科尔尼-国投资产管理公司

A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025197报告内容„总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则„子公司内部组织架构及主要职能„子公司关键管理和业务流程•国投电力公司•国投交通公司•国投创业投资公司•国投资产管理公司„子公司绩效考核的原则建议„子公司薪酬政策的原则建议„附件:•《子公司总经理与副总经理职责及任职资格》•《有关员工绩效考核的管理规定和流程》•《有关薪酬政策的管理规定和流程》•《有关员工发展计划的管理规定和流程》A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025198关键管理流程和业务流程目录国投资产管理公司员工培训流程（资-管11）11员工招聘流程（资-管10）10人力资源计划流程（资-管09）987654321序号人力资源管理流程-配合总部人力资源管理（资-管08）内部审计的流程（资-管07）项目信息管理流程（资-管06）年度经营计划执行流程（资-管05）年度经营计划制订流程（资-管04）发展规划年度回顾流程（资-管03）战略执行流程（资-管02）支持公司战略规划制订流程（资-管01）管理流程21序号坚决退出资产的管理与退出决策流程（资-业02）短期无法退出的股权资产管理与退出决策流程（资-业01）业务流程A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025199资产管理公司支持国投公司战略规划制订流程（资-管01）公司愿景回顾R:战略发展部国投现状评估汇总、分析所有信息并拟定公司战略规划征求顾问委员会意见R:顾问委员会A:分管副总裁R:战略发展部C:计划财务部、人力资源部和各投资部/子公司提出修改意见R:分管副总裁不批准提出修改意见R:战略发展部C:计划财务部、人力资源部和各投资部/子公司市场情况分析R:战略发展部C:投资部/子公司批准R:总裁办公会A:总裁办公会与广大干部和员工进行沟通R:公司决策层领导C:战略发展部召开总裁工作会，落实战略R:总裁工作会I:公司全体员工实施R:各部门和子公司监督汇报实施情况R:战略发展部不批准交总裁办公会审批交分管副总裁审批批准通报其他副总裁R:其他副总裁组建战略规划支持小组（1）资产管理行业分析公司经营状况与能力评估提出分析资料与战略建议报告国投公司战略制订流程注：(1)战略规划支持小组可由总经理牵头，由计财部主导，资产管理部参加通过R：总经理R：战略规划支持小组R：总经理E：战略规划支持小组C：副总经理R/A：总经理办公会C/I：分管副总裁R：分管计财副总经理I：战略发展部审议分析资料及战略建议报告分析资料与战略建议报告报总部战略发展部不通过，修改国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025200流程（资-管01）的相关规定定义资产管理公司支持国投公司战略规划制订流程是资产管理公司在进行资产管理行业分析及公司经营状况与能力评估的基础上，向总部提交相关分析资料及战略建议报告以支持国投公司战略规划制订的活动基本规定ƒ本流程配合国投公司战略规划制订工作进行。国投公司战略每两至三年制定或修改一次，每次涵盖未来三至五年的时间范畴，本流程进行相应配合ƒ流程的最终目的是提交总部所需的分析资料（包括资产管理行业分析及资产管理公司经营状况与能力评估）并提出战略建议报告（包括就国投在资产管理方面战略的建议及资产管理公司相应的自身发展考虑）；资产管理公司应在总部战略发展部的要求下按时完成（如一个月内）ƒ资产管理公司总经理负责主导本流程，组成由计财部及资产管理部相应人员参加的战略规划支持小组开展具体工作，公司各副总经理参与，分管副总裁参与上报材料的审核并提出指导意见–战略规划支持小组在总经理安排指导下就资产管理行业及公司经营状况与能力收集整理相关信息并进行分析，准备相关分析资料–总经理审阅分析资料，在战略规