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叙事学专题华中师范大学文学院韩军本课程的主要设计：第1讲概说：从经典叙事学到新叙事学第2讲叙事文构成话语的方式和技巧第3讲故事的构成因素和构成形态第4讲新叙事学的兴起及若干方向第5讲修辞性叙事理论第6讲女性主义叙事理论第7讲认知叙事学第8讲解构主义之反叙事理论第9讲中国叙事学第10讲小说评点学与叙事学主要参考书目：【荷】米克·巴尔：《叙述学》【美】戴卫·赫尔曼：《新叙事学》【美】华莱士·马丁：《当代叙事学》【美】希利斯·米勒：《解读叙事》申丹：《叙述学与小说文体学研究》胡亚敏：《叙事学》杨义：《中国叙事学》……写在前面叙述作为生活的组织方式知其然与知其所以然理论的综合与拓展第一讲概说：叙事学的定义、发展历史、及相关问题一、什么是叙事学？二、经典叙事学及其研究类型三、新叙事学的基本特征一、什么是叙事学（Narratology）？叙事学，也称“叙述学”，是受结构主义影响而产生的研究叙事的理论，如果以1969年茨维坦·托多洛夫在其《〈十日谈〉语法》一书中，首次提出“叙事学”术语算起，已走过近40年的发展历程。“叙述”概念的悠久复杂与“叙事学”柏拉图《国家篇》中“纯叙述”与“模仿”的区分：“纯叙述”指诗人用自己的语气概述人物的言辞；“模仿”则指诗人假扮人物，模仿人物的声音说话。在当代叙事理论中，这一区分一般只与书面叙事相关，涉及引语的直接程度和通过文字体现的不同口吻。托多洛夫（TzvetanTodorov）与《〈十日谈〉语法》托多洛夫于1969年出版的《〈十日谈〉语法》一书，就是一个结构主义者试图将纷繁复杂的叙事文本简化为容易把握的结构和规范的尝试。他为自己规定的研究课题是总结“叙事语法”。所谓“叙事语法”就是潜藏在一切叙事作品之中的共性，即普遍而抽象的结构。“……这部著作属于一门尚未存在的科学，我们暂且将这门科学取名为叙事学，即关于叙事作品的科学。”差异与共性普林斯《叙事学辞典》托多洛夫：认为叙事学研究的对象是叙事的本质、形式、功能，无论这种叙事采取的是什么媒介，无论它使用的是文字、图画、声音。它着重研究的是叙事的普遍特征。尤其是故事的语法，即故事的普遍结构。热奈特：认为叙事学研究的范围只限于叙事文学，即以语言为媒介的叙事行为，它对故事不感兴趣，也不试图去概括故事的语法，而是着重研究反映在故事与叙事文本关系上的叙事话语，包括时序、语式、语态等等。何谓“叙事”？书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。绝望之为虚妄，正与希望相同。踏歌一个小孩打开了门。乒乓球落在地板上。叙事就是对一个或一个以上真实或虚构事件的叙述。“叙事学”的任务经典叙事学旨在建构叙事语法或诗学，对叙事作品之构成成分、结构关系和运作规律等展开科学研究，并探讨在同一结构框架内作品之间在结构上的不同。新叙事学则将注意力转向了结构特征与读者阐释相互作用的规律，转向了对具体叙事作品之意义的探讨，注重跨学科研究，关注作者、文本、读者与社会历史语境的交互作用。二、经典叙事学及其研究类型（一）理论背景（二）大致研究类型（三）经典叙事学小结（一）理论背景现代小说理论俄国形式主义结构主义语言学现代小说理论西方小说是从史诗——以中世纪和文艺复兴时期的传奇作为过渡——发展而来，严格意义上大多数诞生于17或18世纪，19世纪发展到高峰，20世纪以来又有不少新的试验和动向。20世纪前，印象式、传记式、历史式批评。亨利·詹姆斯只要关于小说的讨论仍然只强调题材与内容，而无视当时在文学批评和美学中非常重要的形式问题，小说在文学研究中就仍然只会是一个不能升堂入室的文类。亨利·詹姆斯与《小说艺术》（1884）小说是有机整体；虚构叙事是更高级的语言结构，大于各部分的总和；虚构元素的功能属性来自它们与完整形态的介入关系；活的有机体；对人物和事件的理解离不开情节，情节联结它们并赋予意义。