过程分层审核模板

LAYEREDPROCESSAUDITS过程分层审核领导层执行过程分层审核了吗？FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)216OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.•••••过程分层审核过程分层审核提供了一套系统来：-验证过程是否符合文件的规定-逐步建立纪律-促进沟通-改善总体质量过程分层审核成为一个汽车行业的标准过程分层审核应由制造部门的领导层主导。质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)217OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.过程分层审核定义过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景。目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)218OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.过程分层审核通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。验证下一层次的审核过程是否稳健实施。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)219OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.通过组织内所有层次（班组长—工厂经理）利用过程分层审核检查表执行高频率的审核。过程分层审核包括:-评估是否背离既定标准。-导入纠正措施（对策）。-由高级管理人员定期评估过程。-在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。“过程分层审核检查表”由3个主要部分组成。–工位问题—基本的检查项目，适用于所有工位。–质量关注点—由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。–生产系统问题—基本的检查项目，适用于所有工位。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)220OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.推荐使用单页的过程分层审核检查表格式，所列问题由两个公用部分（1#、3#部分)和一个针对特定产品线或生产区域的部分（2#部分）组成。过程分层审核完全是一种手工的审核方式。表格的背面可用来写下不符合项的注释。建议使用这种方式，这样使用者对过程分层审核如何支持QSB系统，从审核内容和功能方面会有更彻底的理解。审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。对这个过程的评估必须至少每周进行一次。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)221OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.•••过程分层审核制定过程分层审核检查表必须建立一份在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目清单。考虑下列可能的要素：量检具的功能和校验的确认堆放/包装技术Visualaids目视辅助工具是否在现场，内容是否正确。过程参数作业指导书产品标识扭矩监控（如适用）文件/记录的完整性客户反馈过程分层审核必须核实适当的质量文件FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)222OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.•#1部分:普遍的工位问题1.在这个部分中制定适当的问题，可普遍适用于所有工位。这部分问题的变更应是很少的，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更。-灰色方框表示此问题应直接询问在被审核工位或工序进行工作的操作工。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)223OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.#1部分工位问题具体为班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操作员工：–确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。–确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。–确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。–确保Andon按灯系统正常工作。–确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管理标准和可视化管理规定）。−确保符合物料管理的要求–如FIFO先进先出/最低-最高库存FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)224OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.#2部分:某个产品线或工厂区域的特定问题以往的客户关注问题在完整的审核工作表的第2部分，建立和输入适用于特定生产线或工厂区域的问题这部分最多设立10个问题。加入具体的项目，描述所要审核的过程中针对客户关注问题的纠正措施所实施的具体地点和审核内容。（例如：防错验证，工装夹具的使用是否已加入标准化操作指导中）FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)225OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.以往客户关注问题举例针对质量关注点的问题完成后，应更新相关文件。更新标准化操作文件FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)226OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.#2部分:质量关注部分的问题具体为：质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持一线操作员工：确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重复发生。确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)227OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.•••••••检查质量关注点除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题时，考虑下列内容：质量问题的根本原因是什么？这个问题是否和过程相关？这个问题是否在工厂内是可控的吗？针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化的要求？有防错装置吗？对其中任何一个问题的肯定回答，意味着应考虑将该项目加入审核计划。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)228OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.•#3部分:普遍的系统问题3.在这部分中制定适当的问题使其适用所有的工作区域。如#1部分一样，这部分问题的变更应该是最少的，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)229OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.#3部分:系统问题具体为工厂管理人员和带班主管/经理针对工位应评审相同的项目（#1，#2部分），另外通过过程分层审核（#3部分）评估班组长的工作内容。–是否完成安全训导和巡视–是否符合过程控制计划–是否符合现场5S管理的标准–是否正确利用Andon“按灯”系统–是否有效的解决问题和实施对策–是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)230OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.3.4.页眉:输入系统名称产品线或工厂区域名1.Molding2.Paint/Coating处理AssemblyWarehouse/Shipping注塑喷气/表面组装库房/发货建立一份用于各个产品/过程的过程分层审核表的母版。Section#1:普遍的工位问题Section#2:产品线或区域的特殊问题先前的客户投诉问题Section#3:普遍的系统问题在这个例子中，工厂有4个单页的审核表/文件，覆盖了所有的过程。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)231OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.-过程分层审核对被审核者的期望：选择工位执行审核选择最近尚未评审过的工位根据审核检查表研究现行情况和标准的差异如实描述事件按正常的做法工作让评审者发现你的真实的现状如果你偏离标准，按你的理解提供实际的理由，说明为什么协助执行纠正措施消除变差立即通过所有组员有关审核结果给出反馈记录结果在标准化问题跟踪表上记录发现的差异你可以期望的是告知在你所辖范围审核发现的问题尽快执行建议的措施观察和参与针对问题采取的行动跟踪后续行动跟踪未关闭的项目,确保在一周内关闭，将未能按期关闭的项目提交高一层级的管理者通过问题跟踪表通知并跟踪事件进展FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)232OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.过程分层审核跟踪表右边的实例是另一种跟踪方法，确保每个工位每月最少被评审一次。这个表格可使所有的审核者确定哪些工位站尚未进行评审，并要求审核者在其选定的审核工位中写下他们的姓名、审核日期和班次。FR&PSNCMVSLPAEPVQSBWORKSHOPREV.012307WPOSWI(SOS)233OI(JES)SOT(JIT)RiskReductContamSCMGeneralMotorsCorporation.Allrightsreserved.成过程分层审核—跟踪(例)确认领导层是否完成审核是确保现场所有区域与管理层进行互动的关键。右边的日程安排实例就强调了要求经理们的审核频