划支持小组的协助下负责提出战略建议报告，并与副总经理进行沟通–总经理办公会审阅分析资料并审议战略建议报告，分管副总裁参加并提出相关意见–分析资料及建议报告经确认通过后，交战略发展部进行国投公司战略规划制订工作–后续工作总部需与资产管理公司进行沟通时，一般事项由计财部经理或分管计财副总经理负责，重要事项由总经理负责本文件的修订和批准本文件的修订由资产管理公司商战略发展部进行，经总裁办公会审批通过，总裁签字后生效实施国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025201资产管理公司执行国投公司战略流程（资-管02）根据国投公司战略及上报的分析资料与战略建议报告，细化并提出公司发展规划战略发展部商分管副总裁提出相关意见子公司落实执行，指导工作与计划，并定期进行回顾国投公司战略经批准实施…战略制订流程审议公司发展规划建议报告总裁办公会审批通过通过未通过，修改R:总经理C：副总经理R/A：总经理办公会C/I：分管副总裁R：战略发展C/I：分管副总裁R：总裁A：总裁办公会C：资产管理公司，战略发展部R：资产管理公司报总裁及其他副总裁R：总裁及其他副总裁未通过，修改国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025202资产管理公司发展规划年度回顾流程（资-管03）资产管理行业分析公司经营状况与能力评估审核分析资料并提出公司发展规划回顾报告通过未通过，修改审议发展规划回顾报告R：计财部C：相关部门R：总经理C：计财部R/A：总经理办公会C：分管副总裁R：分管计财部副总经理相关资料及发展规划回顾报告报国投公司战略发展部市场情况分析R:总部战略发展部C:各投资部/子公司本年度经营情况分析R:总部战略发展部C:总部计划财务部、各投资部/子公司提出重新制定公司战略规划对公司战略目标进行修正基本假设前提发生重大变化R:总部战略发展部征求顾问委员会意见R:顾问委员会R:总部战略发展部C:总部计划财务部、人力资源部和各投资部/子公司进入公司战略规划制定流程提出修改意见R:分管副总裁提出修改意见进入公司年度经营计划制定流程基本假设前提未发生重大变化R:总部战略发展部通过R:总裁办公会未通过A:分管副总裁A:总裁办公会通过通报其他副总裁R:其他副总裁国投公司战略目标年度回顾流程进入执行总部战略细化子公司规划工作批准子公司规划调整时对公司战略目标进行回顾交分管副总裁审批交总裁办公会审批未通过国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025203流程（资-管02、资-管03）的相关规定定义资产管理公司执行国投公司战略流程是资产管理公司在国投公司战略的基础上提出本公司发展规划，经总部审批通过后落实于公司经营、计划各项工作，并定期进行回顾的活动基本规定ƒ总部确定战略规划后，资产管理公司总经理负责理解和细化，基于前期支持国投公司战略规划制订过程中进行的资产管理行业分析、公司经营状况与能力评估、及战略建议报告中对本公司发展的考虑，根据总部发展战略提出本公司发展规划ƒ总经理办公会对发展规划进行审议，分管副总裁参加并提出指导意见，发展规划审议通过后交战略发展部，并送总裁及其他副总裁阅ƒ战略发展部商分管战略发展的副总裁对资产管理公司发展规划提出意见并报总裁办公会ƒ发展规划由总裁办公会进行审批ƒ经批准的发展规划由资产管理公司进行落实，指导工作与计划的进行，以实现对国投公司战略的执行ƒ资产管理公司每年对发展规划进行回顾（1），由计财部负责收集信息进行年度资产管理行业分析、公司经营状况与能力评估，总经理完成发展规划年度回顾，分析资料及年度回顾经总经理办公会及分管副总裁审议后交战略发展部，进入国投公司战略回顾流程本文件的修订和批准本文件的修订由资产管理公司商战略发展部进行，经总裁办公会审批通过，总裁签字后生效实施注：(1)资产管理公司十月中旬进行发展规划回顾，根据总部战略发展部的要求按时完成（如两周内），作为国投公司战略目标回顾的第一步，为十一月中旬开始的总部（及子公