供不完整等原因，但事实存在需计入暂转固的，必须先明确内部相关人员责任后再计入暂转固,视情况对公司内部责任人员予以问责处理。6.暂转固管理工作流程6.1承包方暂转固资料的报送承包单位在合同约定的时间内整理报送暂转固资料，暂转固资料至少应该包含下述内容（所以资料均为原件）：6.1.1工程合同、招标文件(含全套资料）；6.1.2工程招标图、工程施工图及图纸会审交底纪要等其它设计文件；6.1.3施工组织设计(需有监理单位、甲方工程项目经理审核签字)；6.1.4暂定价转固定价合同申请书（加盖编制单位公章、预算员签章）；6.1.5甲供料、甲供材清单；6.1.6主要材料差价及新增项目价格证明材料（认价单需按照授权审批）；6.1.7其它。6.2暂转固资料的初审泰禾集团暂转固管理工作指引2018年5月发布5项目公司收到承包方提报的暂定价转固定价合同申请书及相关暂转固资料后，对暂转固资料进行初审，复核以下相关内容：6.2.1合同工期的变更情况（如有）；6.2.2工程施工组织设计变更情况（如有）；6.2.3设备、材料数量统计、相关材料进场计划等；6.2.4业主反索赔资料包括但不限于减帐指示、信函、备忘录、声明等；索赔类别包括减帐、合同暂定工程取消、转甲分包工程等（如有）；6.2.5图纸的审核确认；6.2.6其它(若存其它不能在以上资料中反映但与暂转固相关的事宜，项目工程部应进行书面说明)；6.2.7成本部根据暂转固资料，编制暂转固审核书。6.3暂转固的审核成本部根据集团、业务板块、区域公司、城市公司暂转固管理实施细则要求，审核承包方暂转固资料，编制暂转固审核书。6.3.1编制暂转固审核书1）总承包暂转固：工程量计算按合同约定的计算规则,以工程等部门签认的转固施工图以及按公司制度根据授权审批合规的相关资料为暂转固依据，同时预算审核人员应到工地现场执行抽查复核工作，对与现场不符之处做相应计算核减；甲供物资应供量计算同样遵循以上原则，甲供物资损耗应计入应供量，实体工程量中不得再计。2）分包暂转固：依据施工图及相关资料编制。3）暂转固单价、材料价差严格按合同规定执行；4）按工程合同确定的暂转固方式计算暂转固总价，在审核暂转固书、与承包方核对时参照合