采用描述性而非规定性的叙事分析方法；拒绝将小说的形式和内容分开，反对规定性。对小说文本的生产守则或法则持怀疑态度。虚构叙事的成功之处不可能预先制定，相反，健康的艺术能够贴近并复制生活……获得自由。俄国形式主义（20世纪20年代）强调艺术的自律性，批评的着眼点应回到作品本身。雅各布森：“文学研究的对象不是笼统的文学，而是文学性，即那个使某一作品成为文学作品的东西。”陌生化：“艺术的目的是要人感觉到事物，而不是仅仅知道事物。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，增加感觉的难度和时间的长度，因为感觉过程本身就是审美目的，必须设法延长。”语境关联功能信息诗的功能说话者受话者情感功能意动功能接触交际功能符码元语言功能诗的功能与下次的约会——临别殷勤重寄词词中有誓两心知当我死时，你的名字，如最后一瓣花自我的唇上飘落。你的手指是一串串钥匙，玲玲珑珑握在我手中，让我开启让我豁然开启，哪一扇门？俄国形式主义托马舍夫斯基在《主题》一文中提出“事序结构”与“叙事结构”的概念。事序结构：事件的自然延续，素材；叙事结构：“故事”被陌生化、艺术性之呈现。《轻轻的呼吸》奥莉娅·梅谢尔斯卡娅轻轻的呼吸《轻轻的呼吸》在表面上似乎是以散文诗般的语言描绘了一个少女走向歧路的故事，但保持了布宁一贯的创作风格，虽名为小说，作者却无意于强化故事情节，使小说的情节始终处于一种被虚化的背景状态，仅有的故事线索又仿佛月夜中摇曳的影子，始终在充满感性的笔触下展开。文章有时弥漫着一种飘零的凄美、有时又散发出淡然的忧伤，当你想抓住那种伤感，却发觉不过是作者在傍晚对着天边云彩的一声轻叹，又如三月的微风，拂面而过。康•巴乌斯托夫斯基评价这篇小说时说：“这篇小说我不知道能否用小说称呼它。它不是小说，是启迪，是充满了怕和爱的生活本身，是作家悲哀而平静的沉思，是对少女美的墓志铭”。索绪尔与结构主义语言学言语行为（language）语言（langue）/言语（parole）语言是言语行为的社会部分，是指使言语行为得以实现的由社会约定俗成的整体语言规则。言语是言语行为的个人部分，是个人对语言系统的运用。符号（sign）系统能指（signifier）/所指（signified）能指，声学部分，音响形象。所指，思维，概念部分。共时语言学：“研究同一个集体意识感觉到的各项同时存在并构成系统的要素间的逻辑关系和心理关系”，即研究同时要素间的关系。叙事学与结构主义语言学巴特、克劳德·布雷蒙、热拉尔·热奈特、格雷马斯、托多洛夫等人创立的叙事学是整个结构主义研究的一个分支。叙事学遵循索绪尔对“语言”和“言语”的区分，把具体故事看作是由某种共同符号支持的具体叙事信息。索绪尔认为“语言”高于“言语”，关注重点是语言符号的结构元素与组合原则；叙事学家们同样也将一般叙事置于具体叙事之上，主要关注点是基本结构单位（人物、状态、事件，等等）在组合、排列、转换成具体叙事文时所依照的跨文本符号系统原则。积极方面，语言学为叙事研究提供了一个富有成果的视角，如巴特“描述层”，托多洛夫“故事层”“话语层”等；叙事学也受到了它用作范式的语言学模式的限制；形式、序列；分类、描述；如何表达意义；力求建立叙事诗学而非叙事批评。（二）大致研究类型聚焦于被叙述的故事，着力建构故事语法，探讨事件的功能、结构规律、发展逻辑等。集中对叙述话语展开研究。兼顾二者。第一种类型：故事故事系统分类：普洛普“民间故事类型学”静态结构：列维-斯特劳斯“二项对立”动态发展：如布雷蒙关注故事表层发展逻辑模式20世纪60年代叙事学兴起后，居主导地位。普洛普《民间故事类型学》普洛普的研究旨在从各种各样的民间故事中抽象出它们共同具有的模式，以便对其进行有效的分类。四个例子：①沙皇赏赐给主人公一只苍鹰，这只苍鹰负载着主人公到了另一个国度。②老人送给苏申柯一匹骏马，这怕骏马负载着他去了另一个国度。③巫师给了伊凡一只小船，小船负载着伊凡去了另一个国度。