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1附件药品经营质量管理规范现场检查指导原则2说明一、为规范药品经营企业监督检查工作，根据《药品经营质量管理规范》，制定《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》。二、本指导原则包含《药品经营质量管理规范》的检查项目和所对应的附录检查内容。检查有关检查项目时，应当同时对应附录检查内容。如果附录检查内容存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不符合要求。三、本指导原则检查项目分三部分。批发企业检查项目共256项，其中严重缺陷项目（**）10项，主要缺陷项目（*）103项，一般缺陷项目143项；零售企业检查项目共176项，其中严重缺陷项目（**）8项，主要缺陷项（*）53项，一般缺陷项115项；体外诊断试剂（药品）经营企业检查项目共185项，其中严重缺陷项目（**）9项，主要缺陷项（*）70项，一般缺陷项106项。四、药品零售连锁企业总部及配送中心按照药品批发企业检查项目检查，药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。五、药品生产企业销售药品，以及药品流通过程中其他涉及药品储存、运输的，参照本指导原则有关检查项目检查。3六、认证检查结果判定：检查项目结果判定严重缺陷项目（**）主要缺陷项目（*）一般缺陷项目00≤20%通过检查0020%~30%限期整改后复核检查0＜10%＜20%≥1--不通过检查0≥10%-0＜10%≥20%00≥30%注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数-对应缺陷检查项目合理缺项数）×100%。4七、监督检查结果判定：检查项目结果判定严重缺陷项目（**）主要缺陷项目（*）一般缺陷项目000符合药品经营质量管理规范00药品批发企业＜43违反药品经营质量管理规范，限期整改药品零售企业＜34体外诊断试剂（药品）经营企业＜330药品批发企业＜10药品批发企业＜29药品零售企业＜5药品零售企业＜23体外诊断试剂（药品）经营企业＜7体外诊断试剂（药品）经营企业＜22≥1--严重违反药品经营质量管理规范，撤销《药品经营质量管理规范认证证书》0药品批发企业≥10-药品零售企业≥5体外诊断试剂（药品）经营企业≥70药品批发企业＜10药品批发企业≥29药品零售企业＜5药品零售企业≥23体外诊断试剂（药品）经营企业＜7体外诊断试剂（药品）经营企业≥2200药品批发企业≥43药品零售企业≥34体外诊断试剂（药品）经营企业≥335第二部分药品零售企业一、《药品经营质量管理规范》部分序号条款号检查项目1总则**00201企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，确保药品质量，并按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯。2**00401药品经营企业应当依法经营。3**00402药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。4质量管理与职责12001企业应当按照有关法律法规及《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。5**12101企业应当具有与其经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件，并按照规定设置计算机系统。6*12201企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照《规范》要求经营药品。7*12301企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。812302质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》要求。912303质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件，并指导、监督文件的执行。10*12304质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核。6序号条款号检查项目11质量管理与职责*12305质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。12*12306质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。1312307质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理。1412308质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。15*12309质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。1612310质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告1712311质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。1812312质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训。1912313质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。2012314质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。21*12315质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。2212316质量管理部门或者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的职责。23人员管理12401企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及《规范》规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。24*12501企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。25*12502企业应当按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药。7序号条款号检查项目26人员管理12601质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称。2712602从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。2812603营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。2912604中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。30*12701企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合《规范》的要求。3112801企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。3212802培训工作应当做好记录并建立档案。3312901企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识。3413001在营业场所内，企业工作人员应当穿着整洁、卫生的工作服。3513101企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。36*13102患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。37*13201在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。3813202在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。8序号条款号检查项目39文件*13301企业应当按照有关法律法规及《规范》规定，制定符合企业实际的质量管理文件，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。4013302企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订。41*13401企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。42*13501药品零售质量管理制度应当包括以下内容：（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；（二）供货单位和采购品种的审核；（三）处方药销售的管理；（四）药品拆零的管理；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；（六）记录和凭证的管理；（七）收集和查询质量信息的管理；（八）质量事故、质量投诉的管理；（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；（十）药品有效期的管理；（十一）不合格药品、药品销毁的管理；（十二）环境卫生、人员健康的规定；（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；（十四）人员培训及考核的规定；（十五）药品不良反应报告的规定；（十六）计算机系统的管理；（十七）药品追溯的规定；（十八）其他应当规定的内容。9序号条款号检查项目4313601企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。44*13701质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行。4513801药品零售操作规程应当包括：（一）药品采购、验收、销售；（二）处方审核、调配、核对；（三）中药饮片处方审核、调配、核对；（四）药品拆零销售；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；（六）营业场所药品陈列及检查；（七）营业场所冷藏药品的存放；（八）计算机系统的操作和管理；（九）设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。46*13901企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，做到真实、完整、准确、有效和可追溯。4714001记录及相关凭证应当至少保存5年。4814002特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。4914101通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。5014201电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份。10序号条款号检查项目51设施与设备*14301企业的营业场所应当与其药品经营范围、经营规模相适应。5214302企业的营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。5314401营业场所应当具有相应设施或者采取其他有效措施，避免药品受室外环境的影响，并做到宽敞、明亮、整洁、卫生。5414501企业营业场所应当有货架和柜台。5514502应当有监测、调控温度的设备。5614503经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备。57**14504经营冷藏药品的，有专用冷藏设备。58*14505经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的，有符合安全规定的专用存放设备。5914506药品拆零销售所需的调配工具、包装用品。60*14601企业应当建立能够符合经营和质量管理要求的计算机系统，并满足药品追溯的要求。6114701企业设置库房的，应当做到库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密；有可靠的安全防护、防盗等措施。6214801应当有药品与地面之间有效隔离的设备。6314802应当有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。64*14803应当有有效监测和调控温湿度的设备。6514804应当有符合储存作业要求的照明设备。6614805应当有验收专用场所。6714806应当有不合格药品专用存放场所。68**14807经营冷藏药品的，应当有与其经营品种及经营规模相适应的专用设备。11序号条款号检查项目69设施与设备*14901经营特殊管理的药品应当有符合国家规定的储存设施。7015001储存中药饮片应当设立专用库房。7115101企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。72采购与验收*15201企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格。7315202企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。7415203采购中涉及的首营企业、首营品种，应当填写相关申请表格，经质量管理部门（人员）审核。必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。75*15204对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：（一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；（二）营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件，及上一年度企业年度报告公示情况；（三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；（四）相关印章、随货同行单（票）样式；（五）开户户名、开户银行及账号。76*15205采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。7715206首营品种审核资料应当归入药品质量档案。78*15207企业应当核实