司）经营计划制订进行准备国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025204资产管理公司经营计划制订流程（资-管04）根据年度回顾的战略目标，确定并下达年度总体经营计划目标R:总裁工作会C:计划财务部I:各部门、子公司职能部门制定年度管理工作计划R:职能部门A:总裁办公会R:总裁办公会分管副总裁审阅A:分管副总裁R:计划财务部C:各部门、子公司提出修改意见R:分管副总裁提出修改意见进入年度经营计划执行流程不批准职能部门编制年度财务经营计划R:职能部门投资部/子公司制定年度经营工作计划R:投资部/子公司投资部/子公司编制年度财务经营计划R:投资部/子公司总裁办公会审批通过批准计划财务部与各部门和子公司反复沟通，拟定公司整体年度经营计划与各部门、子公司沟通落实公司年度经营计划指标，并签定年度经营目标责任书R:总裁工作会C:各部门、子公司负责领导I:各部门、子公司员工不通过分管计财副总经理商总经理提出经营计划要点，由总经理确认并下达各部门草拟内部计划计财部与各部门充分沟通制订经营计划分管计财副总经理审阅经营计划总经理审阅经营计划，召集总经理办公会审议并听取分管副总裁意见经营计划报总部计划财务部通过通过未通过，澄清或修改未通过，澄清或修改总经理提出经营计划总体要求公司发展规划回顾总部经营计划制订流程R：总经理C：计财部R：分管计财副总经理A/C：总经理R：各部门R：计财部C：各部门R：分管计财副总经理R：总经理/总经理办公会C/I：分管副总裁总部总体经营计划目标R：计财部国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025205流程（资-管04）的相关规定定义资产管理公司经营计划制订流程是根据总部总体目标要求，在对行业动态和公司现状进行分析和评估的基础上，制订经营计划并报总部审批的活动基本规定ƒ年度经营计划是国投公司战略/公司发展规划的细化，应以国投公司战略/公司发展规划回顾为指导ƒ年度经营计划是全面计划的概念，包括业务工作计划、管理工作计划和财务预算ƒ在向总部上报草案时，子公司还应提交对损益表、资产负债表和现金流量表完整的预测并提供经营计划编制说明ƒ年度经营计划涵盖的时间由现在的一年改为两年：第一年的经营计划应做得较为全面和细致，后一年经营计划的重点在于预测主要业绩目标和财务指标，确定工作重点，以指导第一年的具体经营工作和管理工作；资产管理公司在制订经营计划时内部还应考虑三年计划（1）ƒ在总部完成战略年度回顾（含子公司发展规划年度回顾）后，子公司于十一月中旬开始制订经营计划，十二月中旬上报总部并进行相应交流沟通后，于来年一月底之前由总部确定经营计划（含各子公司经营计划）ƒ经营计划一旦确定原则上当年不再做调整，并将成为考核重要依据注：(1)资产管理公司目前的经营计划以总部批准的三年规划为准国投资产管理公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-1025206流程（资-管04）的相关规定（续）ƒ资产管理公司年度经营计划制定由总经理主持，分管计划财务部副总经理负责，计财部具体组织，各部门参与，各职能部门经理及分管资产管理部副总经理为本部门计划制订第一责任人；分管副总裁在经营计划上报前参与审议并提出指导意见–总经理根据总部总体目标要求及公司发展规划年度回顾提出公司经营计划总体要求–分管计财副总经理商总经理提出经营计划要点，并由总经理确认并宣布–各部门在部门经理/分管副总经理带领下草拟内部计划–计财部与各部门充分沟通，制订经营计划–分管计财副总经理负责审阅经营计划并修改，通过后交总经理及其他副总经理及分管副总裁–总经理审阅经营计划并召集总经理办公会审议，分管副总裁参加并提出指导意见–资产管理公司内部通过经营计划后上报总部计财部，由总部进行经营计划的制定与审批（包括子公司经营计划）本文件的修订和批准本文件的修订由资产管理公司商总部计财部进行，经总裁办公会审批通过，总裁签字后生效实施国投资产管理公司A.T.Kearney47/1