④公主给了伊凡一个指环，从指环里面跳出了年轻人，背着他去了另一个国度。民间故事四项基本原则1，人物的功能在童话中是稳定的，不变的因素，它如何实现，由谁来实现，与它毫无关系，功能构成童话的基本要素。2，童话已知的功能数量是有限的。如人物充当角色的仅有“主人公”、“假主人公”、“坏人”等七种，人物的行为功能（譬如“一个艰巨的任务交给了主人公”、“任务完成了”等）也只有31种。3，功能的次序总是一致的。4，就结构而言，所有的童话都属于一种类型。普洛普抽象出来的行为角色和功能体现了故事事件的共性，为对故事进行系统分类提供了依据。为了忘却的集体记忆（许子东）第1章“文革”叙述中的灾难起因与前兆1，灾难之前，女主人公善良美貌、生活幸福2，灾难之前，女主人公的感情生活不无缺憾3，男主人公在灾难之前有某种缺点或缺陷4，男主人公在灾难之前被认为犯有过失5，男主人公在灾难之前犯错而不自知第2章“文革”叙述中的灾难降临方式第3章“文革”叙述中的拯救主题第4章“文革”叙述中的反思与忏悔第5章“文革”小说中的不同叙事模式克劳德·列维-斯特劳斯“二项对立”列维-斯特劳斯将结构主义方法运用于对神话的研究。他力图从纷繁多样的神话中抽取出神话素（类似于语言学的音位），找出这些神话素之间对立与类比的关系，从中得出原始人思维方式的基本运作模式。几个故事及其研究：卡德摩斯卡德摩斯之妹欧罗巴被天帝宙斯骗走，他于是四出寻找，途中杀死一条巨龙，引起斯巴达人互相残杀，后在那里建立忒拜城。安提戈涅俄狄浦斯王死后，他的两个儿子，为争夺王权，于决斗中双双毙命。国舅克瑞翁承袭王位并颁布法令：处大太子波利尼斯暴尸荒野，不准任何认为之下葬，违令者斩。安提戈涅认为克瑞翁的法令，上违天理，下悖人道。两次冒死为兄长波利尼斯埋尸祭奠，被克瑞翁抓获并处极刑。与安提戈涅深深相爱的克瑞翁之子海蒙为安提戈涅求情未果，安提戈涅终被克瑞翁压上死亡山洞。海蒙赶往山洞，见安提戈涅已死，遂拔剑自刎殉情。此时又传来克瑞翁之妻自杀的消息。卡达莫斯寻找他的妹妹：被宙斯骗走的欧罗巴俄狄浦斯与他的母亲约卡斯结婚安蒂戈涅埋葬了他的兄长波吕涅克死而置禁令于不顾（1）斯巴达人互相残杀俄狄浦斯杀死了他的父亲莱奥斯厄特克勒斯杀死他的兄弟波吕涅克斯（2）卡达莫斯杀死了这条巨龙俄狄浦斯杀死了斯芬克斯（狮身人面兽）（3）拉布达考斯（莱奥斯之父）=瘸子？莱奥斯（俄狄浦斯之父）=左撇子？俄狄浦斯=肿痛的脚？（4）（1）“过高估计血缘关系”；（2）“过低估价了血缘关系”；（3）人杀死一些怪物；（4）神话主人公名字的含义。二项对立狂热二项对立结构作为叙事学大厦最基本的建筑材料。布雷蒙情节分析，主人公两条路线选择其一；热奈特：同叙述叙事/异叙述叙事（叙述者是或不是故事中的人物）、外叙述叙事/内叙述叙事（叙述者的叙述行为发生在故事之内还是之外）、外聚焦/内聚焦；对二项制和分类法的重视凸现出叙事学的两个普遍特征：对科学性（通过“准”语言学的形式主义和经验性）和描述性的终极追求。第二种类型：叙述话语叙述话语就是叙述故事的方式。故事与叙述话语的区分（里蒙-凯南）：①故事独立于作家的文体风格，不同文体可表达出同样的故事；②故事独立于作者采用的语言类型；③故事独立于不同的媒介或符号系统（语言、影视或舞蹈）。代表人物：热奈特20世纪70至80年代，发展迅速。关于武侠的叙述钱塘江浩浩江水，日日夜夜无穷无休的从临安牛家村边绕过，东流入海。江畔一排数十株乌柏树，叶子似火烧般红，正是八月天时。村前村后的野草刚起始变黄，一抹斜阳映照之下，更增了几分萧索。两株大松树下围着一堆村民，男男女女和十几个小孩，正自聚精会神的听着一个瘦削的老者说话。那说话人五十来岁年纪，一件青布长袍早洗得褪成了蓝灰色。只听他两片梨花木板碰了几下，左手中竹棒在一面小羯鼓上敲起得得连声。唱道：“小桃无主自开花，烟草茫茫带晚鸦。几处败垣围故井，向来一一是人家。”七月，夕阳如火，烈日的余威仍在。人和马，都闷得透不过气来，但江枫手里的鞭子，仍不停