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内部审核记录编号：JF——03序号：受审部门管理层审核时间标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？2)有无对管理体系进行评估？组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。YQ:51)询问最高管理者有无承担管理体系的责任？2)有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？3)体系融合度是如何考虑的？4)过程方法和基于风险的思维运用程度如何？5)有无跟踪结果？对相关事务有无落实？最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程策划。确保管理方针和目标的制定，进行评审，并得到宣传和沟通。配置了管理体系运行所需的资源体系管理基本与公司的各项管理相融合具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践。能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态。YQ:1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。YQ:7资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源基本满足要求。YQ:1)有无获取顾客满意的方式方法？2)确定多长时间进行一次调查？3)调查的内容是否合适？4)有无进行调查统计？5)调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？主要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。调查内容包括：交货期、产品质量、售后服务、对产品的意见和改进建议等。本年度目前对部分客户进行了一次满意度调查，调查内容基本完整，调查有效。抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。顾客满意的实施基本有效。YQ:1）最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?2）评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？3）是否保持管理评审的记录？4）评审输入是否包括：以往管理评审所采取措施实施情况、与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充分、资源的充分性、应对风险和机遇所采取措施有效性、改进的机会。5）评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审计划，计划评审时间为6月中旬，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。制度明确。按规定的频次计划管理评审。管理评审输入较为充分，通过满意度调查，顾客对产品基本满意，产品质量有所提高。管理方针、目标、体系运行等输入充分。管理评审未到计划节点待实施。YQ:组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？对适宜与组织的改进机会进行了策划，确定改进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等内容。内容较为充分，关注了顾客要求及增强顾客的满意，适宜。YQ:持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？应用了相应的方式以寻求改进，找到了改进点，采取了措施并实施。对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。Y审核员：内部审核记录编号：JF——03序号：受审部门行政部审核时间标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。YQ:1）管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果？2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？策划及变更的影响识别满足体系的完整性及目标、运行过程能力的要求。变更策划考虑体系出现变更时保持其完整性。职责权限在质量手册中得到明确并按要求执行YQ:1)组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员？2)有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？1)管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？有无规定和确定？2)在有需求的范围内能否获取？3)有无获取和更新知识的途径？公司确定了人力资源规划，明确了公司岗位任职要求。选、用、育、留人的机制基本形成。组织的知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了公司名牌、新材料、新工艺等管理。YQ:、是否明确了人员的能力要求?2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?3、如何确保员工的管理意识？4、人员意识是否满足体系运行的需要？1)有无规定内外部沟通的内容？2)沟通的时机对象有无确定？3)沟通的方式接口是否明确？8、沟通是否顺畅有效？管理体系文件有无成文信息？9、成文信息是否包含标准要求的内容？10、成文信息是否能够与组织自身的要求相适应？制定了岗位说明书，对能力要求进行了明确，抽查主要管理岗位和作业岗位人员，能力满足要求。公司明确了内外部沟通的方式，如通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行，内外部沟通畅通有效，信息能得到较好的传递。抽查以上成文信息包含了标准要求的形成文件的信息，涵盖了公司确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。YQ:、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？3、管理是否到位？是否有效？负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。公司顾客提供的财产有图纸、样Y件。抽查客户山东临工、金利液压提供的下弯管等产品图，按规定进行管理，适宜、有效。Q:）有无确定需要监视测量的对象？2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？3）监视测量的时机是否明确？4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？5）策划的监视测量是否适宜？在成文信息中确定了监视测量的对象，有策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法，确定测量时机较为适宜，策划分析评价的时机也较为适宜，策划监视测量的内容对持续改进体系的有效性适宜。YQ:1)有无建立数据分析和评价的要求？2)使用了哪些分析和评价方法？3)分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？4)抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？5)能否对持续改进起到作用？公司制定有数据分析控制程序并按规定进行分析，为质量改进提供依据，如对客户反馈质量问题分析整改，并通过日常过程监控和相关过程目标统计来进行分析和评价，但多数有关记录保存不善，建议后续改进。YQ:1、是否有成文的纠正措施管理规定?2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？5、措施的有效性是否符合要求？在纠正措施管理规定中对要求进行了明确。抽查，对内审提出的不符合项，得到了确认，进行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相应的措施进行处理，对最终结果进行了跟踪验证及评审，确认符合要求。管理评审也提出了改进意见，对改进意见进行了评审，确定了改进要求、实施办法，并进一步追踪跟进实施效果，过程符合控制要求。目前通过对整个体系运行中确定的不符合及采取的措施情况看，未出现需要更新策划期间确定的风险和机遇的情况，也未出现质量管理体系需要变更的情况，整个控制与要求相适应。控制基本适宜。YQ:持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？应用了相应的方式以寻求改进，包括对管理评审进行了分析评价合改进，但未能保持改进措施实施跟踪验证的证据。对体系运行中的其他过程也进行了改进，基本适宜，符合要求。Y审核员：内部审核记录编号：JF——03序号：受审部门市场运营部审核时间标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格NQ:、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况2、询问如何理解以顾客为关注焦点产品质量、服务考虑顾客的需求。了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。YQ:1、有无规定内外部沟通的内容？2、沟通的时机对象有无确定？3、沟通的方式接口是否明确？4、沟通是否顺畅有效？制定了沟通管理制度，内容明确，沟通的方式灵活，通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行，沟通畅通有效，信息能得到很好的传递。YQ:、是否需要外部供方管理的制度？2、所确定的外部供方是否全面？3、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4、有无按准则的要求进行实施？5、实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6、外部供方有无进行重要度分级？7、有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8、控制程度是否适宜有效？9、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？10、采购信息是否充分？11、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？13、外部供方与公司的接口是否确定？14、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？15、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？16、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，目前公司的外部供方提供的产品主要有钢管、铝管等；建立有采购控制程序，明确了采购产品的管理职责和控制程序；其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品的外部供方控制类型和程度。查合格供方名录，包含了所需的外部供方，有编制、审核及批准签字，抽查采购的原材料钢管等，均在合格供方范围内。制定有原材料进货检验规程，以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验/验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。抽查4月份原材料进货检验记录，符合要求。查合格供方业绩评价表，按规定从质量、价格、服务等方面进行了评价。查有供方定期评价表，抽：合格供方2家洛阳道博精密型钢有限公司、开封市大丰异型钢管厂，结论：合格在供方处进行验证的情况未发生过。外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。Y抽查近期的三份采购订单：信息内容明确，包含了产品信息、时间交期信息、价格信息等Q:1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？